節能風電: 中節能風力發電股份有限公司配股提示性公告

證券代碼：601016     證券簡稱：節能風電           公告編號：2022-103

【資料圖】

債券代碼：143723     債券簡稱：G18 風電 1

轉債代碼：113051     轉債簡稱：節能轉債

債券代碼：137801     債券簡稱：GC 風電01

          中節能風力發電股份有限公司

                配股提示性公告

       保薦機構（主承銷商）

                ：中信證券股份有限公司

  本公司及董事會全體成員保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

                     重要提示

行人”）配股方案已經公司于 2022 年 1 月 7 日召開的第四屆董事會第三十六次會

議、2022 年 1 月 24 日召開的 2022 年第二次臨時股東大會審議通過。

  本次配股申請已經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）第

十八屆發行審核委員會 2022 年第 88 次發審委會議審核通過，并獲得中國證監會

證監許可〔2022〕1821 號文核準。

下簡稱“上交所”）交易系統進行，本次配股價格為 2.28 元/股，配股代碼為

“760016”，配股簡稱為“節能配股”。

證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“登記公司”或“中國結算上

海分公司”）登記在冊的節能風電全體股東配售。

月 24 日（T+5 日）的上交所正常交易時間，請股東注意配股繳款時間。

月 18 日（T+1 日）至 2022 年 11 月 25 日（T+6 日），公司股票和“節能轉債”

停止交易；2022 年 11 月 28 日（T+7 日）刊登配股發行結果公告，公司股票和

“節能轉債”恢復交易。

     本次配股 T-3 日至 T+6 日期間，即 2022 年 11 月 14（T-3 日）至 2022 年 11

月 25 日（T+6 日），“節能轉債”停止轉股。

告。

針對本次配股的任何投資建議。股東欲了解本次發行的一般情況，請詳細閱讀于

和《證券日報》上的《中節能風力發電股份有限公司配股說明書摘要》及刊載于

上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）的《中節能風力發電股份有限公司

配股說明書》全文及其他相關資料。有關本次發行的其他事宜，發行人和保薦機

構（主承銷商）中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構（主

承銷商）

   ”）將視需要在上述媒體上及時公告，敬請投資者留意。

     一、本次配股的基本情況

交所收市后的發行人總股本 5,012,549,956 股為基數，按照每 10 股配售 3 股的比

例向全體股東配售，共計可配售股份總額為 1,503,764,986 股，均為無限售條件

流通股。

  節能風電現有總股本 5,012,549,956 股，全部有權參與本次配股發行。

公司及其全資子公司中節能資本控股有限公司已承諾，將根據公司本次配股股權

登記日收市后的持股數量，以現金方式全額認購根據公司配股方案確定的可獲配

   股份。

   模視發行時市場情況而定），扣除發行費用后擬全部用于補充流動資金及償還有

   息借款，補充公司的營運資金，緩解流動性和優化資產負債結構，從而全面提升

   公司的市場競爭力和抗風險能力。

   稱為“節能配股”。

   記公司登記在冊的節能風電全體股東。

         本次配股發行期間的主要日期與停牌安排如下：

                                                       停牌安排

交易日              日期                       配股安排

                                                   節能風電     節能轉債

                               刊登《配股說明書》、《配股說明書

 T-2 日     2022 年 11 月 15 日    摘要》、《配股發行公告》、《網上路

                               演公告》                         正常交易、全

                                                   正常交易

 T-1 日     2022 年 11 月 16 日    網上路演                         天暫停轉股

 T日        2022 年 11 月 17 日    配股股權登記日

T+1 日至     2022 年 11 月 18 日至   配股繳款起止日期、配股提示性公

 T+5 日      2022 年 11 月 24 日   告（5 次）                       全天停牌、全

                                                   全天停牌

                                                            天暫停轉股

T+6 日      2022 年 11 月 25 日    登記公司網上清算

                                                            正常交易、全

                                                            天停止轉股

                               刊登《發行結果公告》

                                        ；發行成功的

                                                            （發行成功

T+7 日      2022 年 11 月 28 日    除權基準日或發行失敗的恢復交易     正常交易

                                                            情況下）/正

                               日及發行失敗的退款日

                                                            常轉股（發行

                                                            失敗情況下）

   注 1：以上時間均為正常交易日，本次配股發行的股權登記日及繳款期，香港聯合交易所有限公司與上海

   證券交易所的證券交易日是一致的，不會因兩個交易所的交易日不一致給投資者帶來損失。

   注 2：如遇重大突發事件影響本次發行，保薦機構（主承銷商）將及時公告，修改本次發行日程。

  二、本次配股的認購方法

  通過上交所交易系統網上參與認購。

  本次配股的繳款時間為 2022 年 11 月 18 日（T+1 日）起至 2022 年 11 月 24

日（T+5 日）的上海證券交易所正常交易時間，逾期未繳款者視為自動放棄配

股認購權。

  股東認購配股，可配股數量為截至股權登記日持有節能風電股票數量乘以配

售比例（0.30），可認購數量不足 1 股的部分，上交所根據有關規則按照精確算

法原則取整，即先按照配售比例（0.30）和每個賬戶股數計算出可認購數量的整

數部分，對于計算出不足 1 股的部分（尾數保留三位小數），將所有賬戶按照尾

數從大到小的順序進位（尾數相同則隨機排序），直至每個賬戶獲得的可配股票

數量加總與可配股票總數量一致。

  發行人為內地與香港股市互聯互通標的公司，需通過內地與香港股票市場交

易互聯互通機制安排向香港投資者配股。香港投資者通過內地與香港互聯互通持

有發行人股份并參與本次配股的，對配售股份不足 1 股的部分，香港交易及結算

所有限公司將根據中央結算系統有關規則的規定將該等零碎股份的數額調整至

整數單位。

  股東于繳款期內可通過網上委托、電話委托、營業部現場委托等方式，在股

票托管券商處通過上交所交易系統辦理配股繳款手續，配股代碼“760016”，配

股簡稱“節能配股”，配股價 2.28 元/股。在配股繳款期內股東可多次申報，但申

報的配股總數不得超過配股數量限額。原股東所持股份托管在兩個或兩個以上營

業部的，分別到相應營業部認購。

  三、發行人及保薦機構（主承銷商）

   法定代表人：劉斌

   辦公地址：北京市海淀區西直門北大街 42 號節能大廈 A 座 11 層,12 層

   聯系人：羅杰

   聯系電話：010-83052221

   法定代表人：張佑君

   辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路 48 號中信證券大廈

   聯系人：股票資本市場部

   聯系電話：021-2026 2060、0755-2383 5518、0755-2383 5519、0755-2383

                                  發行人：中節能風力發電股份有限公司

                         保薦機構（主承銷商）：中信證券股份有限公司

（本頁無正文，為《中節能風力發電股份有限公司配股提示性公告》之蓋章

頁）

                 發行人：中節能風力發電股份有限公司

                         年   月      日

（此頁無正文，為《中節能風力發電股份有限公司配股提示性公告》之蓋章

頁）

              保薦機構（主承銷商）：中信證券股份有限公司

                         年   月      日

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標簽： 股份有限公司 節能風電