中科微至: 中信證券股份有限公司關于中科微至科技股份有限公司2022年持續督導工作現場檢查報告

                     中信證券股份有限公司

(相關資料圖)

                關于中科微至科技股份有限公司

  根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等有

關法律、法規的規定，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦

機構”）作為正在履行中科微至科技股份有限公司（以下簡稱“中科微至”、“公

司”）持續督導工作的保薦機構，于 2022 年 12 月 28 日對公司進行了現場檢查。

由于近期北京、江蘇、安徽等地新冠疫情情況復雜，根據證券協會《關于疫情防

控期間證券公司開展保薦承銷業務有關事宜的通知》，并考慮到中科微至疫情防

控的實際需要，本次現場檢查主要采取視頻訪談公司高級管理人員、查閱文件資

料等方式進行，現就現場檢查的有關情況報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

（一）保薦機構

  中信證券股份有限公司

（二）保薦代表人

  梁勇、康昊昱

（三）現場檢查時間

（四）現場檢查人員

  康昊昱

（五）現場檢查內容

  公司治理和內部控制情況，信息披露情況，公司的獨立性以及控股股東、實

際控制人及其他關聯方資金往來情況，募集資金使用情況，關聯交易、對外擔保、

重大對外投資情況、經營狀況等。

（六）現場檢查手段

等電子資料；

交易、對外擔保和對外投資情況。

二、本次現場檢查的具體事項及意見

（一）公司治理和內部控制情況

  現場檢查人員查閱了中科微至公司章程、三會議事規則，收集了股東大會、

董事會和監事會的會議通知、決議和記錄等資料，核對了公司相關公告，并查閱

了公司其他內控制度。

  經核查，本持續督導期間，公司章程和公司治理制度完備、合規，相關制度

得到有效執行，公司的董事、監事和高級管理人員能夠按照有關規定的要求履行

責任，內部控制制度得到有效執行。

（二）信息披露情況

  根據對公司三會文件、會議記錄的檢查，通過與制定網絡披露的相關信息進

行對比和分析，本持續督導期間，中科微至真實、準確、完整地履行了信息披露

義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性稱述或重大遺漏。

（三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

  通過對公司高管人員進行訪談，查閱相關制度性文件、相關會議記錄，并核

查公司與控股股東、實際控制人及其他關聯方的交易及資金往來情況。經核查，

本持續督導期間，中科微至資產完整，人員、機構、業務、財務保持獨立，不存

在關聯方違規占有上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  現場檢查人員核查了募集資金三方監管協議、募集資金四方監管協議、銀行

對賬單、募集資金使用臺賬，查閱了與募集資金使用相關的會議記錄、公告及合

同資料，與負責募集資金使用的高管進行了訪談溝通。

  經核查，本持續督導期間，上市公司按照募集資金管理制度對募集資金的存

放與使用進行管理，募集資金專戶監管協議已得到有效執行。公司募集資金不存

在被控股股東占用、違規委托理財等情形，不存在未經履行審議程序擅自變更募

集資金用途的情形。

（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員查閱了公司關聯交易等事項的相關財務資料、相關審議和決策

文件，對公司高管進行訪談，了解中科微至的關聯交易、對外擔保、重大對外投

資等情況。

  經核查，本持續督導期間，公司已經建立了較為完善的關聯交易、對外擔保

和對外投資管理制度，在關聯交易、對外擔保、重大對外投資方面不存在違法違

規和損害中小股東利益的情況。

（六）經營情況

  現場檢查人員查閱了公司財務報告及相關財務資料、重大銷售合同等，對公

司高管進行訪談，并從公開信息查閱了同行業上市公司的相關經營情況，了解近

期行業及市場變化情況。

  經核查，本持續督導期間，公司經營模式、經營環境未發生重大變化，公司

經營狀況正常。

（七）保薦代表人認為應予現場檢查的其他事項

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

  建議公司董事、監事、高級管理人員和相關人員繼續積極組織學習上市公司

規范運行和信息披露的法律法規，不斷完善上市公司治理結構。同時，建議公司

繼續合規使用募集資金，持續推進募投項目的建設及實施，確保募投項目完成并

實現預期收益。

四、是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》、上海證券交易所相關規定的

應向中國證監會、上海證券交易所報告的事項

  本次現場檢查中，未發現存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及《上海

證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關規定應向中國

證監會、上海證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  在保薦機構本次 2022 年度持續督導現場檢查過程當中，公司給予了積極的

配合。

六、本次現場檢查的結論

  通過本次現場檢查，保薦機構持續督導 2022 年現場檢查工作人員認為：本

持續督導期間，中科微至在公司治理與內部控制、信息披露、獨立性、與控股股

東、實際控制人及其他關聯方的資金往來、募集資金使用、關聯交易、對外擔保、

重大對外投資和經營狀況等重大方面符合中國證監會、上海證券交易所等相關要

求。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于中科微至科技股份有限公司 2022

年持續督導工作現場檢查報告》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

              梁 勇           康昊昱

                           中信證券股份有限公司

                               年   月   日

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