新風光: 中泰證券關于新風光電子科技股份有限公司首次公開發行戰略配售限售股上市流通的核查意見-環球即時看

                  中泰證券股份有限公司

                關于新風光電子科技股份有限公司

(資料圖片)

    首次公開發行戰略配售限售股上市流通的核查意見

   根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市

規則》以及《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等有關規定，中泰證券股

份有限公司（以下簡稱“中泰證券”或“保薦機構”）作為新風光電子科技股份

有限公司（以下簡稱“新風光”、“上市公司”或“公司”）持續督導工作的保薦

機構，對公司首次公開發行戰略配售限售股上市流通事項進行了核查。具體情況

如下：

    一、本次限售股上市類型

   新風光根據中國證券監督管理委員會于 2021 年 3 月 8 日出具的《關于同意

新風光電子科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》

                          （證監許可〔2021〕

并于 2021 年 4 月 13 日在上海證券交易所科創板上市，發行完成后總股本為

   本次上市流通的限售股為公司首次公開發行戰略配售限售股，鎖定期為自公

司股票上市之日起 24 個月，

              限售股股東數量為 2 名，對應的股份數量為 3,499,000

股，占公司總股本的 2.50%，現鎖定期即將屆滿，將于 2023 年 4 月 13 日起上市

流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

   本次限售股形成后至本核查意見出具日，公司未發生因利潤分配、公積金轉

增導致股本數量變化的情況。

     三、本次上市流通的限售股的有關承諾

     本次上市流通的限售股為公司首次公開發行的保薦機構紅塔證券股份有限

公司全資子公司紅正均方投資有限公司以及中泰證券股份有限公司全資子公司

中泰創業投資（上海）有限公司（曾用名“中泰創業投資（深圳）有限公司”）

跟投的戰略配售股份，其承諾所獲配的股票限售期為自公司首次公開發行股票并

上市之日起 24 個月。除上述承諾外，本次申請上市的限售股股東無其他特別承

諾。

     截至本核查意見出具日，本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了相應的承

諾事項，不存在相關承諾未履行影響本次上市流通的情況。

     四、本次上市流通的限售股情況

     （一）本次上市流通的限售股總數為3,499,000股，限售期為24個月。

     （二）本次上市流通日期為2023年4月13日。

     （三）限售股上市流通明細清單

                                                                單位：股

                                 持有限售

                                                           剩余限售

序                   持有限售股        股占公司         本次上市流

          股東名稱                                             股數量

號                   數量（股）        總股本比         通數量（股）

                                                           （股）

                                   例

     中泰創業投資（上海）有限

     公司

             合計                       2.50%    3,499,000          0

     （四）限售股上市流通情況表

序號      限售股類型       本次上市流通數量（股）                      限售期（月）

        合計                3,499,000                        24

     五、保薦機構核查意見

     經核查，保薦機構認為：

首次公開發行股票中做出的各項承諾；

續監管辦法（試行）》和《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法

規和規范性文件的要求；

上市流通的信息披露真實、準確、完整。

  綜上所述，保薦機構對新風光本次首次公開發行戰略配售限售股上市流通事

項無異議。

  （以下無正文）

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