每日熱文：首開股份: 首開股份合規管理辦法

      北京首都開發股份有限公司

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          合規管理辦法

           第一章       總   則

 第一條 為健全完善北京首都開發股份有限公司（以下簡稱：股份

公司）合規管理辦法的合規管理工作，提升依法合規經營管理水平，

防范和控制合規風險，根據國家法律法規和市國資委有關規定，結合

股份公司實際，制定本辦法。

 第二條 本辦法適用于股份公司及股份公司所屬全資、控股二級單

位（以下簡稱“各單位”）。各單位應當結合本單位實際，細化制定

本單位合規管理辦法，報公司備案。

 第三條 本辦法所稱合規，是指企業經營管理行為和員工履職行為

符合國家法律法規、監管規定、行業準則和國際條約、規則，以及公

司章程、相關規章制度等要求。

 本辦法所稱合規風險，是指企業及其員工在經營管理過程中因違規

行為引發法律責任、造成經濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能

性。

 本辦法所稱合規管理，是指企業以有效防控合規風險為目的，以提

升依法合規經營管理水平為導向，以企業經營管理行為和員工履職行

為為對象，開展的包括建立合規制度、完善運行機制、培育合規文化、

強化監督問責等有組織、有計劃的管理活動。合規管理組織體系建設

內容。

 第四條 合規管理堅持以下原則：

 （一）堅持黨的領導。充分發揮企業黨委領導作用，落實全面依法

治國戰略部署有關要求，把黨的領導貫穿合規管理全過程。

 （二）堅持全面覆蓋。將合規要求嵌入經營管理各領域各環節，貫

穿決策、執行、監督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工，實

現多方聯動、上下貫通。

 （三）堅持權責清晰。按照“管業務必須管合規”要求，明確業務

及職能部門、合規管理部門和監督部門職責，嚴格落實員工合規責任，

對違規行為嚴肅問責。

 （四）堅持務實高效。建立健全符合企業實際的合規管理體系，突

出對重點領域、關鍵環節和重要人員的管理，充分利用大數據等信息

化手段，切實提高管理效能。

 第五條 股份公司應當在機構、人員、經費、技術等方面為合規管

理工作提供必要條件，保障相關工作有序開展。

             第二章 組織與職責

 第六條 合規管理遵循“統一領導、分工負責、全員參與”的原則。

 第七條 黨委會發揮把方向、管大局、促落實的領導作用，推動合

規要求在本企業得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規經營管理水

平。股份公司應當嚴格遵守黨內法規制度，黨群工作部在黨委會領導

下，按照有關規定履行相應職責，推動相關黨內法規制度有效貫徹落

實。

 第八條 董事會發揮定戰略、作決策、防風險作用，主要履行以下

職責：

 （一）審議批準合規管理基本制度、體系建設方案和年度報告等。

 （二）研究決定合規管理重大事項。

 （三）推動完善合規管理體系并對其有效性進行評價。

 （四）決定合規管理部門設置及職責。

 第九條 公司董事會審計委員會是董事會下設專門機構，協助董事

會開展合規管理工作，對董事會負責。

 第十條 經理層發揮謀經營、抓落實、強管理作用，主要履行以下

職責：

 （一）擬訂合規管理體系建設方案，經董事會批準后組織實施。

 （二）擬訂合規管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規管

理具體制度。

 （三）組織應對重大合規風險事件。

 （四）指導監督各部門和所屬單位合規管理工作。

 第十一條    股份公司主要負責人作為推進法治建設第一責任人，

應當切實履行依法合規經營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，

積極推進合規管理各項工作。

 第十二條    股份公司設立合規管理委員會，與法治建設工作機

構合署辦公，承擔合規管理的組織和統籌協調工作，研究決定合規管

理重大事項或提出意見建議，指導、監督和評價合規管理工作，推動

完善合規管理體系。

 合規管理委員會日常辦事機構設在法律合規部。

 第十三條    股份公司設立合規管理負責人，由總法律顧問兼任，

對企業主要負責人負責，主要職責包括：

 （一）領導法律合規部開展合規管理工作。

 （二）指導下屬企業加強合規管理。

 第十四條    法律合規部牽頭負責股份公司合規管理工作，主要

職責為：

 （一）組織起草合規管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報

告等。

 （二）負責規章制度、經濟合同、重大決策合規審查/復審。

 （三）組織開展合規風險識別、預警和應對處置，根據董事會授權

組織開展合規管理體系有效性評價。

 （四）受理職責范圍內的違規舉報，提出分類處置意見，組織或者

參與對違規行為的調查。

 （五）組織或者協助業務及職能部門開展合規培訓，受理合規咨詢，

推進合規管理信息化建設。

 第十五條    股份公司各業務及職能部門承擔合規管理主體責任，

主要職責為：

 （一）建立健全本部門業務合規管理制度和流程，開展合規風險識

別評估，編制風險清單和應對預案。

 （二）定期梳理重點崗位合規風險，將合規要求納入崗位職責。

 （三）負責本部門經營管理行為的合規審查。

 （四）及時報告合規風險，組織或者配合開展應對處置。

 （五）組織或者配合開展違規問題調查和整改。

 （六）開展職責范圍內業務的合規培訓，受理職責范圍內業務的合

規咨詢，提供合規建議。

 各部門設置兼職合規管理員，由業務骨干擔任，接受法律合規部業

務指導。

 第十六條   審計部門、紀檢部門依據有關規定，在職權范圍內

對合規要求落實情況進行監督，對違規行為進行調查，按照規定開展

責任追究。

 （一）審計部門將合規要求落實情況納入審計范圍。

 （二）紀檢部門在合規管理中發揮監督的再監督作用，負責查處涉

嫌違反黨紀、職務違法、職務犯罪的問題線索。

 第十七條   各單位應依法合規開展生產經營活動，組織本企業

合規管理工作。主要職責為：

 （一）建立健全本企業合規管理組織體系，明確分管負責人、牽頭

部門和專兼職合規員；

 （二） 建立合規管理基本制度，針對重點領域以及合規風險較高

的業務，制定合規管理具體制度或者專項指南；

 （三）開展本企業合規風險識別和隱患排查，發布合規預警；妥善

應對合規風險事件，及時向合規管理牽頭部門通報合規風險事項；

 （四）及時識別業務范圍內的合規要求，按要求組織制定本企業規

章制度和業務流程，并嚴格執行；

 （五）建立制度制定、重大事項決策、經濟合同簽訂等經營管理行

為的合規審查機制；

 （六）編制本企業合規管理年度計劃和工作報告；

 （七）倡導合規經營理念，開展合規培訓，積極培育合規文化，加

強本企業合規管理信息化建設；

 （八）組織或配合進行違規問題調查并及時整改。

 （九）加強本企業合規管理監督問責。

           第三章 制度建設

 第十八條   股份公司應當建立健全合規管理制度，根據適用范

圍、效力層級等，構建分級分類的合規管理制度體系。

 第十九條   股份公司應制定合規管理基本制度，明確總體目標、

機構職責、運行機制、考核評價、監督問責等內容，制定發放合規手

冊，明確全體員工普遍遵循的基本行為規范。

 第二十條   股份公司應針對以下重點領域及合規風險較高的業

務，制定合規管理具體制度或者專項指南：

 （一）市場交易。完善交易管理制度，嚴格履行決策批準程序，建

立健全自律誠信體系。突出反壟斷、反不正當競爭（包括反商業賄賂、

反虛假宣傳等）、規范投融資、資產交易、招投標等活動。

 （二）安全環保。嚴格執行國家安全生產、環境保護法律法規，完

善企業生產規范和安全環保制度，落實安全環保責任，加強監督檢查，

及時發現并整改違規問題。

 （三）工程質量。持續完善和有效運行工程質量管理體系，落實工

程質量管理責任，嚴把各環節工程質量關，消除工程質量缺陷和隱患。

 （四）財務稅收。健全完善財務內部控制體系，嚴格執行財務事項

操作和審批流程，嚴守財經紀律，強化依法納稅意識，嚴格遵守稅收

法律政策。

 （五）商業伙伴。對重要商業伙伴組織開展合規盡職調查， 通過

采取商業伙伴作出合規承諾、簽訂合規協議、增加合規條款等措施，

促進商業伙伴行為合規。

 （六）上市公司監管。依法合規開展證券發行與證券交易活動、避

免公司控股股東、實際控制人及其它關聯方占用公司資金，依法遵守

對外擔保、信息披露、股權激勵等相關法律法規及監管規定。

 （七）勞動用工。嚴格遵守勞動法律法規，健全完善勞動合同管理

制度，規范勞動合同簽訂、履行、變更和解除，切實維護企業和勞動

者的合法權益。

 （八）其他需要重點關注的領域。

 第二十一條    股份公司應針對涉外業務重要領域，根據所在國家

（地區）法律法規等，結合實際制定專項合規管理制度。

 第二十二條    各部門、下屬企業應根據法律法規、監管政策等變

化情況，及時識別相關合規要求，對規章制度進行修訂完善，將外部

合規要求轉化為內部規章制度、嵌入業務流程，實現合規管理與日常

生產經營管理有機融合。

 制度提交審議審批前，相關部門、下屬企業應將制度是否符合其職

責范圍內業務的合規要求作為審核的重要內容；法律合規部對制度進

行合規審核。

 第二十三條    制度生效后，各部門、下屬企業應全面貫徹，嚴格

執行。各制度歸口部門應對制度的執行情況進行監督檢查，按照業務

實際確定檢查方式、時間和頻次；法律合規部、審計部門、紀檢部門

根據各自職責分工監督檢查制度落實情況，保障合規經營有章可循、

按章操作。

              第四章 運行機制

 第二十四條    股份公司應結合實際建立健全合規管理與法務管理、

內部控制、風險管理等協同運作機制，加強統籌協調，避免交叉重復，

提高管理效能。

 第二十五條    運行機制包括合規風險管理、合規咨詢與審查、合

規評價與問題整改、合規考核、舉報、調查、追責等內容。

             第一節   合規風險管理

 第二十六條    合規風險管理是全面風險管理的重要組成部分，與

全面風險管理同步開展工作。各部門、下屬企業應按照本企業風險管

理制度要求開展合規風險識別、分析評價及預警，并制定合規風險管

理具體措施。

 第二十七條    合規風險識別應全面覆蓋、突出重點。各部門、下

屬企業應開展日常合規風險信息收集，通過合規咨詢、典型案例分析、

違規調查等方式，識別生產經營管理活動中存在的合規風險，從風險

發生的可能性、影響程度、潛在后果等維度進行綜合分析，在此基礎

上明確風險管理重點，及時對典型性、普遍性和可能產生較嚴重后果

的合規風險發布預警。

 第二十八條    加強合規風險應對處置。各部門、下屬企業應針對

識別的合規風險，結合內外部環境和業務管理實際，科學制定合規風

險管理解決方案，采取健全制度并監督執行、流程控制、重要事項的

合規論證與審查、加強重點人員的合規培訓等具體措施，有效防控合

規風險。

 對于重大合規風險事件，由合規管理委員會統籌領導，合規管理負

責人牽頭，法律合規部和其他相關業務部門、職能部門、下屬企業協

同配合，依法及時采取應對措施，避免或減輕可能導致的不利影響，

最大限度化解風險、降低損失。

 第二十九條   實施合規風險管控監督、報告機制。合規風險管控

監督、報告與全面風險管控監督、報告同步進行。下屬企業合規管理

部門應定期收集、匯總、分析重大合規風險防控措施落實情況、合規

風險管控效果，提出改進措施建議，向本企業決策、管理、執行各層

級報告，按季度報送股份公司法律合規部。發生較大及以上的合規風

險事件，各部門、下屬企業應及時向股份公司業務歸口部門和法律合

規部報告，業務歸口部門和法律合規部及時向分管領導、合規管理負

責人報告。其中，重大合規風險事件按規定向有關部門報告。

          第二節   合規咨詢與審查

 第三十條    各部門、下屬企業應對經營管理過程中涉及到的難

以判斷的合規風險事項主動、及時尋求合規咨詢或合規審查等合規支

持。

 第三十一條   合規咨詢僅指一般性合規事項的問詢，可采取電話、

郵件、即時通訊等方式向業務歸口部門進行咨詢，受理咨詢的部門應

及時、認真、準確予以答復。

 第三十二條   合規審查是指審查主體依據規則，對被審查事項是

否符合相關合規要求進行審查，評估合規風險并出具書面的合規審查

意見的工作。合規審查可采用會議或者會簽方式進行。

 第三十三條    按照“管業務必須管合規”的要求，各部門、下屬

企業是職責范圍內業務的合規審查責任主體，在開展業務審核過程中，

應將合規審查作為業務審核的重要內容。

 第三十四條    合規審查是各部門、下屬企業經營管理行為的必經

程序，負責業務審核的相關部門、下屬企業應及時對其職責范圍內業

務提出合規審查意見，未經合規審查不得實施。規章制度、經濟合同、

重大決策應經法律合規部復審，重大決策事項的合規審查意見應由合

規管理負責人簽字對決策事項的合規性提出明確意見。

 第三十五條    對于重大復雜或專業性強且存在重大合規風險的事

項，業務部門應組織法律合規部及其他相關部門召開專題會議進行合

規審查。

 第三十六條    對在合規審查中發現的問題，業務部門應認真研究

解決，及時溝通反饋。

 第三十七條    各部門、下屬企業、法律合規部在各自職責權限范

圍內完善合規審查標準、流程、重點等。法律合規部定期對各部門、

下屬企業的合規審查情況進行監督檢查，具體包括：

 （一）合規審查是否嵌入到業務審核流程中；

 （二）是否及時發現所審核業務存在的合規風險、提出合規審查意

見并督促落實。

          第三節   合規評價、考核與問題整改

 第三十八條    開展合規管理檢查和評價。在內部審計、專項業務

檢查等監督檢查活動中，將合規要求落實情況作為監督檢查的重點。

定期對合規管理體系的有效性進行分析，適時對重點業務合規管理情

況開展專項評價，對重大或反復出現的合規風險和違規問題，查找問

題根源，完善規章制度，堵塞管理漏洞，強化過程管控，持續改進提

升。其中：

 法律合規部每年牽頭組織各部門、各下屬企業在各自職責范圍內開

展制度和業務流程合規性評估，對各部門、各下屬企業制度執行情況

進行檢查。各部門、下屬企業在各自職責范圍內根據本企業經營管理

需要針對重點業務合規管理情況適時開展專項評價。法律合規部每年

牽頭組織開展合規管理體系有效性評價。審計部門將各部門、下屬企

業合規要求落實情況納入審計范圍。紀檢部門在職責范圍內對各部門、

下屬企業合規要求落實情況進行監督的再監督。根據需要，可聘請外

部專業機構協助開展合規管理體系建設、運行、有效性評價等工作。

 第三十九條   各部門、下屬企業應針對合規檢查和評價中發現的

問題，按照監督檢查部門提出的要求及時組織整改。

 第四十條    加強合規考核工作。應將合規管理的有效性和合規

職責履行情況，納入考核體系。

 （一）將合規經營管理情況納入各部門、下屬企業年度績效考核，

視違規事項造成負面影響程度，處罰扣分或降低考核等級。

 （二）將合規經營管理情況與合規職責履行情況納入各部門、下屬

企業負責人的年度綜合考核。

 第四十一條   各部門、下屬企業應于每年 11 月底前，梳理本部門、

本企業年度合規管理信息和數據報送至股份公司法律合規部。合規管

理報告應包括但不限于合規管理各項職責履行情況、合規檢查評價中

發現的問題和整改情況、違規問題及其調查處理和整改情況、合規管

理中存在的問題 及改進措施等。

 股份公司法律合規部匯總分析各部門、下屬企業年度合規管理報告，

全面總結合規管理工作情況，形成股份公司年度合規管理報告，經有

權決策機構審批后按規定報送集團公司。

           第四節   舉報、調查與違規問責

 第四十二條   股份公司暢通違規舉報渠道，法律合規部、紀檢部

門等部門按照職責權限受理違規舉報，并就舉報問題進行調查和處理，

對造成資產損失或者嚴重不良后果的，移交責任追究部門；對涉嫌違

紀違法的，按照規定移交紀檢監察等相關部門或者機構。

 應當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，對舉報屬實的舉報人可

以給予適當獎勵，不得以任何形式對舉報人進行打擊報復。

 第四十三條   股份公司應強化合規管理過程中的違規問責，完善

違規行為追責問責機制，明晰責任范圍，細化問責標準。針對通過各

種渠道發現的違規問題和線索，及時開展調查，按照有關規定嚴肅追

究違規人員責任。

 股份公司建立經營管理和員工履職違規行為記錄制度，將違規行為

性質、發生次數、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要

依據。

                 第五章 合規文化

 第四十四條   股份公司將合規管理納入黨委法治專題學習，推動

領導人員強化合規意識，帶頭依法依規開展經營管理活動。

 第四十五條   股份公司應當建立常態化合規培訓機制，制定年度

培訓計劃，將合規管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培

訓必修內容。對領導干部、境外從業人員和高風險領域、關鍵崗位員

工開展有針對性的專題合規培訓；對合規管理專兼職人員開展業務培

訓；對新員工應開展入司合規培訓，未經培訓不得上崗。將合規培訓

納入員工培訓計劃，建立常態化、制度化的合規培訓機制。

 第四十六條   股份公司應當加強合規宣傳教育，及時發布合規手

冊，組織簽訂合規承諾，強化全員守法誠信、合規經營意識。

 第四十七條   股份公司應當引導全體員工自覺踐行合規理念，遵

守合規要求，接受合規培訓，對自身行為合規性負責，培育具有企業

特色的合規文化。建設專業化、高素質的合規管理隊伍。

 第四十八條   股份公司應配強配齊專職合規管理人員，建立覆蓋

各部門的專兼職合規管理人員網絡。下屬企業應配備與市場環境、業

務規模、合規風險水平等因素相匹配的專兼職合規管理人員。

            第六章 信息化建設

 第四十九條   股份公司應當加強合規管理信息化建設，結合實際

將合規制度、典型案例、合規培訓、違規行為記錄等納入信息系統。

 第五十條    股份公司應當定期梳理業務流程，查找合規風險點，

運用信息化手段將合規要求和防控措施嵌入流程，針對關鍵節點加強

合規審查，強化過程管控。

 第五十一條   股份公司應當加強合規管理信息系統與財務、投資、

采購等其他信息系統的互聯互通，實現數據共用共享。

 第五十二條   股份公司應當利用大數據等技術，加強對重點領域、

關鍵節點的實時動態監測，實現合規風險即時預警、快速處置。

             第七章 監督問責

 第五十三條    股份公司將對在履職過程中因故意或者重大過失應

當發現而未發現違規問題，或者發現違規問題存在失職瀆職行為，給

企業造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究。對違反本制

度規定，因合規管理不到位引發違規行為的，股份公司按照相關規定

開展責任追究。

              第八章 附 則

 第五十四條    本辦法由股份公司法律合規部負責解釋。

 第五十五條    本辦法自公布之日起施行。

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