蘇試試驗: 關于提前贖回蘇試轉債的第四次提示性公告

證券代碼：300416     證券簡稱：蘇試試驗          公告編號：2022-075

債券代碼：123060    債券簡稱：蘇試轉債

(資料圖片僅供參考)

            蘇州蘇試試驗集團股份有限公司

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記

載、誤導性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

且當期利息含稅）。扣稅后的贖回價格以中國證券登記結算有限責任公司深圳分

公司（以下簡稱“中登公司”）核準的價格為準；

照 100.48 元/張的價格被強制贖回，本次贖回完成后，“蘇試轉債”將在深圳證

券交易所（以下簡稱“深交所”）摘牌。持有人持有的“蘇試轉債”存在被質押

或被凍結的，建議在停止轉股日前解除質押或凍結，以免出現因無法轉股而被強

制贖回的情形。

板股票適當性管理要求的，不能將所持“蘇試轉債”轉換為股票，特提醒投資者關

注不能轉股的風險。

  風險提示：

  本次可轉換公司債券贖回價格可能與“蘇試轉債”停止交易和轉股前的市場

價格存在較大差異，特別提醒持有人注意在限期內轉股。如果投資者不能在 2023

年 1 月 12 日當日及之前自行完成轉股，可能面臨損失，敬請投資者注意投資風

險。

  蘇州蘇試試驗集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 12 月 16

日召開第四屆董事會第二十五次會議、第四屆監事會第十九次會議，審議通過了

《關于提前贖回“蘇試轉債”的議案》，自 2022 年 11 月 28 日至 2022 年 12 月

不低于公司“蘇試轉債”當期轉股價格（即 14.54 元/股）的 130%（含 130%），

根據公司《蘇州蘇試試驗集團股份有限公司創業板公開發行可轉換公司債券募集

說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）約定，已觸發“蘇試轉債”有條件贖

回條款。結合目前市場情況及公司自身情況綜合考慮，公司董事會同意行使“蘇

試轉債”的提前贖回權利。現將“蘇試轉債”贖回的相關事項公告如下：

  一、贖回情況概述

  （一）發行上市情況

  經中國證券監督管理委員會“證監許可[2020]1011 號”文核準，蘇州蘇試試

驗集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2020 年 7 月 21 日公開發行了 310

萬張可轉換公司債券，每張面值 100 元，發行總額 31,000.00 萬元，期限 6 年。

經深交所“深證上[2020]【708】號”文同意，公司 31,000.00 萬元可轉換公司債

券于 2020 年 8 月 17 日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“蘇試轉債”，債券代碼

“123060”。“蘇試轉債”轉股期限自 2021 年 1 月 27 日至 2026 年 7 月 20 日

止。

   （二）可轉債價格調整情況

   根據相關規定和公司募集說明書約定，“蘇試轉債”初始轉股價格為 23.86

元/股。

格由原來 23.86 元/股調整為 18.28 元/股。調整后的轉股價格自 2021 年 4 月 21 日

（除權除息日）起生效。具體內容詳見公司于 2021 年 4 月 13 日在巨潮資訊網

（www.cninfo.com.cn）披露的《關于可轉換公司債券轉股價格調整的公告》（公

告編號：2021-041）。

集團股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]2936 號）

同意，公司向特定對象共發行人民幣普通股股票 20,840,569 股，新增股份于 2022

年 1 月 11 日在深圳證券交易所上市，“蘇試轉債”的轉股價格由 18.28 元/股調

整為 19.05 元/股。調整后的轉股價格自 2022 年 1 月 11 日起生效。具體內容詳見

公司于 2022 年 1 月 4 日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關于可轉

換公司債券轉股價格調整的公告》（公告編號：2022-004）。

格由 19.05 元/股調整為 14.54 元/股。調整后的轉股價格自 2022 年 6 月 16 日（除

權除息日）起生效。具體內容詳見公司于 2022 年 6 月 9 日在巨潮資 訊 網

（www.cninfo.com.cn）披露的《關于可轉換公司債券轉股價格調整的公告》（公

告編號：2022-041）。

  （三）公司可轉債有條件贖回條款

  根據《募集說明書》的有關約定，“蘇試轉債”有條件贖回條款如下：

  轉股期內，當下述兩種情形的任意一種出現時，公司有權決定按照債券面值

加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉換公司債券：

  ①在轉股期內，如果公司股票在任何連續三十個交易日中至少十五個交易日

的收盤價格不低于當期轉股價格的 130%（含 130%）；

  ②當本次發行的可轉換公司債券未轉股余額不足 3,000 萬元時。

  當期應計利息的計算公式為：IA=B×i×t/365

  IA：指當期應計利息；

  B：指本次發行的可轉換公司債券持有人持有的可轉換公司債券票面總金額；

  I：指可轉換公司債券當年票面利率；

  t：指計息天數，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實 際日歷天

數（算頭不算尾）。

  若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在調整前的交易日

按調整前的轉股價格和收盤價計算，調整后的交易日按調整后的轉股價格和收盤

價計算。

  自 2022 年 11 月 28 日至 2022 年 12 月 16 日期間，公司股票已滿足連續三十

個交易日中至少十五個交易日的收盤價格不低于公司“蘇試轉債”當期轉股價格

（即 14.54 元/股）的 130%（含 130%），根據《募集說明書》約定，已觸發“蘇

試轉債”有條件贖回條款。

  二、贖回實施安排

  （一）贖回價格及其確定依據

  根據公司《募集說明書》中關于有條件贖回條款的相關約定，贖回 價格為

  當期應計利息的計算公式為：IA=B×i×t/365

  IA：指當期應計利息；

  B：指本次發行的可轉債持有人持有的可轉債票面總金額；

  i：指可轉債當年票面利率；

  t：指計息天數，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實 際日歷天

數（算頭不算尾）。

  其中，i=1.00%（“蘇試轉債”第三個計息期年度）；

  t=176 天（2022 年 7 月 21 日至 2023 年 1 月 13 日，算頭不算尾）；

  每張債券當期利息 IA=B×i×t/365=100×1.00%×176/365=0.48 元/張；

  每張債券贖回價格=債券面值+當期利息=100+0.48=100.48 元/張。

  扣稅后的贖回價格以中登公司核準的價格為準。公司不對持有人的利息所得

稅進行代扣代繳。

  （二）贖回對象

  截至贖回登記日（2023 年 1 月 12 日）收市后在中登公司登記在冊的全“蘇

試轉債”持有人。

  （三）贖回程序及時間安排

公告，通知“蘇試轉債”持有人本次贖回的相關事項；

記日（2023 年 1 月 12 日）收市后在中登公司登記在冊的“蘇試轉債”。本次提

前贖回完成后，“蘇試轉債”將在深交所摘牌。

“蘇試轉債”持有人資金賬戶日，屆時“蘇試轉債”贖回款將通過可轉債托管券

商直接劃入“蘇試轉債”持有人的資金賬戶。

媒體上刊登贖回結果公告和可轉債摘牌公告。

  （四）咨詢方式

  聯系部門：董事會辦公室

  聯系電話：0512-66658033

  聯系郵箱：sushi@chinasti.com

  三、實際控制人、控股股東、持股百分之五以上的股東、董事、監事、高級

管理人員在贖回條件滿足前的六個月內交易“蘇試轉債”的情況

  經公司自查，在 2022 年 6 月 17 日至 2022 年 12 月 16 日期間內，公司實際

控制人、控股股東、持股百分之五以上的股東、董事、監事、高級管理人員不存

在交易“蘇試轉債”的情況。

  四、其他需說明的事項

進行轉股申報，具體轉股操作建議可轉債持有人在申報前咨詢開戶證券公司。

最小單位為一股；同一交易日內多次申報轉股的，將合并計算轉股數量。可轉債

持有人申請轉換成的股份須是一股的整數倍，轉股時不足轉換為一股的可轉債余

額，公司將按照深交所等部門的有關規定，在可轉債持有人轉股當日后的五個交

易日內以現金兌付該部分可轉債余額以及該余額對應的當期應付利息。

申報后次一交易日上市流通，并享有與原股份同等的權益。

 五、備查文件

書。

 特此公告。

                 蘇州蘇試試驗集團股份有限公司董事會

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標簽： 蘇試試驗