興發集團: 華英證券有限責任公司關于湖北興發化工集團股份有限公司2022年持續督導年度報告書|全球實時

                       華英證券有限責任公司

              關于湖北興發化工集團股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

保薦機構名稱：華英證券有限責任公司（以下          上市公司簡稱及股票代碼：

簡稱“華英證券”或“保薦機構”）              興發集團（600141.SH）

保薦代表人姓名：金城                    聯系電話：0755-23901683-8065

保薦代表人姓名：吳宜                    聯系電話：010-58113036

       根據中國證券監督管理委員會出具的《關于核準湖北興發化工集團股份有限

公司公開發行可轉換公司債券的批復》

                （證監許可【2022】1904 號）核準，公司

公開發行了可轉換公司債券 2,800 萬張，每張面值 100 元，募集資金總額為人民

幣 2,800,000,000 元，扣除承銷保薦費用及與本次公開發行可轉換公司債券直接

相關的其他發行費用共計 18,329,245.27 元（不含增值稅）后募集資金凈額為

       上述募集資金已于 2022 年 9 月 28 日全部到賬。中勤萬信會計師事務所(特

殊普通合伙)對募集資金到賬情況進行了審驗并出具了《驗證報告》（勤信驗字

【2022】第 0054 號）

       根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》

《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等有關法律法

規的規定以及與興發集團簽訂的保薦承銷協議，華英證券作為興發集團公開發行

可轉換公司債券的保薦機構，對興發集團進行持續督導，現就 2022 年度持續督

導工作情況總結如下：

       一、持續督導工作情況

 序號                   工作內容               實施情況

序號           工作內容                      實施情況

     度，并針對具體的持續督導工作制定相       續督導制度，已根據興發集團的具體情

     應的工作計劃。                 況制定了相應的工作計劃。

     根據中國證監會相關規定，在持續督導

                             保薦機構已與興發集團簽訂了《持續督

     工作開始前與上市公司或相關當事人

     簽署持續督導協議，明確雙方持續督導

                             導期間的權利和義務。

     期間的權利義務。

                       保薦機構已按要求開展持續督導工作，

     通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、

     盡職調查等方式開展持續督導工作。

                       日對興發集團進行現場檢查。

     持續督導期間，按照有關規定對上市公

     司違法違規事項公開發表聲明的，應于

                             該等情形。

     海證券交易所審核后再制定媒體上公

     告。

     持續督導期間，上市公司或相關當事人

     出現違法違規、違背承諾等事項的，應

     自發現或應當發現之日起五個工作日        2022 年持續督導期內，興發集團或相關

     括上市公司或相關當事人出現違法違        事項。

     規、違背承諾等事項的具體情況，保薦

     人或財務顧問采取的督導措施。

                             （1）公司副總經理趙勇由于其家屬誤

                             操作，于 2022 年 11 月 18 日通過證券

                             賬戶以集中競價交易方式減持公司股

                             份 22,500 股，

                                       占公司總股本的 0.0020%，

                             但未在首次賣出的十五個交易日前向

                             上海證券交易所報告并預先披露減持

                             計劃；

     督導上市公司及其董事、監事和高級管       （2）公司副總經理趙勇于 2022 年 10 月

     理人員遵守法律、法規、部門規章和上       31 日賣出公司可轉債 2,270 張，上述交

     規范性文件，并切實履行所做出的各項       交的該次交易全部收益共計 25,258.29

     承諾。                     元。

                             公司分別于 2022 年 11 月 21 日、2023

                             年 2 月 3 日收到了公司副總經理趙勇先

                             生關于違規減持公司股份及買賣公司

                             可轉債構成短線交易的情況說明及致

                             歉函，并分別于 2022 年 11 月 22 日、

                             號：臨 2022-119、臨 2023-004）。

序號         工作內容                   實施情況

                         促公司及其董事、監事、高級管理人員

                         加強學習，嚴格遵守法律、法規、部門

                         規章和上交所發布的業務規則及其他

                         規范性文件，切實履行其所做出的各項

                         承諾。

     督促上市公司建立健全并有效執行公

     司治理制度，包括但不限于股東大會、 保薦機構已督促興發集團建立并有效

     董事會、監事會議事規則以及董事、監 執行相關公司治理制度、規則。

     事和高級管理人員的行為規范等。

     督導上市公司建立健全并有效執行內

     控制度，包括但不限于財務管理制度、

     會計核算制度和內部審計制度，以及募 保薦機構已督促興發集團建立并有效

     集資金使用、關聯交易、對外擔保、對 執行相關內控制度規則。

     外投資、衍生品交易、對子公司的控制

     等重大經營決策的程序與規則等。

     督導上市公司建立健全并有效執行信

     息披露制度，審閱信息披露文件及其他

     向上海證券交易所提交的文件不存在

     虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

     對上市公司的信息披露文件及向中國

     證監會、上海證券交易所提交的其他文

     件進行事前審閱，對存在問題的信息披

     露文件應及時督促上市公司予以更正

     或補充，上市公司不予更正或補充的，

     應及時向上海證券交易所報告。

     對上市公司的信息披露文件未進行事

     先審閱的，應在上市公司履行信息披露

     義務五個交易日內，完成對有關文件的

     應及時督促上市公司更正或補充，上市

     公司不予更正或補充的，應及時向上海

     證券交易所報告。

     關注上市公司或其控股股東、實際控制   經核查，持續督導期內上市公司及其相

     人、董事、監事、高級管理人員受到中   關人員存在以下被采取監管措施的情

     律處分或者被上海證券交易所出具監    2023 年 3 月 2 日，湖北證監局就公司副

     管關注函的情況，并督促其完善內部控   總經理趙勇先生關于違規買賣公司可

序號         工作內容                 實施情況

     制制度，采取措施予以糾正。       轉債構成短線交易事項出具了警示函，

                         要求違規人員應充分吸取教訓，加強證

                         券法律法規學習，嚴格規范交易行為，

                         杜絕此類違法違規行為再次發生。相關

                         人員已落實前述相關監管要求。

                         保薦機構已督促公司及其董事、監事、

                         高級管理人員加強學習，嚴格遵守法

                         律、法規、部門規章和上交所發布的業

                         務規則及其他規范性文件，嚴格按照相

                         關規定審慎操作，防止此類事件再次發

                         生。

     持續關注上市公司及控股股東、實際控

     制人等履行承諾的情況，上市公司及控

     股股東、實際控制人等未履行承諾事項

                         諾，不存在未履行承諾事項。

     的，及時向上海證券交易所報告。

     關注公共傳媒關于上市公司的報道，及

     時針對市場傳聞進行核查。經核查后發   2022 年持續督導期內，保薦機構持續關

     現上市公司存在應披露未披露的重大    注公共傳媒關于上市公司的報道，并及

     及時督促上市公司如實披露或予以澄    露未披露的重大事項或披露的信息與

     清，上市公司不予披露或澄清的，應及   事實不符的情況。

     時向上海證券交易所報告。

     發現以下情形之一的，保薦人應督促上

     市公司做出說明并限期改正，同時向上

     海證券交易所報告：

     （一）上市公司涉嫌違反《股票上市

     規則》等上海證券交易所相關業務規

     則；

     （二）中介機構及其簽名人員出具的

     專業意見可能存在虛假記載、誤導性    2022 年持續督導期內，興發集團未發生

     陳述或重大遺漏等違法違規情形或其    該等情形。

     他不當情形；

     （三）上市公司出現《保薦辦法》第

     七十一條、第七十二條規定的情形；

     （四）上市公司不配合保薦人持續督

     導工作；

     （五）上海證券交易所或保薦人認為需

     要報告的其他情形。

 序號         工作內容                 實施情況

      明確現場檢查工作要求，確?，F場檢查   已制定了現場檢查的相關工作計劃，并

      工作質量。               明確了現場檢查的工作要求。

      持續督導期內，保薦人及其保薦代表

      人應當重點關注上市公司是否存在如

      下事項：

      （一）存在重大財務造假嫌疑；

      （二）控股股東、實際控制人及其關

      聯人涉嫌資金占

      用；

      （三）可能存在重大違規擔保；

      （四）控股股東、實際控制人及其關

      聯人、董事、監

      事或者高級管理人員涉嫌侵占上市公    2022 年持續督導期內，興發集團未發生

      司利益；                該等情形。

      （五）資金往來或者現金流存在重大

      異常；

      （六）上海證券交易所或者保薦人認

      為應當進行現場核查的其他事項

         出現上述情形的，保薦人及其保

      薦代表人應當督促公司核實并披露，

      同時應當自知道或者應當知道之日起

      司未及時披露的，保薦人應當及時向

      上海證券交易所報告。

      持續關注發行人募集資金的專戶存     集資金管理制度的相關規定和相關協

      儲、投資項目的實施等承諾事項      議的約定，進行募集資金的存放及使

                          用。

  二、信息披露的審閱情況

  根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監

管指引第 11 號——持續督導》等相關規定，持續督導人員對興發集團在 2022 年

持續督導期間的信息披露文件進行了事前或事后審閱，包括董事會決議及公告、

監事會決議及公告、股東大會決議及公告、募集資金管理和使用的相關報告、其

他臨時公告等文件，對信息披露文件的內容及格式、履行的相關程序進行了檢查。

  經核查，保薦機構認為：興發集團嚴格按照中國證監會和上海證券交易所的

相關規定進行信息披露活動，依法公開對外發布各類定期報告及臨時報告，符合

上市公司信息披露的相關法律法規的規定。

  三、是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相關規

則規定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  經核查，興發集團在 2022 年持續督導期內不存在根據《證券發行上市保薦

業務管理辦法》及上海證券交易所相關規則規定應向中國證監會和上海證券交易

所報告的事項。（以下無正文）

（本頁無正文，為《華英證券有限責任公司關于湖北興發化工集團股份有限公司

保薦代表人：

                  金   城     吳   宜

                          華英證券有限責任公司

                                年   月   日

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