同和藥業: 招商證券關于關于江西同和藥業股份有限公司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見

                 招商證券股份有限公司

             關于江西同和藥業股份有限公司

(資料圖)

         使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見

   招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）作為江西同和藥業股份有限

公司（以下簡稱“同和藥業”、“公司”）向特定對象發行股票的保薦機構，根據《證

券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金

管理和使用的監管要求》

          《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

                           《深圳證券交易

所上市公司自律監管指引第 2 號—創業板上市公司規范運作》及《深圳證券交易

所上市公司自律監管指引第 13 號—保薦業務》等有關規定，對公司使用閑置募

集資金進行現金管理的事項進行了核查，具體情況如下：

   一、 募集資金的基本情況

   根據中國證券監督管理委員會以證監許可〔2023〕676 號文《關于同意江西

同和藥業股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》同意注冊，公司向特定

對象發行股票。立信會計師事務所（特殊普通合伙）對本次發行募集資金到達發

行人賬戶情況進行了審驗，并于 2023 年 7 月 12 日出具了《江西同和藥業股份有

限公司驗資報告》（信會師報字[2023]第 ZA14883 號）。根據該報告，截至 2023

年 7 月 11 日止，同和藥業本次向特定對象發行 A 股股票實際已發行人民幣普通

股 72,926,162 股，每股發行價格人民幣 10.97 元，募集資金總額為人民幣

募集資金凈額為人民幣 789,235,868.72 元，其中計入股本人民幣 72,926,162 元，

計入資本公積（股本溢價）人民幣 716,309,706.72 元。

   公司已將募集資金存放于為本次發行開立的募集資金專項賬戶，并與募集資

金專項賬戶存儲銀行、保薦機構簽訂了《募集資金三方監管協議》，對募集資金

的存放和使用進行專戶管理。

   二、 募集資金使用情況

   公司本次向特定對象發行股票募集資金用于以下項目：

                                             單位：元

序號             項目名稱       擬投資金額          擬使用募集資金金額

       江西同和藥業股份有限公司二廠區

       工程

           合計               127,707.74        78,923.59

     目前公司正按照募集資金使用計劃，有序推進募集資金投資項目建設。由于

募集資金投資項目建設需要一定周期，根據公司募集資金的使用計劃，公司的部

分募集資金存在暫時閑置的情形。在不影響募集資金投資項目建設和公司正常經

營的前提下，公司將合理利用閑置募集資金進行現金管理，提高募集資金使用效

率。

     三、 本次使用閑置募集資金進行現金管理的情況

     （一）投資目的及投資額度

     為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在不影響公司正常經營、募

投項目建設及募集資金正常使用計劃的情況下，根據《深圳證券交易所創業板股

票上市規則》、

      《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》及《上市公司監

管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等有關法律法規的

規定，結合公司實際經營情況，公司計劃使用暫時閑置募集資金不超過人民幣

     （二）投資品種

     公司將按相關規定嚴格控制風險，對理財產品進行嚴格評估，投資的產品必

須符合以下條件：

       （1）安全性高、滿足保本要求；

                     （2）流動性好，投資產品期限

不超過 12 個月，不影響募集資金投資項目的進行。

     投資的產品包括但不限于低風險理財產品、結構性存款或辦理定期存款等，

且不涉及《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號—創業板上市公司規范

運作》中所明確的證券投資、衍生品投資等高風險投資行為。

     上述投資的產品不得用于質押，產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用

作其他用途，開立或者注銷產品專用結算賬戶的，公司將及時報送深圳證券交易

所備案并公告。

     （三）投資決議有效期限

  自公司 2023 年第一次臨時股東大會審議通過之日起至 2023 年年度股東大

會召開之日有效。

     四、 投資風險及風險控制措施

     （一）投資風險

不排除該項投資受到宏觀市場波動的影響，主要系收益波動風險、流動性風險等；

的實際收益不可預期；

     （二）風險控制措施

或者選擇相適應的投資產品種類和期限，公司將要求受托方在投資產品購買協議

中明確做出保本承諾；確保不影響募集資金投入項目正常進行。

文件，公司財務負責人負責組織實施，財務部門負責具體操作。公司將及時分析

和跟蹤銀行結構性存款投向，一旦發現或判斷有不利因素，將及時采取相應的保

全措施，控制投資風險。

募集資使用與保管情況開展內部審計，出具內部審計報告，報送董事會審計委員

會。

請專業機構進行審計。

  五、 對公司的影響分析

  在符合國家法律法規，并確保不影響公司募集資金投資計劃正常進行和募集

資金安全的前提下，公司使用閑置募集資金進行現金管理，不會影響公司募集資

金投資項目的正常開展和公司的正常生產經營。通過進行現金管理，可以提高資

金使用效率，能獲得一定的投資收益，提高公司的整體業績水平，為公司股東謀

求更多的投資回報。

  六、 履行的審議程序及相關意見

  （一）董事會審議情況

暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資

項目建設和公司正常生產經營的前提下，使用不超過 20,000 萬元的閑置募集資

金進行現金管理，投資的產品包括但不限于安全性高、流動性好的保本型理財產

品、結構性存款或辦理定期存款等。上述資金額度自決議有效期內可以滾動使用。

同時授權總經理行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，由財務負責人負責具

體組織實施，暫時閑置募集資金現金管理到期后將及時歸還至募集資金專戶。

  （二）監事會審議情況

  公司本次使用暫時閑置募集資金不超過人民幣 20,000 萬元進行現金管理，

在股東大會審議通過之日起至 2023 年度股東大會召開之日內可以滾動使用，符

合《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號—創業板上市公司規范運作》

和《公司章程》等有關規定，決策程序合法、有效；使用暫時閑置募集資金進行

現金管理有助于提高資金使用效率，獲取良好的資金回報，符合公司和全體股東

的利益。因此，我們同意公司使用暫時閑置募集資金不超過人民幣 20,000 萬元

進行現金管理。

  （三）獨立董事意見

  公司獨立董事核查后，發表獨立意見如下：公司在符合國家法律法規及保障

投資資金安全的前提下，使用暫時閑置募集資金用于購買流動性好、安全性高、

低風險的投資產品（不用于其他證券投資，不購買以股票及其衍生品、無擔保債

券為投資標的的產品），能夠獲得一定的投資效益，不會對公司經營活動造成不

利影響，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，符合公司和

全體股東利益。相關審批程序符合法律法規及公司章程的相關規定。我們同意公

司在決議有效期內滾動對最高額度不超過人民幣 20,000 萬元的暫時閑置募集資

金進行現金管理。

  七、 保薦機構核查意見

  保薦機構就本次使用閑置募集資金進行現金管理事項核查了公司第三屆董

事會第十六次會議和第三屆監事會第十四次會議資料，以及獨立董事發表的獨立

意見等。經核查，保薦機構認為，公司本次使用閑置募集資金進行現金管理事項

已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，履行了必要

的審批程序；公司通過投資安全性高、流動性好的理財產品，可以提高資金使用

效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計劃的正常進行，符

合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、

                  《深圳證券交易所上市公司自律監管指

引第 2 號—創業板上市公司規范運作》等相關規定及公司募集資金管理制度。保

薦機構同意公司本次使用閑置募集資金進行現金管理的事項。

  （以下無正文）

  （本頁無正文，為《招商證券股份有限公司關于江西同和藥業股份有限公司

使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人簽字：

             孫經緯       劉海燕

                        招商證券股份有限公司

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