山東藥玻: 中信證券股份有限公司關于山東省藥用玻璃股份有限公司使用閑置募集資金購買理財產品的核查意見

                   中信證券股份有限公司

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             關于山東省藥用玻璃股份有限公司

        使用閑置募集資金購買理財產品的核查意見

      中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構”）作為山東

省藥用玻璃股份有限公司（以下簡稱“山東藥玻”或“公司”）非公開發行 A

股股票的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指

引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所股票上

市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等有關

規定，對山東藥玻使用閑置募集資金購買理財產品事項進行了核查，核查情況及

核查意見如下：

      一、募集資金基本情況

      經中國證券監督管理委員會《關于核準山東省藥用玻璃股份有限公司非公開

發行股票的批復》（證監許可〔2022〕1852 號）核準，公司非公開發行 A 股股

票 68,646,366 股 ， 每 股 發 行 價 人 民 幣 27.19 元 ， 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣

資金凈額為人民幣 1,842,320,310.66 元。上會會計師事務所（特殊普通合伙）對

本次發行募集資金到達公司賬戶情況進行了審驗，并出具上會師報字（2022）第

存放募集資金的銀行簽署了募集資金專戶的相關監管協議。

      二、募集資金投資項目概況

      上述非公開發行 A 股股票募集資金投資項目具體情況如下：

                                                       單位：萬元

 序號            項目名稱               項目投資總額           擬使用募集資金金額

        山東省藥用玻璃股份有限公司一

        級耐水藥用玻璃瓶項目

        年產 5.6 億只預灌封注射器擴產改

        造項目

序號         項目名稱         項目投資總額         擬使用募集資金金額

        合計                213,000.00       186,649.47

  根據募投項目推進計劃，近期公司的部分募集資金存在暫時閑置的情形。

  三、本次使用閑置募集資金購買銀行理財產品的基本情況

  （一）資金來源及投資額度

  公司擬對最高額度不超過 150,000.00 萬元的閑置募集資金進行現金管理，用

于購買安全性高、流動性好的理財產品，在確保不影響募集資金投資項目建設和

募集資金使用的情況下，分期開展、滾動使用。

  （二）理財產品品種

  公司將按照相關規定嚴格控制風險，對理財產品進行嚴格評估、篩選，選擇

安全性高、流動性好、投資期限不超過 12 個月的保本理財產品，不用于其他證

券投資，不購買股票及其衍生品、無擔保債券為投資標的的產品。

  （三）決議有效期

  自 2022 年第二次臨時股東大會審議通過之日起 12 個月內有效。

  （四）實施方式

  在獲股東大會批準后，由公司董事長在額度范圍內負責實施,公司購買的理

財產品不得用于質押，產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，

開立或注銷產品專用結算賬戶的，公司將及時報上海證券交易所備案并公告。

  （五）信息披露

  公司將按照《上海證券交易所股票上市規則》和《上市公司監管指引第 2

號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關要求及時公告購買理財

產品的具體情況。

  （六）關聯關系說明

  公司與提供理財產品的主體不得存在關聯關系。

  四、投資風險和風險控制措施

  （一）投資風險

  盡管公司將謹慎選擇低風險的保本理財產品投資，但金融市場受宏觀經濟的

影響較大，不排除該項投資及收益受到市場波動的影響。

  （二）風險控制措施

  公司將按照相關法規規定和公司制度，嚴格控制風險，將選擇安全性高、流

動性好、投資期限不超過 12 個月保本理財產品，辦理相關理財產品業務。公司

財務部門將建立投資臺賬，及時分析和跟蹤產品的凈值變動情況，如評估發現存

在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。獨

立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構

進行專項審計。公司將依據上海證券交易所等監管機構的相關規定及時履行信息

披露義務。

  五、對公司日常經營的影響

  公司堅持規范運作、防范風險，在不影響募集資金投資項目的進度和確保資

金安全的前提下，以部分閑置募集資金適度購買低風險的理財產品，不會影響公

司募集資金投資項目建設，可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公

司股東謀取更多的投資回報。

  六、本次使用閑置募集資金購買理財產品的決策程序

  本次使用閑置募集資金購買理財產品事項已經第十屆董事會第五次會議和

第十屆監事會第四次會議審議通過，獨立董事已經發表明確的同意意見。

  本次使用閑置募集資金購買理財產品還需提交公司股東大會審議通過。

  七、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  公司獨立董事出具了《山東省藥用玻璃股份有限公司獨立董事關于第十屆董

事會第五次會議相關事項的獨立意見》，同意公司關于使用閑置募集資金購買理

財產品的議案，同意授權董事長具體實施相關事宜。

  （二）監事會意見

  公司于 2022 年 11 月 26 日召開了第十屆監事會第四次會議，審議通過了《關

于使用閑置募集資金購買理財產品的議案》，同意公司關于使用閑置募集資金購

買理財產品的議案。

  八、保薦機構核查意見

  經核查，本保薦機構認為：

五次會議及第十屆監事會第四次會議審議通過；獨立董事、監事會均發表明確同

                     《上市公司監管指引第 2 號——

意的意見，符合《上海證券交易所股票上市規則》

上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監管

指引第 1 號——規范運作》等相關規定要求。

目的相關承諾，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金

投資項目和損害股東利益的情形；

進行的前提下，公司使用部分閑置募集資金購買理財產品，可以提高資金使用效

率，獲得一定的收益，符合公司和全體股東的利益。

  本保薦機構同意山東藥玻本次使用閑置募集資金購買理財產品的事項。

保薦代表人：   李建、陳淑綿

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標簽： 募集資金 股份有限公司 中信證券股份有限公司