君亭酒店: 安信證券股份有限公司關于君亭酒店集團股份有限公司持續督導之2022年定期現場檢查報告

                 安信證券股份有限公司關于

(資料圖)

                 君亭酒店集團股份有限公司

            持續督導之 2022 年定期現場檢查報告

保薦機構名稱： 安信證券股份有限公司                被保薦公司簡稱：君亭酒店

保薦代表人姓名：湛瑞鋒                       聯系電話：021-55518303

保薦代表人姓名：彭國峻                       聯系電話：021-55518313

現場檢查人員姓名：彭國峻

現場檢查對應期間：2022 年

現場檢查時間：2022 年 12 月 30 日-2022 年 12 月 31 日

一、現場檢查事項                                      現場檢查意見

（一）公司治理                                       是       否   不適用

現場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：審閱公司章程等治理文件，檢

查“三會”文件，審閱披露信息，察看公司實際經營情況等。

                            √

容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                            √

范性文件和本所相關業務規則履行職責

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披露義務

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應程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司章程、三會議事規則、

內部審計管理、募集資金管理等相關制度和規則；檢查審計委員會會議資料、內部

審計部門設置、工作報告等。

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（如適用）

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審計部門（如適用）

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部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                            √

作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等 √

（如適用）

                            √

況進行一次審計（如適用）

                              √

委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

                            √

委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

                              √

控制評價報告（如適用）

                             √

了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司信息披露管理制度；

查閱公司公告，檢查信息披露原始文件并與實際披露的內容對照。

                            √

息披露管理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱天眼查，檢索公司是否存

在風險事項；查閱公司關聯交易、對外擔保等內部管理制度；查閱公司關聯交易、

對外擔保的審議決策文件及信息披露公告等。

                            √

者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                            √

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務

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務等情形

                                      √

的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱募集資金管理制度、公司

三方監管協議、募集資金賬戶對賬單、重大募集資金支出的審批記錄等。

                            √

形

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補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或 √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

                            √

益是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司定期報告，了解業績

是否存在波動；查閱同行業上市公司披露的財務數據，分析公司的經營情況；查看

公司的主要生產、經營、管理場所等。

（八）其他重要事項

現場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司章程、分紅規劃、相

關決議及信息披露文件；查閱重大合同、大額資金往來憑證資料等。

                            √

者風險

                                  √

關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

  本保薦機構現場檢查未發現公司在公司治理、內部控制、信息披露、募集資金

使用及承諾事項等方面存在違規情形。

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標簽： 現場檢查 安信證券股份有限公司