鹿山新材: 中信證券股份有限公司關于廣州鹿山新材料股份有限公司2022年度持續督導報告書

保薦機構名稱：中信證券股份有限公司      被保薦公司簡稱：鹿山新材

保薦代表人姓名：戴順             聯系電話： 010-60834643

【資料圖】

保薦代表人姓名：彭立強            聯系電話： 010-60834643

“公司”) 在上海證券交易所上市。根據《證券法》《證券發行上市保薦業務

管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律

監管指引第 11 號——持續督導》等有關法律法規的規定以及與鹿山新材簽訂

的保薦承銷協議，中信證券股份有限公司(以下簡“中信證券”或“保薦機構”)

作為保薦機構，對鹿山新材進行持續督導，持續督導期為2022年3月25日至2025

年12月31日。

  中信證券股份有限公司(以下簡稱“保薦機構”或“保薦人”) 作為鹿山新

材首次公開發行股票及2023年度公開發行可轉換公司債券的保薦機構，根據《

證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第

  保薦機構現根據鹿山新材2022年公司經營、治理等情況出具本報告書。

  自2022年3月25日鹿山新材在上海證券交易所上市日至本持續督導報告書出

具日(以下簡稱“持續督導期間”)，保薦機構及保薦代表人根據《證券發行上

市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號—

—持續督導》等相關規定的相關規定，盡責完成持續督導工作。保薦機構及

保薦代表人對鹿山新材的持續督導工作主要如下：

     建立健全并有效執行持續督導工作制

                         保薦機構制定了持續督導工作制度， 并

                         制定了相應的工作計劃

     應的工作計劃

     根據中國證監會相關規定，在持續督導

     工作開始前，與上市公司或相關當事人   已與公司簽訂保薦協議，上述協議已明

     導期間的權利義務，并報上海證券交易   務

     所備案

                         保 薦代表人及項目組通過與公司的日

                         常溝通持續了解公司的經營情況，對公

                         司2022年度報告進行事前審閱，核查了

     通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、   公司的三會運作情況、募集資金使用

                         對外擔保情況等，并于2022年12月30日

                         進行了定期現場檢查

     持續督導期間，按照有關規定對上市公

                         經核查鹿山新材相關資料并訪談相關

     司違法違規事項公開發表聲明的，應于

                         負責人員，持續督導期間公司未發生須

                         公開發表聲明的違法違規事項

     證券交易所審核后在指定媒體上公告

     持續督導期間，上市公司或相關當事人

     出現違法違規、違背承諾等事項的，應

     自 發現或應當發現之日起五個工作日   經核查，持續督導期間公司或相關當事

     內向上海證券交易所報告，報告內容包   人無重大違法違規情況，無違背承諾的

     規、違背承諾等事項的具體情況，保薦

     人采取的督導措施等

     督導上市公司及其董事、監事、高級管   經核查，持續督導期間，上市公司及其

     理人員遵守法律、法規、部門規章和上   董事、監事、高級管理人員無不遵守法

     規范性文件，并切實履行其所做出的各   發 布的業務規則及其他規范性文件及

     項承諾                 承諾的情況

     督導上市公司建立健全并有效執行公    持續督導期內，保薦人和項目組成員核

     司治理制度，包括但不限于股東大會、   查了公司執行《公司章程》、三會議事

     事和高級管理人員的行為規范等      相關法規要求

     督導上市公司建立健全并有效執行內    保 薦代表人和項目組成員對公司的內

     控制度，包括但不限于財務管理制度、   控管理制度的實施和有效性進行了持

     集資金使用、關聯交易、對外擔保、對   部控制評價報告，公司的內部控制相關

     外投資、衍生品交易、對子公司的控制    制度有效執行

     等重大經營決策的程序與規則等

     督導上市公司建立健全并有效執行信

                          經核查，作為A 股上市公司，鹿山新材

     息披露制度，審閱信息披露文件及其他

                          已建立了完備的信息披露制度。公司信

                          息披露審閱情況詳見“二、保薦人對上

     向 上海證券交易所提交的文件不存在

                          市公司信息披露審閱的情況”

     虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

     對上市公司的信息披露文件及向中國

     證監會、上海證券交易所提交的其他文

     件進行事前審閱，對存在問題的信息披    詳見“二、保薦人對上市公司信息披露

     或補充，上市公司不予更正或補充的，

     應及時向上海證券交易所報告

     對上市公司的信息披露文件未進行事

     前審閱的，應在上市公司履行信息披露

     義務后五個交易日內，完成對有關文件

     件應及時督促上市公司更正或補充，上    審閱的情況”

     市公司不予更正或補充的，應及時向上

     海證券交易所報告

     關注上市公司或其控股股東、實際控制

     人、董事、監事、高級管理人員受到中    經核查，持續督導期間公司未發生該等

     管措施或者紀律處分的情況，并督促其

     完善內部控制制度，采取措施予以糾正

     持續關注上市公司及控股股東、實際控

                          經核查公司及控股股東、實際控制人出

     制人等履行承諾的情況，上市公司及控

                          具的承諾事項，公司及控股股東、實際

                          控制人不存在未履行承諾情況

     的，及時向上海證券交易所報告。

     關注公共傳媒關于上市公司的報道，及

     時針對市場傳聞進行核查。經核查后發

     現上市公司存在應披露未披露的重大

     事項或與披露的信息與事實不符的，應    經核查，持續督導期間公司未發生需就

     清； 上市公司不予披露或澄清的，應及

     時向上海證券交易所報告

     發現以下情形之一的，保薦人應督促上

     市公司做出說明并限期改正，同時向上

     海證券交易所報告：(一)上市公司涉    經核查，持續督導期間公司未發生該等

     易所相關業務規則；(二)證券服務機

     構及其簽名人員出具的專業意見可能

       存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

       等違法違規情形或其他不當情形；(三)

       上市公司出現《證券發行上市保薦業務

       管理辦法》第六十九條、第七十條規定

       的情形；(四)上市公司不配合保薦人持

       續督導工作；(五)上海證券交易所或保

       薦人認為需要報告的其他情形

       制定對上市公司的現場檢查工作計劃，

                            保 薦機構已制定了現場檢查的相關工

                            作計劃，并明確了現場檢查的工作要求

       工作質量

       上市公司出現以下情形之一的，應自知

       道或應當知道之日起十五日內或上海

       證券交易所要求的期限內，對上市公司

       進行專項現場檢查：

       (一)存在重大財務造假嫌疑；

       (二)控股股東、實際控制人及其關聯

       人涉嫌資金占用；

       (三)可能存在重大違規擔保；

                            經核查，持續督導期間公司未發生需進

       人、董事、監事或者高級管理人員涉嫌

       侵占上市公司利益；

       (五)資金往來或者現金流存在重大異

       常；

       (六)本所或者保薦人認為應當進行現

       場核查的其他事項。

                            經核查，公司2022年度募集資金存放和

       持續關注公司募集資金的專戶存儲、募    使用符合《上海證券交易所股票上市

       集資金的使用情況、投資項目的實施等    規則》《上海證券交易所上市公司自律

                            規 和文件的規定，對募集資金進行了

                            專戶存儲和專項使用

      根據中國證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》和《上海證券交易

所上市公司自律監管指引第11 號——持續督導》等相關規定，保薦人對公司

持續督 導期間信息披露文件進行了事前或事后審閱，對信息披露文件的內容

及格式、履行的相關程序進行了核查，公司已按照監管部門的相關規定進行

信息披露，依法公開對外發布各類公告，確保各項重大信息披露及時、準確、

真實、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  根據《廣州鹿山新材料股份有限公司2022年年度報告》，公司2022年營

業利潤為7,059.68萬元，較2021年下降43.58%。保薦機構已提醒管理層持續

關注業績下滑的情況及導致業績下滑的因素，積極采取有效應對措施加以改

善，同時按照相關規定要求履行信息披露義務。

  經核查，鹿山新材在持續督導期間不存在按《證券發行上市保薦業務管

理辦法》及上海證券交易所相關規則規定應向中國證監會和上海證券交易所

報告的事項。

  (以下無正文)

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