冠石科技: 安信證券股份有限公司關于南京冠石科技股份有限公司2022年持續督導工作現場檢查報告-全球速遞

 安信證券股份有限公司關于南京冠石科技股份有限公司

(資料圖)

上海證券交易所：

  根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等有

關法律、法規的規定，安信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為正

在履行南京冠石科技股份有限公司（以下簡稱“冠石科技”、“公司”）持續督導

工作的保薦機構，對公司 2022 年度的規范運行情況進行了現場檢查，報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

  （一）保薦機構

  安信證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  溫桂生、楊棟

  （三）現場檢查時間

  （四）現場檢查人員

  楊棟、馬文、張強翔、孫秦章

  （五）現場檢查手段

二、本次現場檢查主要事項及意見

    （一）公司治理和內部控制情況

    根據查閱公司章程、信息披露管理制度、募集資金管理制度等相關制度，以

及股東大會、董事會和監事會會議議事規則和會議材料，并對公司管理層進行訪

談，保薦機構認為：公司建立了完善的公司治理制度，保持業務、人員、資產的

獨立性，控股股東及實際控制人不存在同業競爭的情形，各項內部控制制度得到

了有效履行。

    （二）信息披露情況

    根據查閱公司三會文件、會議記錄等資料，并通過與指定網絡披露的相關信

息進行對比和分析，保薦機構認為：截至現場檢查之日，公司信息披露不存在虛

假記載、誤導性陳述和重大遺漏，符合上市公司信息披露的相關規定。

    （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情

況

    根據核查公司與控股股東、實際控制人及其他關聯方的交易及資金往來情況，

并對公司管理層及財務部門負責人等進行訪談，保薦機構認為：截至現場檢查之

日，公司資產完整，人員、機構、業務、財務保持獨立，不存在關聯方違規占有

公司資金的情形。

    （四）募集資金使用情況

    根據查閱公司募集資金使用憑證、募集資金賬戶余額明細等資料，保薦機構

認為：公司嚴格按照募集資金使用計劃對募集資金進行使用，并設立了募集資金

使用臺賬，對相關支付憑證、對賬單進行了妥當的保管，公司持續督導期內的募

集資金使用不存在重大問題。

    （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  根據查閱公司章程等內部相關制度、董事會、股東大會決議和信息披露文件，

并對相關人員的訪談，保薦機構認為：公司已對關聯交易、對外擔保和對外投資

的決策權限和決策機制進行了規范，且不存在重大違法違規和損害中小股東利益

的情況。

  （六）經營狀況

  根據對公司管理層、財務負責人和部分業務人員訪談，保薦機構認為：公司

經營模式、經營環境并未發生重大變化，公司治理及經營管理狀況正常。

  （七）保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項。

  無。

三、提請公司注意的事項及建議

  無。

四、是否存在應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  本次現場檢查未發現冠石科技存在根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關規定應

當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項。

五、公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構持續督導現場檢查工作過程當中，冠石科技領導和相關部門業務人

員給予了積極的配合，為本次現場檢查提供了必要的支持。

  本次現場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。

六、本次現場檢查的結論

  保薦機構按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督

導》的有關要求，對冠石科技認真履行了持續督導職責，經過本次現場核查工作，

保薦機構認為：持續督導期間，冠石科技在公司治理、內控制度、三會運作、信

息披露、獨立性、關聯交易、對外擔保、重大對外投資等重要方面的運作符合《上

海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》

                            《上海證券交易所股

票上市規則》等的相關要求。

  （以下無正文）

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