盈峰環境: 關于調整三期股票期權激勵計劃行權價格的公告

               證券代碼：000967    公告編號：2023-040 號

        盈峰環境科技集團股份有限公司

(資料圖)

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  盈峰環境科技集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年8月25日召

開第十屆董事會第三次會議審議通過了《關于調整三期股票期權激勵計劃行權

價格的議案》。現將相關事項公告如下：

  一、公司三期股票期權激勵計劃已履行的決策程序和批準情況

第八屆監事會第二十七次臨時會議，審議通過《關于<三期股票期權激勵計劃

（草案）>及其摘要的議案》、《關于制定<三期股票期權激勵計劃實施考核管

理辦法>的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司股票期權激勵計劃

有關事宜的議案》等議案，公司獨立董事對公司三期股票期權激勵計劃相關事

項發表了明確的同意意見。

權相結合的方式，召開2019年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于<三期股

票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于制定<三期股票期權激勵

計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司股

票期權激勵計劃有關事宜的議案》。

過了《關于調整三期股票期權激勵對象人員名單及授予數量的議案》、《關于

公司向三期股票期權激勵對象授予股票期權的議案》。監事會對三期股票期權

激勵計劃授予激勵對象人員名單進行核查并發表意見，公司獨立董事對公司三

期股票期權激勵計劃相關事項發表了明確的同意意見。

會議審議通過《關于調整二期及三期股票期權激勵計劃激勵對象及行權數量的

議案》，鑒于5名因個人原因離職，被公司董事會認定為不再適合成為激勵對象

的人員，根據《三期股票期權激勵計劃（草案）》的規定，注銷其第一個、第

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二個、第三個行權期共128萬份股票期權。經上述調整，三期股票期權激勵計劃

的激勵對象由原249人調整為244人，已授予未解鎖的股票期權數量由原6,509萬

份調整為6,381萬份。獨立董事發表了獨立意見，監事會出具了核查意見，律師

出具了法律意見書。

   同時審議通過《關于公司三期股票期權激勵計劃第一個行權期未達行權條

件暨注銷部分股票期權的議案》，鑒于公司層面業績未達到三期股票期權激勵

計劃第一個行權期的行權條件，第一個行權期對應的已獲授但尚未行權的

相關規定，公司董事會同意注銷因公司層面業績未達到三期股票期權激勵計劃

第一個行權期的行權條件，第一個行權期對應的已獲授但尚未行權的1,914.30

萬份股票期權。公司三期股票期權數量由6,381萬份調整為4,466.70萬份。

司 2019 年度利潤分配方案》，公司以 2019 年度利潤分配方案股權登記日的總股

本（扣除公司回購賬戶持有的公司股份 0 股）3,163,062,146 為基數，向全體股

東每 10 股派發現金紅利 1.10 元（含稅），送紅股 0 股（含稅），不以公積金轉增

股本。本次權益分派股權登記日為 2020 年 7 月 9 日，除權除息日為 2020 年 7 月

第五次會議審議通過了《關于調整二期及三期股票期權激勵計劃行權價格的議

案》，鑒于上述權益分配方案已于 2020 年 7 月 10 日實施完畢，經調整，公司三

期股權激勵計劃的行權價格由 6.45 元/股調整為 6.34 元/股。

   同時，審議通過了《關于修訂三期股票期權激勵計劃公司業績考核指標的

議案》、《關于<三期股票期權激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》、

《關于<三期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》，同意

修訂三期股票期權激勵計劃公司業績考核指標。公司獨立董事對上述議案發表

了明確的同意意見。

于修訂三期股票期權激勵計劃公司業績考核指標的議案》、《關于<三期股票期

權激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》、《關于<三期股票期權激勵計

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劃實施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》。

第十二次會議審議通過了《關于調整二期及三期股票期權激勵計劃激勵對象、

行權數量及注銷部分股票期權的議案》，由于有13名激勵對象因個人原因離職

已不在公司或公司的控股子公司任職，被公司董事會認定為不再適合成為激勵

對象，根據《三期股票期權激勵計劃（草案修訂稿）》的規定，注銷其第二

個、第三個行權期共310.10萬份股票期權；三期股票期權激勵計劃的激勵對象

由原244人調整為231人，已授予未解鎖的股票期權數量由原4,466.70萬份調整

為4,156.60萬份。獨立董事發表了獨立意見，監事會出具了核查意見，律師出

具了法律意見書。

   同時審議通過了《關于三期股票期權激勵計劃第二個行權期行權相關事項

的議案》，鑒于公司三期股票期權激勵計劃第二個行權期條件已經成就，公司

三期股票期權激勵計劃確定的并通過考核的激勵對象共231人，其在第二個行權

期可行權1,781.40萬份。

度 利 潤分配方案》 ，以公司 2020 年度利潤分配方案股權登記日 的總股本

全體股東每 10 股派發現金紅利 1.20 元（含稅），送紅股 0 股（含稅），不

以公積金轉增股本。本次權益分派股權登記日為2021年7月7日，除權除息日為

第十三次會議審議通過了《關于調整二期及三期股票期權激勵計劃行權價格的

議案》，鑒于上述權益分配方案已于2021年7月8日實施完畢，經調整，公司三

期股權激勵計劃的行權價格由6.34元/股調整為6.22元/股。

向全體股東每10股派1.00元人民幣現金（含稅），送紅股 0 股（含稅），不以

公積金轉增股本。本次權益分派股權登記日為：2022年7月19日，除權除息日

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為：2022年7月20日。

第十八次會議審議通過了《關于調整三期股票期權激勵計劃行權價格的議案》，

鑒于上述權益分配方案已于2022年7月20日實施完畢，經調整，公司三期股票期

權激勵計劃行權價格由6.22元/股調整為6.12元/股。

事會第十九次會議審議通過了《關于調整三期股票期權激勵計劃激勵對象、行

權數量及注銷部分股票期權的議案》，由于有22名激勵對象因離職不在公司擔任

相關職務，被公司董事會認定為不再適合成為激勵對象，根據《三期股票期權

激勵計劃（草案修訂稿）》的規定，注銷其第三個行權期共178.80萬份股票期

權；三期股票期權激勵計劃的激勵對象由原231人調整為209人，已授予未解鎖

的股票期權數量由原2,375.20萬份調整為2,196.40萬份。獨立董事發表了獨立

意見，監事會出具了核查意見，律師出具了法律意見書。

   同時審議通過了《關于公司三期股票期權激勵計劃第三個行權期行權相關

事項的議案》，鑒于公司三期股票期權激勵計劃第三個行權期條件已經成就，

公司三期股票期權激勵計劃確定的并通過考核的激勵對象共209名，其在第三個

行權期可行權2,196.40萬份。

事會第二十次會議審議通過了《關于注銷三期股票期權激勵計劃第二個行權期

已到期未行權的股票期權的議案》，根據公司《三期股票期權激勵計劃（草案

修訂稿）》的規定，由于公司三期股票期權激勵計劃第二個行權期結束時，231

位激勵對象中尚有1,404,620份股票期權未行權，公司董事會同意按照相關規定

對在三期股票期權第二個行權期內已獲授到期但尚未行權的股票期權共

照相關法規要求執行。

   二、本次三期股票期權激勵計劃的調整情況

   公司已于2023年7月11日披露了《2022年年度權益分派實施公告》，以公司

現有總股本3,179,506,670股剔除已回購股份12,565,382股后的3,166,941,288股為

基數，向全體股東每10股派1.10元人民幣現金（含稅），除權除息日為2023年7月

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   根據上述公告及股東大會的授權，公司董事會審議通過了《關于調整三期股

票期權激勵計劃行權價格的議案》，同意在2022年年度權益分派實施完成后，將

三期股票期權激勵計劃行權價格由6.12元/股調整為6.01元/股。

   三、本次三期股票期權激勵計劃的調整對公司的影響

   本次三期股票期權激勵計劃的調整符合《上市公司股權激勵管理辦法》（以

下簡稱《管理辦法》）以及公司《三期股票期權激勵計劃（草案修訂稿）》的相

關規定，且本次三期股票期權激勵計劃行權價格的調整不會對公司的財務狀況

和經營成果產生實質性影響。

   四、獨立董事的獨立意見

   同意公司根據《2022年年度權益分派實施公告》及股東大會的授權，在公

司實施完成2022年年度利潤分配方案后，將三期股票期權激勵計劃行權價格由

   本次調整內容在公司股東大會對公司董事會的授權范圍內，本次調整三期

股票期權激勵計劃行權價格程序合法、合規，不存在損害公司和全體股東特別

是中小股東利益的情形。我們一致同意通過《關于調整三期股票期權激勵計劃

行權價格的議案》。

   五、監事會的核查意見

   公司2022年年度利潤分配方案已于2023年7月18日實施完畢，即以公司現有

總股本3,179,506,670 股剔除已回購股份 12,565,382 股后的 3,166,941,288

股為基數，向全體股東每10股派1.10元人民幣現金（含稅）。公司本次對股權

激勵計劃行權價格的調整符合《管理辦法》以及公司相關股權激勵計劃的規

定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。同意公司根據相關股權激勵計劃

的規定，將三期股票期權激勵計劃行權價格由6.12元/股調整為6.01元/股。

   六、法律意見書的結論意見

   本次激勵計劃的調整已履行現階段必要的批準和授權，符合《管理辦法》

《三期股票期權激勵計劃（草案修訂稿）》等相關規定，合法、有效；本次激

勵計劃的調整內容符合《管理辦法》《三期股票期權激勵計劃（草案修訂

稿）》等相關規定，合法、有效。

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七、備查文件

特此公告。

                            盈峰環境科技集團股份有限公司

                               董   事   會

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