樂鑫科技: 招商證券股份有限公司關于樂鑫信息科技（上海）股份有限公司使用閑置募集資金進行現金管理之核查意見

                招商證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

         關于樂鑫信息科技（上海）股份有限公司

        使用閑置募集資金進行現金管理之核查意見

  招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”、“保薦機構”）作為樂鑫信

息科技（上海）股份有限公司（以下簡稱“樂鑫科技”或“公司”）首次公開發

行股票并在科創板上市持續督導階段的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務

管理辦法》

    《上海證券交易所科創板股票上市規則》

                     《上海證券交易所科創板上市

公司自律監管指引第 1 號——規范運作》

                   《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》

及《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求

（2022 年修訂）》等有關法律法規和規范性文件的要求，對樂鑫科技擬使用不超

過人民幣 2 億元（包含本數）的閑置募集資金進行現金管理的事項進行了核查，

并出具本核查意見如下：

  一、本次募集資金基本情況

  根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）于 2019 年 7 月 1

日出具的《關于同意樂鑫信息科技（上海）股份有限公司首次公開發行股票注冊

的批復》（證監許可[2019]1171 號），公司獲準向社會公開發行人民幣普通股

萬元后，募集資金凈額為 113,165.22 萬元，上述資金已全部到位，經天職國際會

計師事務所（特殊普通合伙）審驗并出具“天職業字[2019]31070 號”《驗資報告》。

后因募集資金印花稅減免 31.3 萬元，故實際相關發行費用較之前減少 31.3 萬元，

募集資金凈額實際為 113,196.52 萬元。

  公司對募集資金采取了專戶存儲制度，設立了相關募集資金專項賬戶。募集

資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內，公司

與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了《募集資金三方監管協議》。

   二、募集資金使用情況

   截至 2023 年 6 月 30 日，公司募投項目及募集資金使用情況具體詳見公司于

                                          《樂鑫信息科技

（上海）股份有限公司 2023 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告》

                                   （公告

編號：2023-068）。

   三、本次使用暫時閑置的募集資金進行現金管理的相關情況

   （一）投資目的

   為提高募集資金使用效率，合理利用部分閑置募集資金，在確保不影響募集

資金項目建設和使用、募集資金安全的情況下，增加公司的收益，為公司及股東

獲取更多回報。

   （二）投資產品品種

   公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金購買安全性高、

流動性好、發行主體有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、定期存

款、大額存單等），且該等投資產品不得用于質押，不用于以證券投資為目的的

投資行為。

   公司根據募集資金使用情況，將部分暫時閑置募集資金分筆按靈活期限、6

個月以內、6-12 個月等不同期限進行現金管理，期限最長不超過 12 個月。

   （三）決議有效期

   自公司董事會審議通過之日起 12 個月內有效。

   （四）投資額度及期限

   公司計劃使用不超過人民幣 2 億元（包含本數）的部分暫時閑置募集資金進

行現金管理，在上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。

   （五）信息披露

   公司將依據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務，不會變相

改變募集資金用途。

  （六）現金管理收益的分配

  公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募

投項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證

監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用。

  四、對公司日常經營的影響

  公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募投

項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常

周轉需要和募集資金項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業務的正常發展。同

時，對暫時閑置的募集資金適時進行現金管理，能獲得一定的投資收益，有利于

進一步提升公司整體業績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報。

  五、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

  盡管公司選擇低風險投資品種的現金管理產品，但金融市場受宏觀經濟的影

響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該

項投資受到市場波動的影響。

  （二）風險控制措施

但不限于選擇優質合作銀行、明確現金管理金額、期間、選擇現金管理產品品種、

簽署合同及協議等。公司財務部負責組織實施，及時分析和跟蹤銀行現金管理產

品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，必須及時采取相應的保全

措施，控制投資風險。

用情況及盈虧情況等，督促財務部及時進行賬務處理，并對賬務處理情況進行核

實。在每個季度末對所有銀行現金管理產品投資項目進行全面檢查，并根據謹慎

性原則，合理的預計各項投資可能發生的收益和損失，并向審計委員會報告。

請專業機構進行審計。

理和使用的監管要求（2022 年修訂）》

                   《樂鑫信息科技（上海）股份有限公司募集

資金管理制度》等有關規定辦理相關現金管理業務。

  六、相關審議程序

  公司第二屆董事會第十七次會議和第二屆監事會第十三次會議審議通過了

使用閑置募集資金進行現金管理的相關議案。同時，公司獨立董事對上述使用部

分閑置募集資金進行現金管理的事項發表了明確的同意意見。

  七、保薦機構核查意見

  經核查，招商證券認為：

  公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，已經公司第二屆董事會第十七次

會議和第二屆監事會第十三次會議審議通過，公司獨立董事發表了明確的同意意

見，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要

求（2022 年修訂）》等規范性文件的有關規定；公司使用暫時閑置募集資金進行

現金管理，是在保障公司募投項目正常進度的情況下實施的，不會影響公司主營

業務的正常發展，不存在變相改變募集資金用途的行為；公司使用部分暫時閑置

的募集資金進行現金管理，有利于提高資金使用效率，為公司和股東謀取較好的

資金回報。保薦機構對公司上述使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項無異

議。

  （以下無正文）

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