光云科技: 光云科技：申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于杭州光云科技股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見-全球信息

        申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司

【資料圖】

          關(guān)于杭州光云科技股份有限公司

        使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的

                   核查意見

  申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“申萬宏源承銷保薦”、

“保薦機構(gòu)”）作為杭州光云科技股份有限公司（以下簡稱“光云科技”、“公

司”）以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)

務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》

等有關(guān)規(guī)定，對光云科技擬使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項進行了審

慎核查，發(fā)表核查意見如下：

  一、募集資金基本情況

  （一）2020 年首次公開發(fā)行股票募集資金情況

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會2020年4月1日作出的《關(guān)于同意杭州光云科技

股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]582號），同意

公司向社會公開發(fā)行人民幣普通股40,100,000股，每股發(fā)行價格為10.80元（人

民幣，下同），募集資金總額為人民幣43,308.00萬元，扣除承銷及保薦費用、

發(fā)行登記費以及累計發(fā)生的其他相關(guān)發(fā)行費用（共計6,353.17萬元，不含稅）后，

募集資金凈額為36,954.83萬元，上述資金已全部到位。立信會計師事務(wù)所（特殊

普通合伙）對公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進行了審驗，并于2020年4

月24日出具了《驗資報告》（信會師報字[2020]第ZF10360號）。

  （二）2022 年向特定對象發(fā)行股票募集資金情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意杭州光云科技股份有限公司向

特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕306號）同意，公司向特定

對象發(fā)行24,824,684股股票，募集資金總額為人民幣176,999,996.92元，扣除各

項不含增值稅發(fā)行費用人民幣5,137,480.84元后，實際募集資金凈額為人民幣

審驗后，并于2023年2月28日出具了《驗資報告》（信會師報字[2023]第ZF10072

號）。

     公司對募集資金采用了專戶存儲制度，募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公

司董事會批準開設(shè)的募集資金專項賬戶內(nèi)，公司已與保薦機構(gòu)、存放募集資金的

商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

     二、募集資金投資項目的情況

     根據(jù)公司披露的《杭州光云科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板

上市招股說明書》，公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目及募集資金使用計

劃如下：

                                            單位：萬元

序號             項目名稱         投資金額          其中募集資金投資

            合計                  34,895         34,895

     根據(jù)公司披露的《杭州光云科技股份有限公司簡易程序向特定對象發(fā)行股票

證券募集說明書（申報稿）》，公司簡易程序向特定對象發(fā)行股票使用計劃如下：

                                            單位：萬元

序號             項目名稱         投資金額          其中募集資金投資

            合計                24,436.81        17,700

     三、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

     （一）投資目的

     為提高募集資金使用效率，合理利用部分暫時閑置募集資金，在確保不影響

募集資金項目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下，增加公司的收益，為公司及

股東獲取更多回報。

  （二）投資額度及期限

  在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬使用額度不

超過人民幣 35,000 萬元（包含本數(shù)）的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，授權(quán)有效期

為自本次董事會審議通過之日起至公司下個年度審議募集資金現(xiàn)金管理事項之

日止。

  （三）投資產(chǎn)品品種

  公司將嚴格遵照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使

用的監(jiān)管要求》的要求，僅投資于安全性高、流動性好的保本型理財產(chǎn)品或存款

類產(chǎn)品。包括但不限于通知性存款、協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額

存單等產(chǎn)品，且該現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得實施以證券投資為目的的投

資行為,單個產(chǎn)品的投資期限不超過 12 個月。

  （四）決議有效期

  自本次董事會審議通過之日起至公司下個年度審議募集資金現(xiàn)金管理事項

之日止。

  （五）實施方式

  在額度范圍和投資期限內(nèi)，授權(quán)公司管理層行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽署

相關(guān)合同文件，具體事項由公司財務(wù)部負責(zé)組織實施。

  （六）信息披露

  公司將依據(jù)中國證監(jiān)會、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義

務(wù)，不會變相改變募集資金用途。

  （七）現(xiàn)金管理收益分配

  公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補

足募投項目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，并嚴格按照中

國證監(jiān)會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進行管理和使用。

  四、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司募集資金投資

項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正

常周轉(zhuǎn)需要和募集資金投資項目的正常運轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常

開展。

  同時，對部分暫時閑置的募集資金適時進行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資

收益，有利于進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的投資回

報。

     五、投資風(fēng)險分析及風(fēng)險控制措施

     （一）投資風(fēng)險

  盡管公司擬投資安全性高、流動性好的產(chǎn)品，但并不排除該項投資收益受到

市場波動的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險。

     （二）風(fēng)險控制措施

  本次現(xiàn)金管理方式包括投資安全性高、流動性好的金融機構(gòu)的通知性存款、

協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等產(chǎn)品，此類產(chǎn)品主要受貨幣政

策、財政政策等宏觀經(jīng)濟政策及相關(guān)法律法規(guī)政策發(fā)生變化的影響。公司將根據(jù)

經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化進行現(xiàn)金管理，嚴格篩選合作對象，選擇信譽好、

規(guī)模大、有能力保障資金安全、經(jīng)營效益好、資金運作能力強的銀行等金融機構(gòu)

所發(fā)行的流動性好、安全性高的產(chǎn)品。公司董事會授權(quán)管理層行使該項決策權(quán)及

簽署相關(guān)法律文件，財務(wù)部建立臺賬對所購買的產(chǎn)品進行管理，建立健全會計賬

目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作；公司內(nèi)審部負責(zé)對現(xiàn)金管理的使用與保管情

況進行審計與監(jiān)督；獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必

要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

     六、相關(guān)審議程序

     （一）獨立董事獨立意見

  我們認為：公司使用額度不超過人民幣35,000萬元（包含本數(shù)）的暫時閑置

募集資金進行現(xiàn)金管理，符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)

管指引第1號——規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定，有利于提高閑置募集資金的使用效率，

也有利于提高現(xiàn)金管理收益。公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，沒

有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金項目的正常進行，

也不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形。

  綜上，獨立董事同意公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項。

  （二）監(jiān)事會意見

  公司監(jiān)事會認為：公司使用額度不超過人民幣 35,000 萬元（包含本數(shù)）的暫

時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，相關(guān)內(nèi)容、審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第

市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性

文件的規(guī)定；公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理未與募集資金投

資項目的建設(shè)內(nèi)容相抵觸，不會影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相

改變募集資金投向和損害公司股東利益尤其是中小股東利益的情形，符合公司發(fā)

展利益的需要，有利于提高暫時閑置募集資金使用效率，獲取良好的資金回報。

監(jiān)事會同意公司使用額度不超過人民幣 35,000 萬元（包含本數(shù)）的暫時閑置募

集資金進行現(xiàn)金管理。

  七、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定了有關(guān)資金管理、募

集資金存儲和使用的內(nèi)部控制制度，公司對募集資金實行專戶存儲管理，并簽訂

了募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)

金管理的事項經(jīng)公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會已發(fā)表了明確的同意意

見，履行了必要的法律程序，符合相關(guān)的法律法規(guī)及交易所規(guī)則的規(guī)定。本次使

用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，不會影響公司募集資金投資計劃的正常

進行，不會影響募集資金投入項目建設(shè)，并且能夠提高資金使用效率，符合公司

和全體股東的利益。

  綜上，保薦機構(gòu)同意公司在確保不影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用的

情況下，使用不超過人民幣 35,000 萬元的部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，

有效期為自本次董事會審議通過之日起至公司下個年度審議募集資金現(xiàn)金管理

事項之日止。

  （以下無正文）

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