聚焦：特一藥業: 東莞證券股份有限公司關于特一藥業集團股份有限公司持續督導定期現場核查報告

                東莞證券股份有限公司

            關于特一藥業集團股份有限公司

              持續督導定期現場核查報告

(相關資料圖)

保薦機構名稱：東莞證券股份有限公司          被保薦公司簡稱：特一藥業

保薦代表人姓名：郭文俊                聯系電話：0769-22119285

保薦代表人姓名：鄭琨                 聯系電話：0769-22119285

現場檢查人員姓名：郭文俊、袁鐵

現場檢查對應期間：2021 年 12 月 1 日至檢查日

現場檢查時間：2022 年 12 月 8 日

一、現場檢查事項                              現場檢查意見

（一）公司治理                                 是     否 不適用

現場檢查手段：

                                        √

等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                        √

性文件和本所相關業務規則履行職責

                                        √

露義務

                                                  √

程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：

                                        √

（如適用）

                                                √

審計部門（如適用）

                                        √

門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                                        √

作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等              √

（如適用）

況進行一次審計（如適用）

                              √

委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

                              √

委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

                              √

制評價報告（如適用）

                              √

了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：

                              √

披露管理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：

                              √

間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                              √

占用上市公司資金或者其他資源的情形

                                      √

務

                                      √

等情形

                                      √

審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：

   的資金使用審批單、付款憑證；

形

                                    √

充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者          √

償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

                                    √

是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：

（八）其他重要事項

現場檢查手段：

                                    √

者風險

                                         √

關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

無

注：針對每個問題逐項說明公司存在的問題、已采取的持續督導措施及效果和進一步的

整改計劃。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《東莞證券股份有限公司關于特一藥業集團股份有限公司持續

督導定期現場核查報告》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

           郭文俊       鄭   琨

保薦業務負責人：

            郜澤民

                             東莞證券股份有限公司

                               年   月   日

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標簽： 特一藥業 股份有限公司 東莞證券