環球熱議:欣賀股份: 關于回購注銷部分限制性股票的公告

證券代碼：003016      證券簡稱：欣賀股份          公告編號：2022-107

                欣賀股份有限公司

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

【資料圖】

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  欣賀股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 11 月 10 日召開第四屆

董事會第二十三次會議和第四屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于回購注

銷部分限制性股票的議案》，因《公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案修訂

稿）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案修訂稿）》”首次授予激勵對象中 1 人因

個人原因離職，已不符合激勵對象條件，公司擬回購注銷該激勵對象已獲授但尚

未解除限售的限制性股票共計 48,000 股。該議案需提交公司股東大會審議，公

司將根據實際情況擇期召開審議該議案的股東大會。現將相關事項公告如下：

  一、本激勵計劃已履行的相關審批程序

年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要》、《2021 年限制性股票激勵計劃實

施考核管理辦法》、《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議

案》，公司第三屆監事會第十次會議審議通過了相關議案。公司獨立董事就本次

股權激勵計劃是否有利于公司的持續發展及是否存在損害公司及全體股東利益

的情形發表了獨立意見。

修訂 2021 年限制性股票激勵計劃相關內容的議案》、《<2021 年限制性股票激

勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要》（以下簡稱“《激勵計劃（草案修訂稿）》”）、

《2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》，公司監事會、

獨立董事對本次修訂發表了意見。

勵對象姓名和職務在公司內部公示欄進行了公示，截至公示期滿，公司監事會未

收到任何人對本次擬激勵對象提出任何異議或不良反饋。2021 年 2 月 10 日，公

司監事會發布了《關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單

的公示情況說明及審核意見》，同日披露了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃

內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》、《2021 年限制性股

票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）的議案》、《關于提請股東大會授權董

事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。公司實施 2021 年限制性股票激勵計劃獲

得批準，董事會被授權確定授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制

性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。

十二次會議審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司監

事會對首次授予激勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見，獨立董事發表了

獨立意見。

授予登記完成的公告》，公司完成了 2021 年限制性股票激勵計劃的首次授予登

記工作，向 42 名激勵對象共計授予 500.20 萬股限制性股票，授予的限制性股票

的上市日期為 2021 年 5 月 24 日。

二次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票并調整回購價格的議案》，

公司獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見；2021 年 7 月 19 日，公司召開第

五次臨時股東大會審議通過該議案，同意公司 2021 年限制性股票首次授予價格

由 4.86 元/股調整為 4.46 元/股，同意公司對 1 名離職激勵對象已獲授但尚未解鎖

的 70,000 股限制性股票進行回購注銷。本次回購注銷登記手續已于 2021 年 10

月 14 日完成。

第四次會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨立董事

對該議案發表了同意的獨立意見；2021 年 12 月 20 日，公司召開 2021 年第七次

臨時股東大會審議通過該議案，同意公司對 1 名離職激勵對象已獲授但尚未解鎖

的 50,000 股限制性股票進行回購注銷，本次回購注銷登記手續已于 2022 年 3 月

五次會議審議通過了《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃預留限制性股票的

授予價格并向激勵對象授予預留限制性股票的議案》。公司監事會對預留授予激

勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見，獨立董事發表了同意的獨立意見。

留授予登記完成的公告》，公司完成了 2021 年限制性股票激勵計劃的預留授予

登記工作，向 13 名激勵對象共計授予 76.0288 萬股限制性股票，授予的限制性

股票的上市日期為 2022 年 1 月 4 日。

會第八次會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨立董

事對該議案發表了同意的獨立意見；2022 年 2 月 18 日，公司召開 2022 年第二

次臨時股東大會審議通過該議案，同意公司對 1 名離職激勵對象已獲授但尚未解

鎖的 20,000 股限制性股票進行回購注銷，本次回購注銷登記手續已于 2022 年 6

月 22 日完成。

會第九次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨立

董事對此發表了獨立意見；2022 年 5 月 20 日，公司召開 2021 年年度股東大會

審議通過該議案，同意公司對 2 名離職激勵對象已獲授但尚未解鎖的 190,000 股

限制性股票進行回購注銷，上述回購注銷登記手續正在辦理中。

會第十次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》、《關于

的議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見，此次解除限售的首次授予部分限

制性股票上市流通日為 2022 年 5 月 24 日；2022 年 5 月 30 日，公司召開 2022

年第三次臨時股東大會審議通過《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，同意

公司對 23 名激勵對象第一個解除限售期業績考核不符合全部解除限售要求的

會第十一次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票并調整回購價格的

議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見；2022 年 8 月 8 日，公司召開 2022

 年第四次臨時股東大會審議通過該議案，同意回購注銷首次激勵對象中 2 人已獲

 授但尚未解除限售的限制性股票 174,000 股，上述回購注銷登記手續正在辦理中。

 監事會第十四次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，公

 司擬回購注銷 1 名已離職首次授予激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股

 票 48,000 股，公司獨立董事對此發表了獨立意見。該議案需提交公司股東大會

 審議，公司將根據實際情況擇期召開審議該議案的股東大會。

   二、回購注銷原因、數量、價格、資金來源

   根據《激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定，激勵對象因辭職、公司裁員

 而離職，激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回

 購注銷。

   公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象中 1 人因個人原因離職，

 不再具備激勵資格，公司擬回購注銷該激勵對象部分已獲授但尚未解除限售的限

 制性股票共計 48,000 股，本次回購注銷的限制性股票數量占本次激勵計劃涉及

 限制性股票總數的 0.63%，占回購注銷前公司總股本的 0.01%。

   根據《激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定及公司分別于 2021 年 7 月 3

 日、2022 年 6 月 25 日發布的《關于回購注銷部分限制性股票并調整回購價格的

 公告》，因公司實施 2020 年度、2021 年度利潤分配方案，公司本次限制性股票

 回購價格調整后為 3.86 元/股。

   本次回購注銷限制性股票的資金來源為公司自有資金。

   三、本次回購注銷后公司股權結構的變動情況表

                   本次變動前           本次變動增減          本次變動后

  股份類別

            股份數量（股） 比例（%） 變動數量（股） 股份數量（股） 比例（%）

一、有限售條件股份   285,103,888   65.95%    -48,000   285,055,888   65.95%

二、無限售條件股份   147,185,100   34.05%       0      147,185,100   34.05%

三、股份總數       432,288,988   100.00%   -48,000   432,240,988   100.00%

   注：

 分限制性股票的議案》及《關于變更公司注冊資本暨修訂<公司章程>的議案》，公司將對

 部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計 19 萬股進行回購注銷。

 注銷部分限制性股票的議案》及《關于變更公司注冊資本、住所暨修訂<公司章程>部分條

 款的議案》，公司將對部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計 27.54 萬股進行回購注

 銷。

 注銷部分限制性股票并調整回購價格的議案》及《關于變更公司注冊資本暨修訂<公司章程>

 部分條款的的議案》，公司將對部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計 17.40 萬股進

 行回購注銷。

   截止公告披露日，上述回購注銷手續均在辦理中，上述回購注銷手續完成后公司注冊資

 本和總股本將相應減少，       本次回購注銷后公司的注冊資本和股本變更情況以最終中國證券登

 記結算有限公司深圳分公司和市場監督管理部門的核準登記為準。

   四、本次回購注銷限制性股票對公司的影響

   本次回購注銷部分限制性股票事項不會對公司的經營業績產生影響，也不會

 影響公司管理團隊的勤勉盡責。公司管理團隊將繼續認真履行工作職責，為股東

 創造價值。

   五、獨立董事

   經審閱，根據《公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關

 規定，公司實施的 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象中 1 人因個人

 原因離職，已不符合激勵對象條件，公司擬對該激勵對象持有的部分已獲授但尚

 未解除限售的 48,000 股限制性股票進行回購注銷。

   公司本次回購注銷部分限制性股票事項，符合公司《2021 年限制性股票激

 勵計劃（草案修訂稿）》及相關法律法規的規定，審議程序合法合規，不存在損

 害公司及全體股東利益的情形。因此，我們一致同意公司本次回購注銷部分限制

 性股票事項，并將該議案提交公司股東大會進行審議。

   六、監事會

   經核查，公司實施的 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象中 1 人

 因個人原因離職，已不符合激勵對象條件，公司擬對該激勵對象持有的部分已獲

 授但尚未解除限售的 48,000 股限制性股票進行回購注銷。公司本次回購注銷部

 分限制性股票符合公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》及相關

 法律法規的規定，審議程序合法合規，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實

質性影響。同意公司本次回購注銷部分限制性股票事項，并將該議案提交公司股

東大會進行審議。

  七、律師的意見

  公司律師認為：截至本法律意見出具之日：

符合《管理辦法》和《激勵計劃（草案修訂稿）》的有關規定。因本次回購注銷

部分限制性股票，導致公司注冊資本減少，根據《公司法》和《公司章程》的相

關規定，本次回購注銷尚需經公司股東大會審議通過，并尚需履行信息披露義務

和本次回購注銷所引致的公司注冊資本減少的相關法定程序以及股份注銷登記

等程序；

案修訂稿）》的相關規定，公司仍需就本次回購注銷部分限制性股票事項履行后

續信息披露義務。

  八、獨立財務顧問意見

  獨立財務顧問認為：截至報告出具日，公司已履行了本次股權激勵計劃回購

注銷事項的法定程序，符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權激勵管理

辦法》及公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定；本

次回購注銷事項尚需按照《上市公司股權激勵管理辦法》及《2021 年限制性股

票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定在規定期限內進行信息披露和辦理相應

后續手續。

  九、備查文件

劃回購注銷部分限制性股票的法律意見；

購注銷部分限制性股票事項之獨立財務顧問報告。

特此公告。

        欣賀股份有限公司董事會

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標簽： 限制性股票 回購注銷