華鈺礦業股東因未依法履行其他職責被上海證券交易所采取監管措施 世界資訊

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5月17日華鈺礦業公開信息顯示，華鈺礦業股東中信證券股份有限公司，徐欣、宋永新因未依法履行其他職責被上海證券交易所采取監管措施。

詳細違規行為如下：

根據中國證監會西藏監管局出具的《關于對中信證券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的決定》(〔2023〕9號)查明的事實,中信證券股份有限公司(以下簡稱中信證券)作為西藏華鈺礦業股份有限公司(以下簡稱華鈺礦業或公司)首次公開發行并上市項目保薦機構,在2017年至2018年6月持續督導工作中存在以下問題。第一,對關聯方及關聯交易現場檢查不到位,未保持應有的職業審慎并開展審慎核查,未能督導發行人有效防止關聯方違規占用發行人資金。一是中信證券項目組于2017年5月10日對華鈺礦業開展定期現場檢查,中信證券在檢查報告中未對華鈺礦業2017年關聯交易情況發表恰當的核查意見。同時,工作底稿中未見關聯方及關聯交易現場檢查的支撐材料,未對關聯方及關聯交易現場檢查結論形成證據支撐。二是2018年4月20日,中信證券項目組開展了專項現場檢查,在檢查過程中未對華鈺礦業關聯交易制度執行、內部控制以及是否存在其他未披露關聯方及關聯交易履行審慎核查程序。第二,對銷售收入及主要客戶異常變化核查不充分,未采取充分的核查程序。中信證券項目組在持續督導期間,未針對銷售收入增長及主要客戶結構變化進行必要的關注,未對華鈺礦業2017年銷售收入采取充分的核查程序,未對主要客戶結構變化情況進行詳細分析并履行進一步核查程序。

處罰決定如下：

對中信證券及徐欣、宋永新予以監管警示

華鈺礦業財務數據及主營業務：

華鈺礦業2023一季報顯示，公司主營收入1.53億元，同比上升72.9%；歸母凈利潤1546.87萬元，同比上升498.84%；扣非凈利潤1845.06萬元，同比上升591.95%；負債率33.82%，投資收益-377.63萬元，財務費用3565.27萬元，毛利率53.39%。

華鈺礦業（601020）主營業務：主要從事有色金屬采礦、選礦、地質勘查及貿易業務。

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