潔特生物: 關于“潔特轉債”預計滿足轉股價格修正條件的提示性公告 環球要聞

證券代碼：688026          證券簡稱：潔特生物                公告編號：2023-016

轉債代碼：118010          轉債簡稱：潔特轉債

            廣州潔特生物過濾股份有限公司

(相關資料圖)

 關于 “潔特轉債”預計滿足轉股價格修正條件的

                        提示性公告

     本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳

 述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

   重要內容提示：

   ?   可轉債代碼：118010

   ?   可轉債簡稱：潔特轉債

   ?   轉股價格：48.23 元/股

   ?   轉股期限：2023 年 1 月 4 日至 2028 年 6 月 27 日

   ? 2023 年 3 月 23 日至 2023 年 4 月 6 日，廣州潔特生物過濾股份有限公司

股票已有 10 個交易日的收盤價低于當期轉股價格的 85%，預計觸發轉股價格向

下修正條件。若未來觸發轉股價格向下修正條款，公司董事會將召開會議決定是

否行使“潔特轉債”轉股價格的向下修正權利，并及時履行信息披露義務。

   根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 12 號——可轉換公司債券》

的有關規定，廣州潔特生物過濾股份有限公司（以下簡稱“公司”）可能觸發可

轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”）轉股價格向下修正條件的相關情況公告如

下：

   一、可轉債發行上市情況

   經中國證券監督管理委員會《關于同意廣州潔特生物過濾股份有限公司向不

特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監許可〔2022〕432 號）同意注

冊，公司向不特定對象共計發行 440.00 萬張可轉債，每張面值為人民幣 100 元，

按面值發行。本次發行的募集資金總額為 44,000.00 萬元，期限為自發行之日起

六年，即 2022 年 6 月 28 日至 2028 年 6 月 27 日。

  經上海證券交易所自律監管決定書（[2022]203 號文）同意，公司 44,000.00

萬元可轉債于 2022 年 8 月 2 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“潔特

轉債”，債券代碼“118010”。

  根據有關規定及《廣州潔特生物過濾股份有限公司向不特定對象發行可轉換

公司債券證券募集說明書》

           （以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司本次發行

的“潔特轉債”自 2023 年 1 月 4 日起可轉換為公司股份，初始轉股價格為 48.23

元/股，當前轉股價格為 48.23 元/股。

  二、可轉債轉股價格修正條款與可能觸發情況

  根據《募集說明書》的約定，“潔特轉債”的轉股價格向下修正條款如下：

   （一）轉股價格修正條款

  在本次發行的可轉債存續期間，當公司股票在任意連續三十個交易日中至少

有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的 85%時，公司董事會有權提出轉股

價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。若在前述三十個交易日內發生過轉

股價格調整的情形，則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤

價計算，在轉股價格調整日及之后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價計算。

  上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股

東大會進行表決時，持有本次發行的可轉債的股東應當回避。修正后的轉股價格

應不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易

日公司股票交易均價。

  如公司決定向下修正轉股價格時，公司將在上海證券交易所網站

（http://www.sse.com.cn）或中國證監會指定的其他信息披露媒體上刊登相關公

告，公告修正幅度、股權登記日和暫停轉股期間（如需）等相關信息。從股權登

記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日），開始恢復轉股申請并執行修正后

的轉股價格。若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，且為轉換股份登記日之前，

該類轉股申請應按修正后的轉股價格執行。

   （二）轉股價格修正條款預計觸發情況

  本次觸發轉股價格修正條件的期間從 2023 年 3 月 23 日起算。截至 2023 年

                                      （即 41.00

元/股）的情形。若未來二十個交易日內有五個交易日公司收盤價格繼續低于當

期轉股價格的 85%，將可能觸發“潔特轉債”的轉股價格修正條款。

  根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 12 號——可轉換公司債券》

規定，“在轉股價格修正條件觸發當日，上市公司應當召開董事會審議決定是否

修正轉股價格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉債轉股價格的提示

性公告，并按照募集說明書或者重組報告書的約定及時履行后續審議程序和信息

披露義務。上市公司未按本款規定履行審議程序及信息披露義務的，視為本次不

修正轉股價格。”公司將依據上述規則要求，結合公司實際情況履行審議和披露

義務。

  三、風險提示

  公司將根據《募集說明書》的約定和相關法律法規要求，于觸發“潔特轉債”

的轉股價格修正條件后確定本次是否修正轉股價格，并及時履行信息披露義務。

敬請廣大投資者謹慎投資，注意投資風險。

  四、其他事項

  投資者如需了解“潔特轉債”的詳細情況，請查閱公司 2022 年 6 月 24 日在

上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《募集說明書》。

  特此公告。

                          廣州潔特生物過濾股份有限公司董事會

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