環球熱資訊！和而泰: 關于注銷2021年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權的公告

 證券代碼：002402       證券簡稱：和而泰          公告編號：2022-099

(資料圖)

           深圳和而泰智能控制股份有限公司

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，不存在虛

假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 12 月 22 日

召開第六屆董事會第四次會議和第六屆監事會第四次會議，審議通過了《關于注銷

  一、股權激勵計劃已履行的相關審議程序

監事會第十三次會議，審議通過了《關于<深圳和而泰智能控制股份有限公司 2021

年股票期權激勵計劃（草案）>及摘要的議案》

                    《關于<深圳和而泰智能控制股份有

限公司 2021 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

                              《關于提請公司股東

大會授權董事會辦理公司 2021 年股票期權激勵計劃有關事項的議案》等議案，公

司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

劃激勵對象名單》，公示時間為 2021 年 1 月 30 日-2021 年 2 月 17 日，公示期間

內，公司監事會未收到任何異議。 2021 年 2 月 18 日，公司在巨潮資訊網

（www.cninfo.com.cn）刊登了《監事會關于 2021 年股票期權激勵計劃激勵對象名

單的審核意見及公示情況說明》。

《關于召開 2021 年第一次臨時股東大會的議案》，同意將公司于 2021 年 1 月 29

日召開的第五屆董事會第十四次會議審議的相關事項提交公司 2021 年第一次臨時

股東大會審議，北京市中倫（深圳）律師事務所對相關事項出具了法律意見書。

強先生向全體股東公開征集了投票權。本次會議審議通過了《關于<深圳和而泰智

能控制股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃（草案）>及摘要的議案》、

                                    《關于<

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>

的議案》以及《關于提請公司股東大會授權董事會辦理公司 2021 年股票期權激勵

計劃有關事項的議案》。

件的相關規定，公司對 2021 年股票期權激勵計劃相關內幕信息知情人在《2021 年

股票期權激勵計劃（草案）》公告前 6 個月內買賣公司股票的情況進行了自查，未

發現相關內幕信息知情人存在利用本次股票期權激勵計劃有關內幕信息買賣公司

股票的行為，公司于 2021 年 3 月 18 日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）刊登

了《關于 2021 年股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

會第十六次會議，審議通過了《關于調整 2021 年股票期權激勵計劃首次授予的激

              《關于 2021 年股票期權激勵計劃首次授予事項的

勵對象名單及授予數量的議案》、

議案》，同意公司 2021 年股票期權首次授予激勵對象人數由 172 人調整為 169 人，

授予數量由 1,240 萬份調整為 1,232 萬份。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意

見。北京市中倫（深圳）律師事務所對相關事項出具了法律意見書。

完成的公告》。經深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審

核確認，公司已于 2021 年 4 月 16 日完成了公司 2021 年股票期權激勵計劃所涉首

次授予股票期權的登記工作，期權簡稱：和而 JLC1，期權代碼：037108。

會第二十二次會議，審議通過了《關于 2021 年股票期權激勵計劃預留部分授予事

項的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、

                      《2021 年股票期權激勵計劃（草

案）》、《2021 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》的相關規定以及公司 2021

年第一次臨時股東大會的授權，公司董事會認為，2021 年股票期權激勵計劃規定

的預留授予條件已經成就，同意以 2021 年 11 月 29 日為公司 2021 年股票期權激

勵計劃預留授予部分的授予日，向 122 名激勵對象授予 260 萬份股票期權。

分授予完成的公告》。經深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分

公司審核確認，公司已于 2021 年 12 月 22 日完成了公司 2021 年股票期權激勵計

劃所涉股票期權預留授予部分的登記工作，期權簡稱：和而 JLC2，期權代碼：037196。

第二十六次會議，審議通過了《關于調整公司 2021 年股票期權激勵計劃首次授予

行權價格及注銷部分股票期權的議案》。由于公司于 2021 年 3 月 31 日實施完成

定，將 2021 年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權行權價格由 19.76 元/股調整

為 19.66 元/股，并將等待期內 9 名離職人員已獲授但尚未行權的 60 萬份股票期權

進行注銷。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市中倫（深圳）律師事

務所出具了《關于深圳和而泰智能控制股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃之

注銷部分股票期權、調整行權價格及首次授予第一個行權期行權條件成就事項的

法律意見書》。

會第二十七次會議，審議通過了《關于調整公司 2021 年股票期權激勵計劃行權價

格的議案》。因公司已于 2022 年 4 月 27 日實施完成 2021 年度利潤分配方案，公

司根據《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》及相關規定，將 2021 年股票期權激

勵計劃首次授予部分的股票期權行權價格由 19.66 元/股調整為 19.56 元/股、將 2021

年股票期權激勵計劃預留授予部分的股票期權行權價格由 24.85 元/股調整為 24.75

元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市中倫（深圳）律師事務

所出具了《關于深圳和而泰智能控制股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃調整

行權價格事項的法律意見書》。

第四次會議，審議通過了《關于注銷 2021 年股票期權激勵計劃預留授予部分股票

期權的議案》《關于 2021 年股票期權激勵計劃預留授予第一個行權期行權條件成

就的議案》。鑒于在 2021 年股票期權激勵計劃預留授予的第一個等待期內，原激

勵對象中有 13 名激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵資格。公司根據相關規

定，將上述 13 名離職人員已獲授但尚未行權的 22 萬份股票期權進行注銷。在本

次注銷后，激勵對象由 122 名調整為 109 名，已授予但尚未行權的股票期權數量

由 260 萬份調整為 238 萬份。公司董事會認為：公司 2021 年股票期權激勵計劃預

留授予第一個行權期的行權條件已成就，預留授予的 109 名激勵對象可在第一個

行權期內以自主行權方式行權，預計行權的股票期權數量為 71.40 萬份（實際行權

數量以中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記為準），行權價格為 24.75 元/股。

公司獨立董事就上述事項發表了同意的獨立意見，北京市中倫（深圳）律師事務所

出具了《關于深圳和而泰智能控制股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃之預留

授予第一個行權期行權條件成就及注銷部分股票期權事項的法律意見書》。

  二、本次注銷部分股票期權的原因及數量

  鑒于在 2021 年股票期權激勵計劃預留授予的第一個等待期內，原激勵對象中

有 13 名激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵資格。公司董事會經公司 2021 年

第一次臨時股東大會的授權，根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2021 年

股票期權激勵計劃（草案）》及相關規定，上述 13 名離職人員已獲授但尚未行權的

調整為 109 名，已授予但尚未行權的股票期權數量由 260 萬份調整為 238 萬份。

  三、本次注銷部分股票期權對公司的影響

  本次注銷 2021 年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權的事項，符合《上

市公司股權激勵管理辦法》和公司《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規

定，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響。

  四、獨立董事意見

  經核查，公司本次注銷 2021 年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權事項，

在公司 2021 年第一次臨時股東大會對公司董事會的授權范圍內，符合《上市公司

股權激勵管理辦法》及公司《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》

                               《2021 年股票期

權激勵計劃實施考核管理辦法》中相關事項的規定，且履行了必要的審議程序，不

存在損害公司及全體股東利益的情況。因此，我們同意公司本次注銷 2021 年股票

期權激勵計劃預留授予部分股票期權相關事項。

  五、監事會意見

  經審核，監事會認為：公司本次注銷 2021 年股票期權激勵計劃預留授予部分

股票期權相關事項，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規及公司

《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，履行了必要的審議程序，不存

在損害公司及全體股東利益的情況。我們同意公司注銷由于個人原因離職導致的

已獲授但尚未行權的 2021 年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權。

  六、律師出具的法律意見書

  公司 2021 年股票期權激勵計劃注銷部分股票期權及預留授予第一個行權期行

權條件成就相關事項已取得現階段必要的批準和授權，符合《上市公司股權激勵管

理辦法》等有關法律法規、規范性文件以及公司《2021 年股票期權激勵計劃（草

案）》的相關規定；本次注銷部分股票期權符合《上市公司股權激勵管理辦法》等

有關法律法規、規范性文件以及公司《2021 年股票期權激勵計劃（草案）》的相

關規定。

  七、備查文件

有限公司 2021 年股票期權激勵計劃之預留授予第一個行權期行權條件成就及注

銷部分股票期權事項的法律意見書》。

  特此公告。

                     深圳和而泰智能控制股份有限公司

                           董 事 會

                        二〇二二年十二月二十二日

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標簽： 股票期權 激勵計劃