華安鑫創: 國金證券股份有限公司關于華安鑫創控股（北京）股份有限公司2023年半年度跟蹤報告

               國金證券股份有限公司

      關于華安鑫創控股（北京）股份有限公司

保薦機構名稱：國金證券股份有限公司     被保薦公司簡稱：華安鑫創

(資料圖)

保薦代表人姓名：吳成            聯系電話：021-68826801

保薦代表人姓名：邱新慶           聯系電話：021-68826801

一、保薦工作概述

             項目                    工作內容

（1）是否及時審閱公司信息披露文件                    是

（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數                 0次

（1）是否督導公司建立健全規章制度（包括但不限

于防止關聯方占用公司資源的制度、募集資金管                是

理制度、內控制度、內部審計制度、關聯交易制

（2）公司是否有效執行相關規章制度                    是

（1）查詢公司募集資金專戶次數                     6次

（2）公司募集資金項目進展是否與信息披露文件一

                                     是

致

（1）列席公司股東大會次數                       2次

（2）列席公司董事會次數                        0次

（3）列席公司監事會次數                        0次

（1）現場檢查次數                           0次

（2）現場檢查報告是否按照本所規定報送                不適用

（3）現場檢查發現的主要問題及整改情況                不適用

（1）發表獨立意見次數                    6次

（2）發表非同意意見所涉問題及結論意見             無

（1）向本所報告的次數                    0次

（2）報告事項的主要內容                  不適用

（3）報告事項的進展或者整改情況              不適用

（1）是否存在需要關注的事項                  否

（2）關注事項的主要內容                  不適用

（3）關注事項的進展或者整改情況              不適用

（1）培訓次數                        1次

（2）培訓日期                   2023 年 3 月 6 日

                      根據《證券發行上市保薦業務管理

                      辦法》《深圳證券交易所上市公司

                      自律監管指引第 13 號——保薦業

                      務》《深圳證券交易所上市公司自

                      律監管指引第 2 號——創業板上市

                      公司規范運作》《上市公司信息披

                      露管理辦法》等規則要求，對上市

                      公司信息披露要求進行培訓，其中

                      重點培訓了《深圳證券交易所創業

（3）培訓的主要內容            板股票上市規則（2023 年修

                      訂）》、《深圳證券交易所上市公

                      司證券發行上市審核規則》、《深

                      圳證券交易所上市公司重大資產重

                      組審核規則》、《深圳證券交易所

                      上市公司自律監管指引第 8 號——

                      重大資產重組（2023 年修訂）》和

                      《深圳證券交易所交易規則（2023

                      年修訂）》等法律法規，并對全面

                      注冊制配套監管規則進行了解讀。

二、保薦機構發現公司存在的問題及采取的措施

            事項         存在的問題      采取的措施

資、風險投資、委托理財、財務資助、套       無         不適用

期保值等）

配合保薦工作的情況                無         不適用

狀況、管理狀況、核心技術等方面的重大       無         不適用

變化情況）

三、公司及股東承諾事項履行情況

                                 未履行承諾的原因及

         公司及股東承諾事項      是否履行承諾

                                   解決措施

監事、高級管理人員關于自愿鎖定、流通限          是     不適用

制及減持價格的承諾

                             是     不適用

減持意向的相關承諾

                             是     不適用

事、高級管理人員關于穩定股價的承諾

事、高級管理人員關于首次公開發行并在創

                        是        不適用

業板上市的招股說明書存在重大信息披露違

法行為的購回和賠償承諾

                        是        不適用

回報的承諾

                        是        不適用

的承諾

東、董事、監事和高級管理人員關于規范和     是        不適用

減少關聯交易的承諾

                        是        不適用

理房屋租賃登記手續承擔潛在損失的承諾

                        是        不適用

關事項潛在損失的承諾

                        是        不適用

港創得通投資備案相關潛在風險的承諾

                        是        不適用

繳納相關潛在風險的承諾

四、其他事項

          報告事項              說明

者其保薦的公司采取監管措施的事項及整改         無

情況

（以下無正文）

（本頁無正文，為《國金證券股份有限公司關于華安鑫創控股（北京）股份有限公

司 2023 年半年度跟蹤報告》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

         吳   成             邱新慶

                          國金證券股份有限公司（蓋章）

                                 年   月   日

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