上海誼眾: 國金證券股份有限公司關于上海誼眾藥業股份有限公司及全資子公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

               國金證券股份有限公司

(資料圖)

     關于上海誼眾藥業股份有限公司及全資子公司

    使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

  國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”或“保薦機構”）作為上海誼眾

藥業股份有限公司（以下簡稱“上海誼眾”或“公司”）首次公開發行股票并在科創

板上市及持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上

市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海

證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及《科創板上市公司持續監管辦法（試

行）》等有關規定，對上海誼眾及全資子公司使用部分閑置募集資金進行現金管

理的事項進行了核查，具體情況如下：

  一、 募集資金基本情況

  經中國證券監督管理委員會于 2021 年 8 月 3 日發布的《關于同意上海誼眾

藥業股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021] 2595 號）同

意，公司向社會公眾公開發行人民幣普通股（A 股）股票 2,645.00 萬股，每股面

值 1 元，發行價格為每股人民幣 38.10 元，募集資金總額為人民幣 100,774.50 萬

元，扣除發行費用 7,171.45 萬元，募集資金凈額為 93,603.05 萬元。

  截至 2021 年 9 月 3 日，公司本次募集資金凈額 93,603.05 萬元已全部到位，

并由容誠會計師事務所（特殊普通合伙）對公司募集資金的到位情況進行了審驗，

并出具了容誠驗字[2021]201Z0041 號《驗資報告》，公司依照規定對上述募集資

金進行專戶存儲管理，并與保薦機構、募集資金專戶監管銀行簽訂了募集資金專

戶存儲監管協議。

  二、募集資金使用情況

  按照公司《首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》披露的募集資金

投資項目及募集資金使用計劃，以及公司根據實際募集資金的情況對募投項目募

集資金的投資金額進行調整，調整后的募集資金使用計劃如下：

                                             單位：元

                    項目總投資金            調整前擬投入募集            調整后擬投入募

       募投項目

                      額                 資金金額               集資金金額

年產 500 萬支注射用紫杉醇聚

              注     427,680,000.00      427,680,000.00    330,430,479.15

合物膠束及配套設施建設 1

注射用紫杉醇聚合物膠束擴大

適應癥臨床研究

營銷網絡建設              100,000,000.00      100,000,000.00    100,000,000.00

補充流動資金及業務發展資金       300,000,000.00      300,000,000.00    300,000,000.00

合計                 1,033,280,000.00    1,033,280,000.00   936,030,479.15

注 1：“年產 500 萬支注射用紫杉醇聚合物膠束及配套設施建設”將由全資子公司上海聯崢生

物科技有限公司投入 136,895,000.00 元用于生產綜合廠房建設等土建工程，其余資金由上海

誼眾負責自動化生產、檢測及包裝生產線建設，同時對現有能源供應、環保設施等進行改造

建設等。

     由于募集資金投資項目建設需要一定周期，根據公司募集資金投資項目的建

設進度，公司部分募集資金存在暫時閑置的情形。

     三、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

     （一）投資目的

     為提高募集資金使用效率，在不影響公司募投項目建設實施、募集資金使用

計劃和保證募集資金安全的情況下，公司將合理使用部分閑置募集資金進行現金

管理，提高募集資金使用效益、增加股東利益。

     （二）投資額度及期限

     在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司及全資子公司

擬使用最高不超過人民幣 750,000,000.00 元的暫時閑置募集資金進行現金管理，

使用期限自董事會審議通過之日起 12 個月內有效。在前述額度及期限范圍內，

資金可以循環滾動使用。

     （三）投資產品品種

     公司及全資子公司將按照相關規定嚴格控制風險，暫時閑置募集資金僅投資

于安全性高、流動性好、滿足保本要求的產品（包括但不限于購買保本型的理財

產品、結構性存款、大額存單等），且該等現金管理產品不得用于質押，不用于

以證券投資為目的的投資行為。

     （四）實施方式

  公司董事會授權公司董事長或董事長授權人士在上述額度范圍內行使投資

決策權并簽署相關文件，包括但不限于：選擇合格的專業金融機構、明確現金管

理金額、期間、選擇產品/業務品種、簽署合同及協議等。

  （五）信息披露

  公司將依據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務，不會變相

改變募集資金用途。

  （六）現金管理收益分配

  公司及全資子公司進行現金管理所得收益將優先用于補足募集資金投資項

目投資金額不足部分，以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證監

會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和使用資金，現金管理到

期后將歸還至募集資金專戶。

  四、對公司經營的影響

 公司及全資子公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理是在

確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行，有助于提高募集

資金的使用效率，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金投資項目的正

常運轉，亦不會影響公司主營業務的正常發展。通過對暫時閑置的募集資金進行

合理的現金管理，可增加公司投資收益，有利于提升公司整體業績水平，為公司

股東謀取更多的投資回報。

  五、投資風險分析及風險控制措施

  （一）投資風險

  盡管公司選擇低風險投資品種的現金管理產品，但金融市場會受宏觀經濟的

影響，公司根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，但不排除該項投

資受到市場波動的影響，存在一定系統性風險。

  （二）風險控制措施

 （1）公司將嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律

法規、《公司章程》及《募集資金管理制度》等有關規定辦理現金管理業務，確

保現金管理的有效開展和規范運行。

  （2）公司財務部相關人員將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，

如評估發現或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，嚴格控制投資風險。

  （3）獨立董事、監事會有權對理財資金使用情況進行監督與檢查，必要時

可以聘請專業機構進行審計。

  （4）公司將通過以上措施確保不會發生變相改變募集資金用途及影響募集

資金投資項目投入的情況。

  六、履行的相關決策程序

  （一）董事會、監事會審議情況

  公司于 2023 年 8 月 16 日召開了第二屆董事會第二次會議、第二屆監事會第

二次會議，審議通過了《關于公司及全資子公司使用部分閑置募集資金進行現金

管理的議案》。同意公司及全資子公司在確保不影響募集資金投資項目進度、不

影響公司正常生產經營及確保資金安全的前提下，使用額度不超過人民幣

流動性好、滿足保本要求的產品（包括但不限于購買保本型的理財產品、結構性

存款、大額存單等），使用期限不超過 12 個月，在前述額度及使用期限范圍內，

資金可以循環滾動使用。

  （二）監事會意見

  公司及全資子公司本次使用額度不超過人民幣 750,000,000.00 元的暫時閑置

募集資金進行現金管理，相關事項和審議程序符合《上市公司監管指引第 2 號—

—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

                    《上海證券交易所科創板上市公司

自律監管規則適用指引第 1 號——規范運作》等法律法規、規范性文件的相關規

定，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害

公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司發展利益的需要，有利于提

高公司的資金使用效率。同意公司及全資子公司使用不超過人民幣

  （三）獨立董事意見

  本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理符合《上市公司監管指引第 2

號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股

票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1

號——規范運作》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》的規定。本次使用

部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項履行了必要的程序。公司使用閑置募集

資金進行現金管理，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，符合

公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的

情形。同意公司及全資子公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理。

  七、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為，公司及全資子公司本次使用部分閑置募集資金進行

現金管理事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，

履行了必要的審批程序，符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》、

                               《上市公

司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

                               《上海證券交

易所上市公司募集資金管理辦法》、《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》和

《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號——規范運作》

等相關規定及公司募集資金管理制度。保薦機構對公司及全資子公司本次使用部

分閑置募集資金進行現金管理事項無異議。

  （以下無正文）

 （本頁無正文，為《國金證券股份有限公司關于上海誼眾藥業股份有限公司

及全資子公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：

           朱玉華       顧兆廷

                           國金證券股份有限公司

                              年   月   日

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