熱推薦：邁為股份: 東吳證券股份有限公司關于蘇州邁為科技股份有限公司向特定對象發行股票解除限售上市流通的核查意見

                  東吳證券股份有限公司

             關于蘇州邁為科技股份有限公司

(相關資料圖)

   向特定對象發行股票解除限售上市流通的核查意見

   東吳證券股份有限公司（以下簡稱“東吳證券”、“保薦機構”）作為蘇州

邁為科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“邁為股份”） 2021 年向特定對

象發行股票并在創業板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦

法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管

指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等有關規定，對邁為股份向特定對象

發行股票解除限售上市流通事項進行了審慎核查，核查的具體情況如下：

   一、本次申請解除限售股份的基本情況

   （一）本次申請解除限售股份的取得情況

公司向特定對象發行股票注冊的批復》（證監許可〔2021〕3407 號），同意公

司向特定對象發行股票的注冊申請。

   公司于 2021 年 12 月 17 日披露了《2021 年度向特定對象發行股票新增股份

變動報告及上市公告書》，共向 14 名特定對象發行人民幣普通股（A 股）

股，募集資金總額 2,811,559,515.00 元，新增股份于 2021 年 12 月 22 日在深圳

證券交易所上市。本次發行后，公司總股本增加至 108,068,901 股。

公告》（公告編號：2022-053），本次解除限售的為剩余股份。

   （二）股份發行后至本公告披露日公司股本變化情況

權激勵及第二期股權激勵員工自主行權增加 49,156 股。

司 現 有 總股 本 剔除 已 回購 股 份（ 公 司回 購 專戶 上 不 存在 已 回購 的 股份 ） 后

以資本公積金向全體股東每 10 股轉增 6 股，轉增前本公司總股本為 108,118,057

股，合計轉增 64,870,834 股。股權登記日為 2022 年 4 月 13 日，除權除息日為

期股權激勵員工自主行權增加 1,060,156 股。

至本公告披露日，公司已回購股份 503,254 股。

   截至本公告披露日，公司總股本為總股本為 174,049,047 股，剔除回購專戶

股份后公司總股本為 173,545,793 股。

   二、本次申請解除股份限售的股東作出的股份鎖定期承諾及其履行情況

   （一）符合本次解除限售條件的股東作出的股份鎖定期承諾履行情況如下：

    承 諾主體                        承 諾內容                          承 諾履行情況

              自邁為股份向特定對象發行股票發行結束之日起 6 個月內，不轉

              讓或委托他人管理我方本次認購的邁為股份股票，也不由邁為股

              份回購該部分股份。委托人、合伙人不得轉讓其持有的產品份額

              或退出合伙。限售期滿后，按照中國證監會和深圳證券交易所的

                                                                截至本公告日，

              有關規定執行。

                                                                承諾人嚴格履

              出于對光伏異質結技術路線的良好前景展望，為體現本次投資的

明陽智慧能源集團                                                        行了承諾，未發

              戰略性質，明陽智能自愿承諾追加上述邁為股份股票 6 個月鎖定

股份公司                                                            生違反承諾的

              期（即本次認購的邁為股份向特定對象發行股票的限售期合計為

                                                                情況。

              以其他方式處置邁為股份的股份，包括承諾期間該部分股權因資

              本公積轉增、派送股票紅利新增的股份。

              本承諾為不可撤銷的承諾，自簽署之日起對明陽智能具有約束

              力，若違反上述承諾，明陽智能將依法承擔由此產生的法律責任。

   （二）截至本公告日，本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了做出的上述

各項承諾，未出現違反承諾的情形。

   （三）本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用上市公司資金的

情形，公司也不存在對其違規擔保的情形。

     三、本次解除限售股份的上市流通安排

占公司剔除回購專戶股份后總股本的 0.1429%。

                                                     持 有限售股份數             本 次解除限售股

序號    股 東名稱                 證 券賬戶名稱

                                                     量 （股）                份 數量（股）

     四、本次解限后的股本結構變動情況表

                    本 次變動前                 本 次變動增減（+，-）                   本 次變動后

                  數量          比例            增加        減少              數量          比例

有限售條件股份        54,793,056    31.48%                  -248,061      54,544,995    31.34%

      高管鎖定股    40,025,691    23.00%                                40,025,691    23.00%

      首發后限售股   14,767,365     8.48%                  -248,061      14,519,304    8.34%

無限售條件股份        119,255,991   68.52%        248,061                 119,504,052   68.66%

總股本            174,049,047   100.00%       248,061   -248,061      174,049,047   100.00%

    注：本次解除限售股份后的股本結構以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司最終辦理結果為準。

     五、保薦機構的核查意見

     經核查，保薦機構認為：

     邁為股份本次解除股份限售的股東嚴格履行了認購股份所作出的股份鎖定

承諾；邁為股份本次限售股份解除限售數量、上市流通時間符合《公司法》、《證

券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司

自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等相關法律法規和規范性文

件的要求；邁為股份對上述信息的披露真實、準確、完整。

     綜上，保薦機構對公司本次限售股份解禁上市流通無異議。

     （以下無正文）

 （本頁無正文，為《東吳證券股份有限公司關于蘇州邁為科技股份有限公司

向特定對象發行股票解除限售上市流通的核查意見》之簽章頁）

 保薦代表人：

            曹   飛       左道虎

                         東吳證券股份有限公司

                               年   月   日

查看原文公告

標簽： 上市流通 解除限售 發行股票