今日最新！中信建投: 中信建投證券股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第四十九次會議相關事項的獨立意見

     中信建投證券股份有限公司獨立董事

【資料圖】

關于第二屆董事會第四十九次會議相關事項的獨立意見

  根據《上市公司獨立董事規則》

               《上海證券交易所股票上市規則》

                             《上海證券

交易所上市公司自律監管指引第 1 號—規范運作》等有關法規、規范性文件和《中

信建投證券股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）等內部制度相關規定，

作為中信建投證券股份有限公司（以下簡稱公司）的獨立董事，現對公司第二屆

董事會第四十九次會議的相關事項發表以下獨立意見：

  一、關于陸亞女士辭任公司高級管理人員職務的議案

  經審閱陸亞女士辭任公司執行委員會委員、首席風險官的高級管理人員職務

的相關材料，此次公司高級管理人員的辭任不會對公司經營、發展和公司治理造

成重大影響，相關程序完備，符合法律、法規、規范性文件及《公司章程》的規

定，同意該議案。

  二、關于聘任彭文德先生為公司首席風險官的議案

  經審閱聘任彭文德先生為公司首席風險官的相關材料，彭文德先生符合證券

公司首席風險官的條件，此次公司首席風險官的聘任能夠滿足公司經營、發展和

公司治理的需要，相關程序完備，符合法律、法規、規范性文件及《公司章程》

的規定，同意該議案。

  三、關于增補公司董事的議案

及公司股票上市地證券交易所上市規則對上市證券公司董事的任職條件，與公司

主要股東不存在簡歷所述之外的關聯關系，未持有公司股份，不存在曾受證券監

管機構、政府主管部門處罰及證券交易所懲戒的情形；

規范性文件及《公司章程》的要求；

股東大會選舉。

  （以下無正文）

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