天天觀察：聯盛化學: 國金證券股份有限公司關于浙江聯盛化學股份有限公司首次公開發行網下配售限售股上市流通的核查意見

                 國金證券股份有限公司

           關于浙江聯盛化學股份有限公司

【資料圖】

   首次公開發行網下配售限售股上市流通的核查意見

  國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”或“保薦機構”）作為浙江聯盛

化學股份有限公司（以下簡稱“聯盛化學”或“公司”）首次公開發行股票并在創業

板上市及持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳

證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2

號——創業板上市公司規范運作》等有關法律法規的規定，對聯盛化學首次公開

發行網下配售限售股上市流通事項進行核查，具體核查情況如下：

  一、首次公開發行網下配售股份概況

  經中國證券監督管理委員會《關于同意浙江聯盛化學股份有限公司首次公開

發行股票注冊的批復》（證監許可〔2022〕413 號）同意注冊，公司首次公開發

行人民幣普通股（A 股）27,000,000 股，并于 2022 年 04 月 19 日在深圳證券交

易所創業板上市交易。公司首次公開發行前總股本 81,000,000 股，首次公開發行

股票完成后總股本為 108,000,000 股，其中有限售條件流通股數量為 82,392,748

股，占發行后總股本的 76.29%，無限售條件流通股數量為 25,607,252 股，占發

行后總股本的 23.71%。

  本次上市流通的限售股屬于首次公開發行網下配售限售股，限售期為 6 個月，

股份數量為 1,392,748 股，占發行后總股本的 1.29%。自公司首次公開發行股票

限售股形成至今，公司未發生因股份增發、回購注銷及派發過股票股利或用資本

公積金轉增股本等導致公司股份變動的情況。

  二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

  本次上市流通的限售股為公司首次公開發行網下配售限售股，根據《浙江聯

盛化學股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市之上市公告書》，網下發

行部分采用比例限售方式，網下投資者承諾其獲配股票數量的 10%（向上取整計

算）限售期限為自公司首次公開發行并上市之日起 6 個月。即每個配售對象獲配

的股票中，90%的股份無限售期，自本次發行股票在深交所上市交易之日起即可

流通；10%的股份限售期為 6 個月，限售期自本次發行股票在深交所上市交易之

日起開始計算。

  除上述承諾外，本次申請上市流通的網下配售限售股股東無其他特別承諾。

截至本核查意見披露日，持有公司網下配售限售股的股東在限售期內嚴格遵守了

上述承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

  本次申請解除股份限售的股東均不存在非經營性占用公司資金的情形，公司

對上述股東不存在違規擔保的情形。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

   限售股類型         限售股份數量（股）              占總股本比例             本次解除限售數量（股）

首發網下配售限售股                  1,392,748              1.29%                    1,392,748

  注：1、本次解除限售股份的股東中，無股東同時擔任公司董事、監事或高級管理

人員；無股東為公司前任董事、監事、高級管理人員且離職未滿半年；2、本次解除限

售股份不存在被質押、凍結的情形。

  四、本次解除限售股份上市流通前后股本結構變動情況

  本次首次公開發行網下配售限售股解除限售后，公司股份變動情況如下：

                 本次變動前                  本次變動增                   本次變動后

 股份性質

           數量（股）           比例（%）        減數量（股)            數量（股）           比例（%）

一、限售條件流

通股/非流通股

首發前限售股     81,000,000.00        75.00           0.00      81,000,000.00       75.00

                 本次變動前                  本次變動增                   本次變動后

 股份性質

          數量（股）            比例（%）        減數量（股)           數量（股）           比例（%）

首發后限售股      1,392,748.00       1.29     -1,392,748.00             0.00       0.00

高管鎖定股                  -            -               -                -          -

二、無限售條件

流通股

三、總股本     108,000,000.00     100.00             0.00    108,000,000.00     100.00

  五、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司本次申請上市流通的網下配售限售股數量及上

市流通時間符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所創業板股

票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公

司規范運作》等有關規定；公司本次申請上市流通的網下配售限售股股東嚴格履

行了其在首次公開發行股票中做出的相關承諾；公司對本次網下配售限售股份上

市流通的信息披露真實、準確、完整。

  綜上，保薦機構對公司本次網下配售限售股上市流通事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《國金證券股份有限公司關于浙江聯盛化學股份有限公司首次

公開發行網下配售限售股上市流通的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人： ________________       ________________

              聶 敏                  張 鋒

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標簽： 上市流通 網下配售 公開發行