九號公司: 九號有限公司員工認股期權計劃第五次行權結果暨股份變動的公告 全球消息

證券代碼：689009    證券簡稱：九號公司         公告編號：2023-012

                 九號有限公司

(資料圖片僅供參考)

        員工認股期權計劃第五次行權結果

               暨股份變動的公告

  本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  重要內容提示：

  ?   本次行權存托憑證數量：146,051股基礎股票，按照1股/10份存托憑

      證的比例進行轉換后，本次行權可得數量為1,460,510份存托憑證。

  ?   行權證券來源：公司向存托人發行A類普通股，再由存托人向激勵對

      象定向簽發的公司存托憑證。

  ?   本次行權存托憑證上市流通時間：本次行權的存托憑證自行權起三

      年后可上市流通，預計上市流通時間為 2026年1月19日（如遇非交易

      日則順延）。

  一、本次期權行權的決策程序及相關信息披露

工股票期權計劃（簡稱“2015 年期權計劃”）。2019 年 4 月 2 日，公司召開了董

事會和股東大會，決議通過了 2019 年員工股票期權計劃（簡稱“2019 年期權計

劃”）和創始人期權計劃。

  截止 2019 年 4 月 2 日，2015 年期權計劃、2019 年期權計劃、創始人期權計

劃已全部授予完畢，目前尚未行權完畢。其中 2015 年期權計劃和 2019 年期權

計劃行權條件為，如本公司在中國境內成功上市，則員工所有尚未達到可行權

條件的股票期權于本公司成功在中國境內上市時（“加速日”）立即可行權并按

照約定的行權價格取得本公司股份。創始人期權計劃行權條件為，公司上市成

功。2015 年 1 月 27 日至 2020 年 11 月 16 日期間，公司分別對 2015 年期權計劃、

修 改 。 具 體 內 容 詳 見 公 司 于 2020 年 10 月 23 日 在 上 海 證 券 交 易 所 網 站

（www.sse.com.cn）披露的《九號有限公司公開發行存托憑證并在科創板上市

招股說明書》及 2020 年 11 月 17 日披露的《九號有限公司關于修改員工認股期

權計劃的公告》（公告編號：2020-004）。2022 年 9 月 16 日，公司第二屆董事

會第五次會議審議通過了《關于將期權計劃間接持有調整為直接持有的議案》。

權計劃、員工認股期權計劃第一個行權期行權條件成就的議案》，董事會一致

認為創始人期權計劃、2015 年期權計劃、2019 年期權計劃規定的行權條件已成

就。截至第一屆董事會第十二次會議決議作出之日，公司 2015 年期權計劃、

的期權數量為 5,181,310 股（按照 1 股/10 份存托憑證的比例進行轉換后，行權

可得數量為 51,813,100 份存托憑證）。公司獨立董事就該事項發表了同意的獨

立意見，北京市中倫律師事務所對此發表了明確意見并出具了法律意見書。上

述內容詳見公司于 2021 年 1 月 30 日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）

披露的《九號有限公司關于創始人期權計劃、員工認股期權計劃行權條件成就

的公告》（公告編號：2021-007）。

   截至本次公告之前，公司已完成四次員工認股期權計劃的行權及登記，前

次行權后，公司存托憑證變更為 712,983,140 份。具體內容詳見公司在上海證券

交易所網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

   本次行權后，公司存托憑證總數由 712,983,140 份變更為 714,443,650 份。

  二、本次股票期權行權的基本情況

  （一）本次行權的數量：

                                           本次行權數量

                 已獲授予的股         本次行權

                                           占已獲授予股

 序號    姓名   職務   票期權數量           數量

                                           票期權數量的

                  （股）            （股）

                                             比例

一、董事、高級管理人員、核心技術人員

      其他董事、高級管

         人員

       小計           2,441,986     16,700      0.68%

二、其他激勵對象

      其他員工（不含獨

       立董事、監事）

       小計           2,739,324    129,351      4.72%

       合計           5,181,310    146,051      2.82%

  （二）本次行權存托憑證來源：公司向存托人發行 A 類普通股，再由存托

人向激勵對象定向簽發前述 A 類普通股對應的公司存托憑證。

  （三）本次行權人數：46 人。

  三、本次股票期權行權存托憑證的上市流通安排及股本變動情況

  （一）本次行權存托憑證的上市流通日：本次行權的存托憑證自行權起三

年后可上市流通，預計上市流通時間為 2026 年 1 月 19 日（如遇非交易日則順

延）。

  （二）本次行權存托憑證的上市流通數量：146,051 股基礎股票，按照 1 股

/10 份存托憑證的比例進行轉換后，本次行權可得數量為 1,460,510 份存托憑證。

  （三）董事和高級管理人員本次行權股票的鎖定和轉讓限制

           本次 2 名高級管理人員趙欣和沈濤參與行權，共計參與行權新增的 167,000

      份存托憑證按照相關法律法規和本公司的股份激勵方案自行權起三年內不減持。

      轉讓時須遵守《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動

      管理規則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持

      股份實施細則》等有關規定。

           其他激勵對象參與本次行權新增的 1,293,510 份存托憑證按照相關法律法規

      和本公司股權激勵方案的規定，自行權起三年內不減持。上述期限屆滿后，激

      勵對象比照董事、監事及高級管理人員的相關減持規定執行。

           （四）本次行權前后存托憑證總數變動情況

                                                                  單位：份

          項目              本次變動前                 本次變動數              本次變動后

    存托憑證總數                712,983,140            1,460,510         714,443,650

           本次行權后，公司實際控制人未發生變化。

           （五）公司具有表決權差異安排，本次行權前后特別表決權變化情況

                                                                   單位：份

                                        每份特

                  存托憑證                                                   本次行權

                          持有特別          別表決      合計持有         本次行權前

 存托憑證持            持有人控                                                   后合計持

                          表決權股          權股份      表決權數         合計持有表

 有人名稱             制主體職                                                   有表決權

                          份數量           的表決        量          決權比例

                    務                                                     比例

                                        權數量

                  董事兼

Hctech II L.P.            51,613,850      5 258,069,250         17.93%     17.91%

                   CEO

Putech

                  董事長     46,413,800      5 232,069,000         16.13%     16.11%

Limited

Cidwang           董事兼

Limited            CEO

Hctech I L.P.     董事長     22,850,010      5 114,250,050         7.94%        7.93%

Hctech III L.P.   董事長     14,720,070      5      73,600,350     5.11%        5.11%

           合計            181,546,570          - 907,732,850     63.07%     63.01%

        注：A 類普通股對應存托憑證的存托憑證持有人每份可投 1 票，B 類普通股對應存托憑證的存托憑證

      持有人每份可投 5 票。除上述五個股東外，不存在其他 B 類普通股對應的存托憑證。本次行權均為 A 類普

      通股對應的存托憑證，每份僅可投 1 票。

   本次行權前，董事長高祿峰先生通過 Putech Limited、Hctech I L.P.、Hctech III L.P.控制享有總投票權

的 29.18%；董事兼 CEO 王野先生通過 Cidwang Limited、Hctech II L.P.控制享有總投票權的 33.89%，雙方

合計控制公司 63.07%的投票權。本次行權后，由于存托憑證總數增加，導致雙方合計控制公司 63.07%的

投票權稀釋至 63.01%。

    四、驗資及股份登記情況

    北京慧運會計師事務所有限公司于 2022 年 12 月 30 日出具了《九號有限公

司驗資報告》（京慧運驗字（2022）第 01-008 號），審驗了公司 2022 年 12 月

    截至 2022 年 12 月 28 日止，公司已收到 46 名激勵對象認繳股款，行權數量

為 146,051 股股票期權，按照 1 股/10 份存托憑證的比例進行轉換后，本次行權

所得存托憑證數量為 1,460,510 份。共計收到投資款 706,383.55 美元（折合人民

幣 4,919,954.98 元），分別計入股本 14.61 美元（折合人民幣 101.79 元），資本

公積 706,368.94 美元（折合人民幣 4,919,853.19 元）。公司本次增資前的股本為

限公司審驗，并于 2022 年 9 月 16 日出具京慧運驗字（2022）第 01-006 號驗資

報告。截至 2022 年 12 月 28 日止，變更后的累計股本為 7,144.50 美元，折合人

民幣為股本 47,847.26 元，股份總數為 71,444,365 股。

    本次激勵計劃行權募集資金將全部用于補充流動資金。

    本次行權新增股份已于 2023 年 1 月 18 日在中國證券登記結算有限責任公司

上海分公司完成登記。

    五、本次行權后新增股份對最近一期財務報告的影響

    本 次 行 權 新 增 的 1,460,510 份 存 托 憑 證 ， 占 行 權 前 公 司 存 托 憑證 總 數

份變更為 714,443,650 份。本次行權未對公司股本結構造成重大影響。

    根據公司 2022 年第三季度報告，公司 2022 年 1-9 月實現歸屬于上市公司股

東的凈利潤為 393,619,930.72 元，基本每股收益為 5.55 元；本次行權后，以總

股本 71,444,365 股（按照 1 股/10 份存托憑證的比例進行轉換后，對應公司存托

憑證總數為 714,443,650 份存托憑證）為基數計算，在歸屬于上市公司股東的凈

利潤不變的情況下，公司 2022 年 1-9 月基本每股收益相應攤薄。本次行權對公

司最近一期財務狀況和經營成果均不構成重大影響。

  特此公告。

                                九號有限公司

                                      董事會

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標簽： 股份變動 公司員工