天能股份: 中信證券股份有限公司關于天能電池集團股份公司2022年度持續督導跟蹤報告

                中信證券股份有限公司關于

                天能電池集團股份有限公司

【資料圖】

     中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構”）作為天能電池集

團股份有限公司（以下簡稱“天能股份”或“公司”）持續督導階段的保薦機構，根據

《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》以及《上海證券

交易所上市公司自律監管指引第 11 號—持續督導》等相關規定，出具 2022 年度持續督

導跟蹤報告。本持續督導跟蹤報告釋義與公司 2022 年度報告一致。

一、持續督導工作情況

序號                 工作內容                   實施情況

                                   保薦機構已建立健全并有效

      建立健全并有效執行持續督導工作制度，并針對具體的持

      續督導工作計劃制定相應的工作計劃

                                   了相應的工作計劃

                                   保薦機構已與天能股份簽訂

      根據中國證監會相關規定，在持續督導工作開始前，與上    承銷及保薦協議，該協議明確

      利義務，并報上海證券交易所備案              利和義務，并已報上海證券交

                                   易所備案

                                   保薦機構通過日常溝通、定期

                                   或不定期回訪、現場檢查等方

      通過日常溝通、定期回訪、現場走訪、盡職調查等方式開展

      持續督導工作

                                   對天能股份開展了持續督導

                                   工作

                                   本持續督導期間，天能股份未

      持續督導期間，按照有關規定對上市公司違法違規事項公

                                   發生按有關規定保薦機構必

                                   須公開發表聲明的違法違規

      上海證券交易所審核后在指定媒體上公告

                                   情況

      持續督導期間上市公司或相關當事人出現違法違規、違背

      承諾等事項的，應自發現或應當自發現之日起五個工作日    本持續督導期間，天能股份未

      關當事人出現違法違規、違背承諾等事項的具體情況，保    事項

      薦人采取的督導措施等

      督導上市公司及其董事、監事、高級管理人員遵守法律、法   本持續督導期間，保薦機構督

      范性文件，并切實履行其所做出的各項承諾          高級管理人員遵守法律、法

序號                工作內容                   實施情況

                                  規、部門規章和上海證券交易

                                  所發布的業務規則及其他規

                                  范性文件，切實履行其所做出

                                  的各項承諾

                                  保薦機構督促天能股份依照

     督導上市公司建立健全并有效執行公司治理制度，包括但

                                  相關規定健全完善公司治理

                                  制度，并嚴格執行公司治理制

     和高級管理人員的行為規范等

                                  度

     督導上市公司建立健全并有效執行內控制度，包括但不限

                                  保薦機構督促天能股份進一

     于財務管理制度、會計核算制度和內部審計制度，以及募

     集資金使用、關聯交易、對外擔保、對外投資、衍生品交

                                  范運行

     易、對子公司的控制等重大經營決策的程序與規則等

     督導上市公司建立健全并有效執行信息披露制度，審閱信

                                  保薦機構督促天能股份嚴格

     息披露文件及其他相關文件，并有充分理由確信上市公司

     向上海證券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤導性陳

                                  披露文件及其他相關文件

     述或重大遺漏

     對上市公司的信息披露文件及向中國證監會、上海證券交

     易所提交的其他文件進行事前審閱，對存在問題的信息披

     露文件及時督促公司予以更正或補充，公司不予更正或補

                                  保薦機構對天能股份的信息

     充的，應及時向上海證券交易所報告；對上市公司的信息

                                  披露文件進行了審閱，不存在

                                  應及時向上海證券交易所報

     義務后五個交易日內，完成對有關文件的審閱工作，對存

                                  告的情況

     在問題的信息披露文件應及時督促上市公司更正或補充，

     上市公司不予更正或補充的，應及時向上海證券交易所報

     告

     關注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、監事、高   本持續督導期間，天能股份及

     級管理人員受到中國證監會行政處罰、上海證券交易所紀    其控股股東、實際控制人、董

     律處分或者被上海證券交易所出具監管關注函的情況，并    事、監事、高級管理人員未發

     督促其完善內部控制制度，采取措施予以糾正         生該等事項

     持續關注上市公司及控股股東、實際控制人等履行承諾的    本持續督導期間，天能股份及

     項的，及時向上海證券交易所報告              在未履行承諾的情況

     關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時針對市場傳聞進

     行核查。經核查后發現上市公司存在應披露未披露的重大    本持續督導期間，不存在應及

     實披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，應及時    相關情況

     向上海證券交易所報告

     發現以下情形之一的，督促上市公司做出說明并限期改正，

     同時向上海證券交易所報告：（一）涉嫌違反《上市規則》 本持續督導期間，天能股份未

     等相關業務規則；

            （二）證券服務機構及其簽名人員出具的    發生前述情況

     專業意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等違

序號               工作內容                    實施情況

      法違規情形或其他不當情形；（三）公司出現《保薦辦法》

      第七十一條、第七十二條規定的情形；（四）公司不配合持

      續督導工作；

           （五）上海證券交易所或保薦人認為需要報告

      的其他情形

      制定對上市公司的現場檢查工作計劃，明確現場檢查工作

      要求，確保現場檢查工作質量。上市公司出現以下情形之

      一的，保薦機構、保薦代表人應當自知道或者應當知道之      保薦機構已制定了現場檢查

      日 15 日內進行專項現場核查：（一）存在重大財務造假嫌   的相關工作計劃，并明確了現

      理人員涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大違規擔     期間，天能股份不存在需要專

      保；（四）資金往來或者現金流存在重大異常；（五）上海     項現場檢查的情形

      證券交易所或者保薦機構認為應當進行現場核查的其他事

      項

二、保薦機構和保薦代表人發現的問題及整改情況

     無。

三、重大風險事項

     公司目前面臨的風險因素主要如下：

（一）核心競爭力風險

     公司現已形成了鉛蓄電池和鋰離子電池協同發展及氫燃料電池等新材料電池儲備

發展的產品體系，應用領域涵蓋動力、起動啟停、儲能、3C 及備用。截至目前，鉛蓄

動力電池和鋰離子電池是公司收入的主要來源，報告期內市場需求量總體穩定增長。若

未來隨著技術進步，其他新型電池出現重大技術突破，公司未能及時響應市場，公司將

面臨主要產品技術替代進而對經營業績產生不利影響的風險。

     電池制造企業的可持續發展依托于材料配方、產品結構、制造工藝等方面的核心技

術及專業的研究技術人員。公司經過長期發展，積累了多元復合稀土合金技術、低溫電

池技術、長壽命及高比能量電池制造技術、高能量密度電芯技術等核心技術，若未來出

現因人才競爭加劇導致公司核心技術人才持續流失、或保護措施不足導致核心技術泄

密，將對公司的產品競爭力和持續創新能力產生不利影響，進而存在公司業績受損的風

險。

  公司需持續進行研發投入以保持自身行業地位及產品競爭力。由于新產品和技術的

研發存在投入大、周期長的特點，且研發結果存在不確定性，如公司前期研發投入無法

實現相應的技術成果，未能持續改善產品性能及降低成本，或研發速度及產業化速度不

及行業內競爭對手，又或公司研發的產品或技術未符合消費者實際需求，則可能逐漸弱

化公司競爭優勢，使得公司產品趨于同質化從而對公司的市場地位和盈利能力產生不利

影響。

（二）經營風險

  報告期內，公司主要采用經銷模式覆蓋電動輕型車動力電池存量替換市場，截至報

告期末，公司的經銷商數量超過 3,000 家，若個別經銷商未按照約定進行銷售、宣傳，

或者未來公司管理及服務水平的提升無法跟上經銷商數量增加的速度并出現對部分經

銷商管理和服務滯后，將對公司品牌形象和經營業績造成不利影響。同時，如果個別經

銷商因自身的不合規運作而受到相關處罰，也會對公司在該地區的銷售產生短期的不利

影響。

  公司主營的鉛蓄電池產品主要原材料為金屬鉛及鉛制品，占產品成本比例超過

中，由于產品存在生產周期以及公司預設安全庫存等因素，公司需要提前采購一定量的

鉛，而產品銷售時所參考的鉛價往往無法與鉛采購價格完全對應，故存在一定的價格風

險敞口。同時若鉛價短期大幅波動，下游客戶可能因此調整采購方案或降低采購需求，

導致公司無法有效的通過鉛價的聯動機制將鉛價變動風險轉移至下游客戶，將可能對公

司經營業績帶來較大不利影響。

  此外，其他原材料如塑料件、極板、鋰電材料等的價格波動，也將在一定程度上影

響公司的經營業績。因此，公司存在原材料價格短期劇烈波動對短期內的利潤水平造成

較大影響的風險。

  公司生產規模較大、生產流程較為復雜，產品質量控制涉及環節多，管理難度大，

產品的生產過程不能完全排除生產安全事故發生的可能性，且易受到各種不確定因素或

無法事先預見因素的影響，不排除由于不可抗力因素、使用不當及其他人為原因等導致

的產品質量和安全問題，且由公司承擔相應責任，并對公司的業務、品牌、效益造成負

面影響，進而對公司盈利能力造成不利影響的風險。

  公司總體生產規模較大，員工數量眾多，生產過程及環境控制相對復雜，若出現因

設備故障、人為操作不當、自然災害等不可抗力事件導致環保設備不能有效運行，環境

保護、職業健康管理等相關規定未能得到有效落實等偶發情形，將可能對環境或員工職

業健康構成不利影響，并可能因此被政府有關監管部門處罰、責令整改或停產。因此，

公司面臨可能發生環境保護、職業健康等方面事故而遭受損失的風險，也面臨因相關事

故受到相關政府主管部門處罰的風險。

簽訂合作協議，雙方將通過合資公司天能帥福得在鋰離子電池領域開展深入的合作。但

若出現兩國外交政策發生重大變化，雙方經營理念無法融合、或雙方合作產生糾紛等原

因致使合作進展緩慢、停滯或取消，又或雙方合作項目經濟效益未達預期，則可能會對

公司帶來一定的不利影響。

  從原材料采購到車間領用，經各生產工序間流轉，進入成品庫，最終到貨物交付客

戶的過程往往決定了公司的存貨規模及對營運資金的占用規模，同時經營周期內的市場

環境變化也讓公司面臨著一定的存貨跌價風險。若公司產品結構發生變化導致生產和發

貨周期變長，或存貨管理水平無法滿足企業快速發展的需求，或因市場環境發生變化及

競爭加劇導致存貨變現困難，則公司存貨周轉速度將下降，增加了營運資金占用規模和

存貨跌價風險敞口周期。

（三）財務風險

  為抓住市場機遇，公司報告期內主要圍繞鉛蓄電池進行擴張，并逐步加深鋰電業務

布局以及燃料電池等探索，產銷規模穩定提升。受限于融資渠道，公司主要利用自身經

營積累和銀行間接融資實現自身發展，報告期末本公司資產負債率為 56.53%。出于節

約融資成本和提高融資效率等方面考慮，公司的融資方式以短期負債為主，報告期末流

動負債在負債總額中的比例為 89.36%，流動比率為 1.36。

  如果受國家宏觀經濟形勢、法規、產業政策等不可控因素影響，公司經營情況、財

務狀況發生重大變化，或因新增對外投資未達預期回報，亦或其他原因導致公司未能獲

得足夠資金，公司將存在因授信額度收緊、融資成本大幅度提高等因素帶來的短期流動

性風險。

  報告期內，公司經營活動現金流情況總體良好。若未來公司業務規模因市場需求變

化、新產品替代、公司技術進步無法跟上行業發展水平等因素不再增長，亦或是公司對

上游供應商的談判能力減弱，則公司存在經營活動現金流下降的風險。

（四）行業風險

  公司產品主要應用于電動輕型車領域，電動輕型車在廣大人民群眾的綠色、便捷出

行中發揮了重要作用，公司存在著因行業政策發生變化帶來的行業整體發展風險。

  公司是國內電動輕型車動力電池龍頭企業，該行業目前仍有部分全國性以及較多的

區域性競爭性品牌。如果該等競爭性品牌通過產品、服務以及渠道創新與優化，不斷擴

大自身經營規模，而公司在產品、服務以及渠道上不能以有力的條件進行有效競爭，或

者部分競爭性品牌實施惡性價格競爭等特殊競爭手段，公司未能進行有效應對，則公司

存在著市場份額下降、經營業績增速放緩甚至下滑的風險。

（五）宏觀環境風險

  報告期內，公司及部分子公司依法享受了高新技術企業的所得稅優惠，如果國家調

整相關高新技術企業稅收政策，或公司由于無法繼續保持高新技術企業資格等原因無法

繼續享受相關優惠政策，則有可能提高公司的稅負水平，從而給公司業績帶來不利影響。

  鉛蓄電池系公司收入主要來源，自 2016 年 1 月 1 日起，我國對鉛蓄電池產品在生

產、委托加工和進口環節按 4%稅率征收消費稅。未來，若國家上調鉛蓄電池消費稅率，

則可能對公司經營業績帶來不利影響。

  公司產品目前主要應用于電動輕型車動力電池領域，電動輕型車在廣大人民群眾的

綠色、便捷出行中發揮了重要作用，其市場發展會受到宏觀經濟形勢以及居民可支配收

入等方面的影響。如果國內宏觀經濟形勢持續不景氣，居民可支配收入下降，將有可能

降低消費者對電動輕型車的需求，進而給公司經營業績帶來負面影響。此外，宏觀經濟

的劇烈波動也有可能對公司的原材料采購、固定資產投資等方面產生負面影響。

四、重大違規事項

  本持續督導期間，公司不存在重大違規事項。

五、主要財務指標的變動原因及合理性

  本持續督導期間，公司主要財務數據如下所示：

（一）主要會計數據

                                                               單位：元

                                                             本期比上年同

       主要會計數據          2022年                  2021年

                                                               期增減

營業收入               41,882,374,554.39     38,716,168,679.88      8.18%

歸屬于上市公司股東的凈利潤       1,908,185,726.18      1,369,365,754.85     39.35%

歸屬于上市公司股東的扣除非經常性

損益的凈利潤

經營活動產生的現金流量凈額       1,704,211,027.39      3,451,758,023.13     -50.63%

                                                             本期末比上年

                                                              同期末增減

歸屬于上市公司股東的凈資產      13,675,682,337.40     12,271,989,800.91     11.44%

總資產                32,377,566,653.38     26,677,080,702.04     21.37%

（二）主要財務指標

                                                       本期比上年同期增

          主要財務指標                 2022年        2021年

                                                         減（%）

基本每股收益（元／股）                            1.96     1.42             38.03

稀釋每股收益（元／股）                            1.96     1.42             38.03

扣除非經常性損益后的基本每股收益（元／股）                  1.59     1.08             47.22

加權平均凈資產收益率（%）                      14.71       11.98    增加2.73個百分點

扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%）            11.91        9.07    增加2.84個百分點

研發投入占營業收入的比例（%）                        3.64     3.69    減少0.05個百分點

利潤本期同比上升 30%以上的主要原因系：鉛蓄電池產品迭代更新，售價有所提高；同

時產品成本下降，提升效益所致。

疊加春節備貨影響導致存貨上升所致。

上升 30%以上的主要原因系：本期凈利潤上升所致。

六、核心競爭力的變化情況

（一）公司的核心競爭力

  公司深耕電池行業多年，始終堅持以技術創新為根本，現已形成“總部研究院+事

業部技術中心+生產基地技術部”的三級研發架構，不斷鞏固提升研發創新能力。公司

不僅在主流產品鉛蓄電池和鋰離子電池領域中掌握了石墨烯復合材料、多元復合稀土合

金、超能錳鐵鋰等新型材料技術，還積極面向電池新材料科技前沿，持續探索鉛炭電池、

純鉛電池等新型材料鉛蓄電池以及燃料電池、鈉離子電池、固態電池等新一代電池的前

沿技術。同時，公司不斷優化調整電池結構，目前已推廣匯流排整體鑄焊、直連的結構。

公司還積極面向新結構鉛蓄電池研究前沿，研發儲備了管式、雙極性、卷繞式、鉛布水

平等新型結構技術。在鋰電池方面，公司采用了圓柱、方形鋁殼以及軟包電池多輪驅動

的技術路徑，以符合不同客戶的多元化需求。在氫燃料電池方面，公司在催化劑、膜電

極、金屬板、石墨板和仿真設計上不斷探索優化，自主研發覆蓋各個應用場景的多元化

電堆產品。

  依托科技創新與長期積累的制造工藝體系優勢，并借助互聯網、大數據實施精益化

流程管理，公司打造了綠色生產和智能制造并舉的制造體系。鉛蓄電池方面，公司在全

行業率先啟動設備升級，通過自主設計、委托開發等合作方式，配置了連鑄連軋、全自

動化鑄焊、自動機械裝配、自動包疊、全水浴電池內化成等先進生產設備；鋰電池方面，

公司建設了高潔凈度、精準濕度控制的自動化生產線，深入優化了生產自動化、智能化；

同時，公司依托生產大數據和 MES 系統，提升了產線的柔性化、流程的精益化，引領

行業精益制造水平。公司通過清潔化生產與封閉式生產，不斷打造綠色車間、綠色工廠、

綠色園區，包括天能帥福得在內的多家子公司獲得綠色工廠等榮譽，有力推動了綠色經

濟發展，取得了良好的社會與生態效益。

  通過多年積累，公司已建成覆蓋全國 32 個省、自治區、直轄市的超過 3,000 個經

銷商的營銷及售后一體化網絡，并借助該網絡鏈接數十萬家終端網點。借此，公司可快

速地將產品、服務及品牌理念傳遞給終端客戶。同時，公司在浙江、安徽、河南等需求

旺盛地區就近建立了生產基地，在縮短與主要消費市場的物理距離的同時，輔以高效的

物流體系，運輸時間大大縮短，實現對客戶需求的快速響應。此外，公司的經銷商網絡

和終端網點是公司售后體系的重要組成部分，消費者可以就近實現電池的檢測、維修和

更換。公司借助于信息化系統、經銷商網絡，搭建了完善的售后服務體系，確保電池維

護的效率及效益。

  公司通過采用“LMFP+”等多種先進材料、BMS 多重保護、耐高溫阻燃材料、高

鎳包覆型復合材料、電化學技術的優質能源效率等技術手段實現了電動車動力電池、電

動汽車動力電池模組、儲能系統等多項鋰電產品的性能提升。公司具備鉛蓄電池和鋰離

子電池的雙技術路線，將充分發揮鉛鋰協同的優勢，在新能源動力電池、儲能等多樣化

的應用領域有針對性地提供解決方案。

（二）核心競爭力變化情況

七、研發支出變化及研發進展

（一）研發投入情況表

                                                           單位：元，%

     項目           2022 年              2021 年             變化幅度

費用化研發投入         1,526,254,867.77    1,429,358,844.07            6.78

資本化研發投入                         -                  -          不適用

研發投入合計          1,526,254,867.77    1,429,358,844.07            6.78

研發投入總額占營業收入比例               3.64               3.69    增加 0.05 個百分點

研發投入資本化的比重                      -                  -          不適用

（二）研發進展情況

  截至報告期末，公司主要在研項目情況如下所示：

                                                                                      單位：元

序                                                                進展或階   擬達到      技術

         項目名稱   預計總投資規模          本期投入金額          累計投入金額                                    具體應用前景

號                                                                段性成果   目標       水平

                                                                                       提升電芯長循環壽

     儲能電池新科

                                                                 研發試產            國 內   命、高能量密度、超

                                                                  中              領先    低溫性能、高充放電

     究與應用

                                                                                       倍率等性能

                                                                                       工業儲能、戶用儲

     儲能用長壽命

                                                                 研發試產            國 內   能、通訊基站儲能、

                                                                  中              領先    低速車、工業車輛、

     研發與應用

                                                                                       AGV 等

     儲能用長壽命

                                                                                       工商業儲能、基站、

     磷酸鐵鋰方形                                                      研發試產            國 內

     鋁殼研發與應                                                       中              領先

                                                                                       等

     用

     超大容量核 1E                                                                          符合核 1E 級安全要

                                                                 研發試產            國 內

                                                                  中              領先

     化研制                                                                               電池，開拓新市場

     氫能源電堆及

                                                                 研發試產            國 內

                                                                  中              領先

     研發與應用

     高功率燃料電

     堆核心零部件                                                      研發試產            國 內

     及其系統的研                                                       中              領先

     發與應用

     特種動力、牽                                                                            叉車、登高車、觀光

                                                                 研發試產            國 內

                                                                  中              領先

     發與產業化                                                                             種動力市場

     高端電池批量

                                                                                       電池生產設備、工藝

     生產智能管控                                                      研發試產            國 內

     系統平臺開發                                                       中              領先

                                                                                       析

     及應用示范

     基于大數據的                                                             大數據

                                                                 研發試產            國 內   提高生產控制精度，

                                                                  中              領先    提升電池質量

     藝優化與應用                                                             術應用

     高能量石墨烯

                                                                        新    技

     復合改性鉛基                                                      研發試產            國 內

     動力電池關鍵                                                       中              領先

                                                                        產品

     技術的研發

     高容量、高功                                                                            提升產品能量密度、

                                                                 研發試產            國 內

                                                                  中              領先

     炭蓄電池研究                                                                            電等性能，提升電池

序                                                                     進展或階   擬達到         技術

      項目名稱        預計總投資規模           本期投入金額           累計投入金額                                        具體應用前景

號                                                                     段性成果   目標          水平

     與開發                                                                                       制造一致性

                                                                             關鍵技               增強產品性能、容量

     鉛炭電池共性                                                           新技術應

                                                                             術、新         國 內   和效率、節能新技

                                                                             材料應         領先    術、過程成本控制、

     究與應用開發                                                           請專利

                                                                             用                 客戶滿意度提升

     鉛炭電池失效                                                                  新       工

                                                                      研發試產               行 業

                                                                       中                 領先

     應用                                                                      技術

     動力電池新科

                                                                      研發試產               國 內

                                                                       中                 領先

     究與應用

     新型蓄電池用

                                                                      研發試產               國 內

                                                                       中                 領先

     與應用

     新型全浸膠結                                                           研發試產   新       工

                                                                                         國 內   二輪動力型鉛酸電

                                                                                         領先    池

     研發與應用                                                            報專利    技術

合

           /       448,858,100.00   320,929,026.51   409,282,822.34    /         /        /          /

計

                 此外，報告期內，公司始終堅持“新材料、新結構、新工藝、新領域”的四新研發

               戰略，在豐富發展原有核心技術的基礎上，進一步加大研發力度，提升公司技術創新能

               力。同時，公司積極引進高精尖人才，搭建高質量研發人員團隊，引進多名國家引才計

               劃專家、新能源領域內專家及專業技術人員。

               觀設計專利 10 項）及軟件著作權項 25 項，涉及領域涉包括鉛蓄電池、鋰離子電池、燃

               料電池等新型材料電池材料，前沿技術，生產工藝等領域。公司技術水平及自主創新能

               力得到進一步提升。

               八、新增業務進展是否與前期信息披露一致（如有）

                 不適用。

               九、募集資金的使用情況及是否合規

                 截至 2022 年 12 月 31 日，天能股份的募集資金使用及結余情況如下：

                                                           單位：人民幣元

     序號                         項目                             金額

                加：暫時閑置募集資金購買銀行理財產品收益及募集資

                金專戶利息收入扣除手續費凈額

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集資金專戶存儲情況如下：

                                                           單位：人民幣元

    募集資金存管銀行           賬戶名稱             專戶賬號            專戶余額          備注

中國建設銀行湖州長興支行           天能股份     33050164722700001564        52.02

中國建設銀行長興煤山支行           天能河南     33050164724000000237     15,701.81

 中國工商銀行長興支行            天能股份     1205270029200267471            0.00

 中國工商銀行長興支行            動力能源     1205270029200851129      13,955.82

 中國工商銀行長興支行            天能安徽     1205270029200274822      24,719.24

 中信銀行湖州長興支行            天能股份     8110801012802127385            0.00

 中信銀行湖州長興支行            天能汽電     8110801013502174069      43,063.21

中國農業銀行長興煤山支行           天能股份      19126301040008360       58,574.72

                       天能帥福

中國農業銀行長興煤山支行                     19126301040008543        1,526.00

                         得

上海浦東發展銀行湖州分行

                       天能股份     52020078801800000978     32,506.17

        長興支行

    平安銀行湖州分行           天能股份       15712368740077         16,085.56

    中國銀行長興縣支行          天能股份        397479004548                2.78

 中國光大銀行朝暉支行            天能股份      76780188000205840             5.95

 交通銀行湖州長興支行            天能股份    707063712013000041351           6.44

    浙商銀行杭州分行           天能股份    3310010010120100956903       44.29

 招商銀行湖州長興支行            天能股份       571900272910106              0.34

浙江民泰商業銀行湖州分行           天能股份       584251575700015              0.00

 華夏銀行湖州長興支行            天能股份      15451000000377152             0.00

 募集資金存管銀行      賬戶名稱         專戶賬號        專戶余額          備注

浙江民泰商業銀行湖州分行   天能鋰電   584431606000015          0.00

               湖州新能

浙江民泰商業銀行湖州分行          584431675000015     62,402.47

                源

               湖州新能

  招商銀行湖州分行            572901318710118        47.35

                源

               合計                        268,694.17

  截至 2022 年 12 月 31 日，天能股份募集資金存放和使用符合《上市公司監管指引

第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所股票上市規則》

等法規和文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息

披露義務，募集資金使用不存在違反相關法律法規的情形。

十、控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員及核心技術

人員的持股、質押、凍結及減持情況

  本報告期內，公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員及核心技術

人員持有公司股數未發生增減變動。

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人

員及核心技術人員持有的股份均不存在質押、凍結及減持的情形。

十一、本所或者保薦機構認為應當發表意見的其他事項

  截至本持續督導跟蹤報告出具之日，不存在保薦機構認為應當發表意見的其他事

項。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于天能電池集團股份有限公司 2022 年度

持續督導跟蹤報告》之簽章頁）

  保薦代表人：

                  金波         向曉娟

                              中信證券股份有限公司

                                   年   月   日

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