伯特利: 伯特利關于公司2019年限制性股票激勵計劃預留部分第一個解除限售期解除限售暨上市的公告

證券代碼：603596        證券簡稱：伯特利           公告編號：2023-069

(資料圖)

            蕪湖伯特利汽車安全系統股份有限公司

 關于公司 2019 年限制性股票激勵計劃預留部分第一個解除

              限售期解除限售暨上市的公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

   ? 本次股票上市類型為股權激勵股份；股票認購方式為網下，上市股數為

   本次股票上市流通總數為 91,500 股。

   ? 本次股票上市流通日期為 2023 年 8 月 15 日。

   一、2019 年限制性股票激勵計劃批準及實施情況

   （一）2019 年 8 月 12 日，蕪湖伯特利汽車安全系統股份有限公司（以下簡稱

“公司”）召開了第二屆董事會第十次會議和第二屆監事會第七次會議，審議通過了

《關于<2019 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

                                《關于<2019 年限

制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦

理股權激勵相關事宜的議案》，公司獨立董事對本次激勵計劃及其他相關議案發表

了獨立意見，公司獨立董事駱美化女士就提交股東大會審議的本次激勵計劃相關議

案向全體股東征集了投票權，北京市競天公誠律師事務所為公司 2019 年限制性股

票激勵計劃事項出具了法律意見書。

   （二）2019 年 8 月 20 日至 2019 年 9 月 3 日，公司通過內部 OA 系統公示了首

次授予擬激勵對象名單，在公示期內，公司監事會未收到任何組織或個人提出的異

議。公司監事會發表了《關于公司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象

名單的公示情況說明及核查意見》。

   （三）2019 年 10 月 24 日，公司召開 2019 年第二次臨時股東大會，審議并通

過了《關于<2019 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

                                  《關于<2019

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于提請股東大會授權董事

會辦理股權激勵相關事宜的議案》并披露了《關于股權激勵計劃內幕信息知情人及

激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號:2019-067）。

  （四）2019 年 10 月 29 日，公司召開了第二屆董事會第十三次會議和第二屆監

事會第九次會議，審議通過了《關于向股權激勵對象首次授予限制性股票的議案》。

公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，北京市競天公誠律師事務所為 2019 年

限制性股票激勵計劃授予事項出具了法律意見書。

  （五）2019 年 12 月 4 日，公司已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公

司完成登記手續辦理，本次股權激勵計劃授予登記的限制性股票共計 153.5 萬股。

  （六）2020 年 5 月 11 日至 2020 年 5 月 20 日，公司通過內部 OA 系統公示了

預留部分授予擬激勵對象名單，在公示期內，公司監事會未收到任何組織或個人提

出的異議。2020 年 5 月 27 日，公司召開第二屆董事會第十八次會議和第二屆監事

會第十四次會議，審議通過了《關于向股權激勵對象授予預留部分限制性股票的議

案》。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，北京市競天公誠律師事務所為 2019

年限制性股票激勵計劃預留股份授予事項出具了法律意見書。公司監事會發表了

《關于公司 2019 年限制性股票激勵計劃預留部分授予激勵對象名單的公示情況說

明及核查意見》。

  （七）2020 年 7 月 20 日，公司已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公

司完成登記手續辦理，本次股權激勵計劃授予登記的限制性股票共計 40.00 萬股。

  （八）2021 年 8 月 20 日，公司召開第二屆董事會第二十五次會議和第二屆監

事會第二十次會議，審議通過《關于回購注銷部分股權激勵對象已獲授但尚未解除

限售的限制性股票的議案》，公司獨立董事就此議案發表了同意的獨立意見，公司監

事會對已不符合激勵條件的激勵對象及回購注銷的限制性股票數量進行了核查。北

京市競天公誠律師事務所為相關事項出具了法律意見書。根據公司 2019 年第二次

臨時股東大會的授權，相關事項無需再提交股東大會審議。

  （九）2022 年 12 月 14 日，公司召開第三屆董事會第十一次會議和第三屆監事

會第十一次會議，審議通過《關于公司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授予第一

個解除限售期解除限售條件成就的議案》、

                  《關于回購注銷部分股權激勵對象已獲授

但尚未解除限售的限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨

立意見，公司監事會對相關事項進行了核查。北京市競天公誠律師事務所為相關事

 項出具了法律意見書。根據公司 2019 年第二次臨時股東大會的授權，相關事項無

 需再提交股東大會審議。

     （十）2023 年 7 月 27 日，公司召開第三屆董事會第十八次會議和第三屆監事

 會第十七次會議，審議通過《關于公司 2019 年限制性股票激勵計劃預留部分第一

 個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了同意的

 獨立意見，公司監事會對相關事項進行了核查。北京市競天公誠律師事務所為相關

 事項出具了法律意見書。根據公司 2019 年第二次臨時股東大會的授權，相關事項

 無需再提交股東大會審議。

     二、2019 年限制性股票激勵計劃預留部分第一個解除限售期解除限售條件成

 就的說明

     （一）限售期屆滿

     根據《蕪湖伯特利汽車安全系統股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃，

 公司 2019 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）預留部分限制性股票

 的第一個解除限售期為自預留部分授予日起 36 個月后的首個交易日起至預留部分

 授予日起 48 個月內的最后一個交易日當日止。

     本激勵計劃預留部分的登記完成日期為 2020 年 7 月 20 日，第一個限售期于

 之間滿足 36 個月間隔的要求。

     （二）滿足解除限售條件情況的說明

     公司董事會對本激勵計劃預留部分的第一個解除限售期規定的條件進行了審

 查，公司及激勵對象均滿足解除限售條件。

序號

                     條件                  售條件的說明

     公司未發生如下任一情形：

                                        公司未發生前述

     無法表示意見的審計報告；

                                        情形，滿足預留

                                        部分解除限售條

     或者無法表示意見的審計報告；

                                        件。

     開承諾進行利潤分配的情形；

    激勵對象未發生如下任一情形：

                                          激勵對象未發生

                                          前述情形，滿足

                                          預留部分解除限

                                          售條件。

    的；

    個人績效考核：

    激勵對象的個人層面績效考核從工作目標、工作能力和工作態度三

    個方面進行。其中：

    性、定量兩個方面予以描述。該項得分占總體考核評分的 60%；

                                          因 5 名激勵對象

    調”、“學習提升”、“工作計劃”等方面對激勵對象進行評價，每個方

                                          離職，相應股份

    面的能力根據不同部門、不同崗位和人員的不同職級而設置不同權

                                          已注銷，現 19 名

    重，以全面反映具體崗位和職級對員工工作能力的要求。該項得分

                                          激勵對象 2022 年

    占總體考核評分的 30%；

                                          個人年度績效考

                                          核均達到 B 級及

    出勤情況，得分占總體考核評分的 10%。

                                          以上，滿足解除

    根據年度考核評分，激勵對象的績效考核結果劃分為 A、B、C、

                                          限售條件，個人

    D、E 五個等級，屆時根據下表確定激勵對象的解除限售比例：

                                          解除限售比例為

       考核結果        合格          不合格

               A    B    C     D

                                     E

       評分等級   （優   （優   （較    （一

                                    （差）

              秀）   良）   好）    般）

      個人解除限

       售比例

    綜上所述，董事會認為公司《激勵計劃》設定的 2019 年限制性股票激勵計劃

預留部分第一個解除限售期解除限售條件已經成就。

    三、本次可解除限售的限制性股票情況

第一個解除限售期符合解除限售條件的激勵對象合計 19 人

 股份 41,178.5537 萬股的 0.02%。

                             獲授限制性   本次可解除限   本次解除限售數量

序號       姓名          職務       股票數量   售限制性股票   占其獲授限制性股

                              （萬股）   數量（萬股）    票的比例（%）

     核心骨干及核心       核心骨干及

     員工（18 人）       核心員工

           合計                 30.5     9.15      30

     注：此次限制性股票預留部分第一個解除限售期的考核期為 2022 年度，公司

 在 2023 年 6 月 19 日召開第三屆董事會第十七次會議，審議通過了《關于聘任公司

 財務總監的議案》，王孝杰在此考核期結束后被新聘任為財務總監。

     四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結構變動情況

     （一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2023 年 8 月 15 日

     （二）本次解除限售的限制性股票上市流通數量：91,500 股

     （三）董事、監事和高管本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉讓限制：

 股份總數的 25%，離職后半年內，不得轉讓其所持本公司股份。

 出，或者在賣出后六個月內又買入的，由此所得收益歸公司所有，公司董事會應當

 收回其所得收益，并及時披露相關內容。

 國證券法》等相關法律、法規及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高

 級管理人員減持股份實施細則》等規范性文件和《蕪湖伯特利汽車安全系統股份有

 限公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的相關規定發生了變化，

 則此部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的相關規定。

     （四）本次限制性股票解除限售后公司股本結構變動情況：

     類別        變動前（股）           變動數（股）       變動后（股）

 有限售條件的流通股          1,750,000      -91,500      1,658,500

 無限售條件的流通股        410,035,537       91,500    410,127,037

    股份合計          411,785,537            0    411,785,537

  注：以上股本信息參照 2023 年 8 月 8 日股本結構。

  五、法律意見書的結論性意見

  本所認為，截至本法律意見書出具之日，公司本次激勵計劃預留部分的限制性

股票第一個解除限售期解除限售條件已經成就；本次解除限售事項已經取得現階段

必要的批準和授權，符合《公司法》

               《證券法》及《管理辦法》等法律、法規、規范

性文件和《激勵計劃》的相關規定；本次解除限售尚需按照《管理辦法》

                               《激勵計劃》

及上海證券交易所有關規范性文件的規定履行相關信息披露義務并辦理本次解除

限售的相關登記程序。

  特此公告。

                            蕪湖伯特利汽車安全系統股份有限公司

                                         董    事    會

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