創世紀: 申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于廣東創世紀智能裝備集團股份有限公司增加子公司2023年度使用閑置自有資金購買理財產品額度的核查意見

          申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

         關于廣東創世紀智能裝備集團股份有限公司

     增加子公司 2023 年度使用閑置自有資金購買理財產品額度

【資料圖】

                    的核查意見

  申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“申萬宏源承銷保薦”或“保

薦機構”）作為廣東創世紀智能裝備集團股份有限公司（以下簡稱“創世紀”、

                                  “公

司”）向特定對象發行股票并在創業板上市的保薦人，根據《證券發行上市保薦

業務管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 13 號——保薦業務》

《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指

引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等相關法律法規的要求，對創世紀增加

子公司 2023 年度使用閑置自有資金購買理財產品額度事項進行了核查，具體核

查情況如下：

     一、已審批額度的情況概述

  公司于 2022 年 12 月 2 日召開第五屆董事會第三十三次會議、第五屆監事會

第三十二次會議，審議通過了《關于子公司 2023 年度使用閑置自有資金購買理

財產品的議案》，公司子公司在保障正常生產經營資金需求的情況下，為優化資

金配置，提高自有閑置資金的使用效率和收益，擬使用不超過 15 億元人民幣的

閑置自有資金進行委托理財。在上述額度內，資金可以滾動使用。

     二、新增理財額度的情況概述

  （一）本次新增的理財額度

  公司子公司本次計劃新增 7 億元理財額度，本次增加后，2023 年度購買理

財產品的總額度增加至 22 億元，期限內任一時點的交易金額不應超過該投資額

度。

  除增加上述額度外，公司第五屆董事會第三十三次會議、第五屆監事會第三

十二次會議原已審批的《關于子公司 2023 年度使用閑置自有資金購買理財產品

的議案》中的投資目的、投資品種、投資期限、資金來源、實施與授權等其他內

容保持不變。

 （二）本次新增理財額度原因

 公司子公司根據其現有資金情況及使用計劃，經過謹慎考慮，決定在不影響

主營業務經營發展并有效控制投資風險的情況下，通過增加理財額度，進一步提

高資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東創造較好的投資收益。

  三、投資風險分析和風險控制措施

  （一）投資風險

  由于金融市場受宏觀經濟的影響較大，商業銀行、證券公司、基金管理公司、

信托公司發行的短期低風險浮動收益理財產品的投資收益存在不確定性。如公司

子公司負責本次投資的相關人員未能對購買理財產品的進程進行嚴密監測，適時

調整投資品種、投資金額，將可能導致操作風險。

  （二）風險控制措施

的發行方是資信狀況良好、財務狀況良好、誠信記錄良好的金融機構，交易標的

是低風險、流動性好、安全性高的產品。

算上嚴格分離，理財事項的審批人、操作人、資金管理人等相互獨立。

管交易賬戶、交易密碼等交易資料。

交易情況、結算情況、資金狀況等有關信息。

明確理財的金額、期限、投資品種、雙方的權利義務及法律責任等。

展情況進行審計和監督。

  四、對公司的影響

  公司子公司堅持規范運作，在確保不影響主營業務正常開展的前提下，通過

增加理財額度，合理配置資金、選擇合適的產品、擇機進行投資，可以在保障資

金安全的同時，提高資金使用效率、為公司創造投資收益。公司將按照《企業會

計準則第 22 號——金融工具確認和計量》《企業會計準則第 39 號——公允價值

  《企業會計準則第 37 號——金融工具列報》等相關要求對上述理財投資進

計量》

行會計核算，反映在資產負債表、利潤表及現金流量表相關科目或項目中。具體

以經年審會計師審計的財務數據為準。

     五、審議意見

     （一）董事會意見

司2023年度使用閑置自有資金購買理財產品額度的議案》，公司董事會認為：

  在確保日常經營和資金安全的前提下，公司子公司在不超過22億元的理財額

度內，使用閑置的自有資金購買安全性好、流動性高的理財產品，將有利于提高

資金的使用效率，為公司創造投資收益，符合公司和全體股東的利益。

     （二）監事會意見

司2023年度使用閑置自有資金購買理財產品額度的議案》，公司監事會經核查認

為：

  公司子公司本次增加理財產品額度事項，系根據公司實際情況，提高公司資

金使用效率和收益的措施。公司已實施理財產品投資風險控制措施，在確保不影

響主營業務正常開展的前提下利用自有資金創造收益，符合公司和全體股東的利

益。

     （四）獨立董事的獨立意見

  公司獨立董事經認真審核，發表了《獨立董事關于公司第六屆董事會第四次

會議相關事項的獨立意見》，公司獨立董事認為：

  公司子公司使用閑置自有資金購買理財產品的決策程序符合《深圳證券交易

所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》及《公司章程》

《委托理財管理制度》等規定。公司嚴格限定了理財的投資標的范圍，公司子公

司根據《委托理財管理制度》等規定開展委托理財的風險控制工作，資金安全性

能夠得到保障。

  公司子公司本次增加理財額度事項，不會影響主營業務的正常經營。公司子

公司擬購買安全性好、流動性高的低風險或保本型理財產品，有利于提高公司資

金的使用效率，進一步增加公司收益，符合公司和全體股東的利益。

  綜上所述，獨立董事一致同意增加子公司2023年度使用閑置自有資金購買理

財產品額度的事項。

  六、保薦人核查意見

  經核查，保薦人認為：

經公司董事會、監事會審議通過，全體獨立董事發表了明確同意的意見，履行了

必要的審批和決策程序，符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證

券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》《公司章

程》等相關法律、法規和規范性文件的規定。

司、信托公司發行的保本型、低風險浮動收益型理財產品，符合公司及控股子公

司利益，不存在損害公司、控股子公司及全體股東利益的情形。

  綜上，保薦人同意公司增加子公司 2023 年度使用閑置自有資金購買理財產

品額度的事項。

  （以下無正文）

查看原文公告

標簽：