當前熱議!康拓醫療: 華泰聯合證券有限責任公司關于西安康拓醫療技術股份有限公司為控股子公司提供擔保的核查意見

              華泰聯合證券有限責任公司

(資料圖片僅供參考)

         關于西安康拓醫療技術股份有限公司

          為控股子公司提供擔保的核查意見

  華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯合證券”、“保薦機構”）作

為西安康拓醫療技術股份有限公司（以下簡稱“康拓醫療”、“公司”）首次公開

發行股票并在科創板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關規定，對公司為控股子公司提供

擔保事項進行了認真、審慎的核查，核查情況及核查意見如下：

一、擔保情況概述

（一）情況概述

  西安康拓醫療技術股份有限公司為滿足控股子公司 BIOPLATE, INC.（以下

簡稱“BIOPLATE”）經營發展對資金的需求，擬為 BIOPLATE 和浦發硅谷銀行

有限公司（以下簡稱“浦發硅谷銀行”）簽訂的流動資金貸款類授信合同提供不

超過 600 萬美元（或等額人民幣）連帶責任保證。截至本核查意見出具日，公司

已實際為 BIOPLATE 提供的擔保總額為 500.00 萬美元。

  公司董事會授權管理層負責辦理本次貸款及擔保的相關具體事宜，并簽署相

關法律文件。本次擔保額度及授權經公司董事會審議通過 12 個月內有效。

（二）審議程序

  公司于 2023 年 3 月 22 日召開了公司第二屆董事會第四次會議，審議通過了

《關于為控股子公司提供擔保的議案》，獨立董事對本此擔保事項發表了明確同

意的獨立意見。根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》、

                           《公司章程》等相

關規定，本次擔保事項尚需提交公司股東大會審議。

二、被擔保人基本信息

  公司名稱：BIOPLATE, INC.

  成立時間：1994 年 2 月 22 日

   已發行股本：88,270 股

   注冊地址：美國加利福尼亞州

   經營范圍：醫療器械研發、生產與銷售

   股權結構：

  序號                股東                      普通股股數（股）                  出資比例（%）

               合計                                          88,270              100.00

注：因公司向 BIOPLATE 增資事宜尚未實施完成，增資完成后，公司通過 CFS TIOGA

SCIENTIFIC, INC.持有 BIOPLATE 股權比例為 97.34%。

   主要財務數據：

                                                                           單位：萬元

         項目                       2022 年 12 月 31 日                  2021 年 12 月 31 日

        資產總額                                   5,292.29                          4,172.39

        負債總額                                   6,849.31                          4,520.73

        資產凈額                                   -1,557.02                          -348.34

       資產負債率                                   129.42%                           108.35%

        營業收入                                   2,394.63                          2,993.61

         凈利潤                                   -2,830.82                         -1,056.87

 扣除非經常性損益后的凈利

                                               -2,820.54                         -1,252.32

      潤

   BIOPLATE 依法存續，不存在影響其償債能力的重大或有事項，非失信被執

行人，具備良好的履約能力。

三、擔保協議的主要內容

   擔保方：西安康拓醫療技術股份有限公司

   被擔保人：BIOPLATE, INC.

  擔保方式：連帶責任保證及保證金保證

  擔保期間：自 BIOPLATE 與浦發硅谷銀行簽署的貸款類合同項下首筆融資

提款日或實際發生之日開始，直至銀行依據該主合同在擔保債務發生期間提供的

所有融資中最晚到期的一筆融資的到期日后的三年止。

四、擔保的原因及必要性

  BIOPLATE 作為公司在海外的研發、生產、銷售平臺，是公司實施全球化戰

略的窗口，本次擔保是為滿足 BIOPLATE 日常經營及加大新產品市場宣傳推廣

的資金支出需求，通過為 BIOPLATE 提供擔保，有助于提升其融資能力，快速抓

住市場機遇，提高公司在海外市場的競爭優勢。公司作為 BIOPLATE 控股股東，

能夠及時掌握其日常經營狀況，對其擔保風險可控，不存在損害公司和全體股東

利益的情形。

  公司本次為 BIOPLATE 與銀行簽訂流動資金貸款類授信合同提供連帶責任

保證擔保及保證金保證，BIOPLATE 其他股東未按所享有的權益提供同等比例擔

保，亦未對公司為 BIOPLATE 提供擔保的事項提供反擔保，主要因 BIOPLATE

其他股東合計持股比例較低，不直接參與 BIOPLATE 的經營管理，且均為境外

自然人，承擔風險能力有限，鑒于公司本次為 BIOPLATE 提供擔保的風險在可

控范圍內，因此豁免 BIOPLATE 其他股東按所享有的權益提供同等比例擔保。

五、董事會及獨立董事意見

  董事會意見：公司第二屆董事會第四次會議審議通過《關于為控股子公司提

供擔保的議案》，公司董事會同意為 BIOPLATE 和浦發硅谷銀行簽訂的流動資金

貸款類授信合同提供不超過 600 萬美元（或等額人民幣）作為擔保措施。

  獨立董事意見：公司為 BIOPLATE 和浦發硅谷銀行簽訂的流動資金貸款類

授信合同提供連帶責任保證擔保，有利于提高其融資能力，保障其日常經營及業

務推廣的順利進行，符合 BIOPLATE 實際經營需要，擔保風險在公司可控范圍

內。本次對外擔保事項符合相關法律、法規的規定，決策程序合法合規，不會對

公司財務狀況產生不良影響，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

我們一致同意該項議案，并同意提交公司股東大會審議。

六、累計對外擔保金額及逾期擔保的金額

  截至本核查意見出具日，公司及其控股子公司對外擔保總額為 500.00 萬美

元，全部為公司對控股子公司提供的擔保，對外擔保總額占公司最近一期經審計

凈資產的比例為 6.43%，占公司最近一期經審計總資產的比例為 5.46%。

  截至本核查意見出具日，公司不存在逾期擔保和涉及訴訟擔保的情形。

七、保薦機構核查程序及核查意見

  保薦機構核查了本次為控股子公司提供擔保事項的董事會會議文件及獨立

董事獨立意見。根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》、

                           《公司章程》等相

關規定，本次擔保事項尚需提交公司股東大會審議。

  經核查，保薦機構認為：本次公司為控股子公司申請流動資金貸款類授信合

同提供擔保事項是為滿足子公司業務發展的資金需求，符合公司實際經營情況和

整體發展戰略。擔保對象為公司控股子公司，能夠有效控制和防范擔保風險。決

策和審批程序符合相關法律法規及《公司章程》的規定，不存在損害公司及股東

特別是中小股東利益的情形。綜上，保薦機構對公司為控股子公司提供擔保事項

無異議。

  （以下無正文）

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