飛沃科技: 民生證券股份有限公司關于湖南飛沃新能源科技股份有限公司使用閑置募集資金(含超募資金)進行現金管理及追認使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見|世界快訊

             民生證券股份有限公司關于

          湖南飛沃新能源科技股份有限公司

(資料圖)

使用閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理及追認使用

       部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

  民生證券股份有限公司（以下簡稱“民生證券”或“保薦機構”）作為湖南飛

沃新能源科技股份有限公司（以下簡稱“飛沃科技”或“公司”）首次公開發行股

票并在創業板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                               《深圳

證券交易所創業板股票上市規則》

              《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2

號--創業板上市公司規范運作》

              《上市公司監管指引第 2 號--上市公司募集資金

管理和使用的監管要求》等相關規定，民生證券對飛沃科技使用閑置募集資金

（含超募資金）進行現金管理及追認使用部分閑置募集資金進行現金管理進行

核查，核查具體情況如下：

  一、公司首次公開發行股票募集資金基本情況

  經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于同意湖南飛

沃 新 能源科技股份有 限公司首次公開發行 股票注冊的批復 》 （ 證監許可

[2023]589號）同意注冊，公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票1,347萬

股，每股面值人民幣1.00元，每股發行價格為72.50元，募集資金總額為97,657.50

萬元，扣除各項不含稅發行費用后實際募集資金凈額為85,150.61萬元。本次募

集資金于2023年6月12日全部到位，天健會計師事務所（特殊普通合伙）對公司

本 次 公開發行新股募 集資金到位情況進行 了審驗 并于同日出具 了 天健驗

[2023]2-15號《驗資報告》。

  公司已將募集資金存放于為本次發行開立的募集資金專項賬戶，對募集資

金的存放和使用進行專戶管理。根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引

第 2 號--創業板上市公司規范運作》的相關規定，公司將于募集資金到位后的

一個月內分別與各開戶銀行、保薦機構簽訂《募集資金三方/四方監管協議》。

  公司將按照募集資金使用計劃，有序推進募集資金投資項目，現階段募集

資金在短期內將出現部分閑置的情況。

  二、使用閑置募集資金進行現金管理基本情況

  （一）現金管理目的

  為提高資金使用效率，合理使用閑置募集資金增加公司收益，在確保不影

響公司正常運營和募集資金投資項目推進，并在有效控制風險的前提下，公司

擬使用閑置募集資金進行現金管理。

  （二）投資品種

  公司擬使用閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好，且產品期限不得

超過十二個月，不得影響募集資金投資計劃正常進行的投資產品（包括但不限

于保本型理財產品、結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單等），不用于

其他證券投資，不購買以股票及其衍生品、無擔保債券為投資標的的產品，且

上述投資產品不得質押。

  公司使用閑置募集資金進行現金管理的產品專用結算賬戶不得存放非募集

資金或者用作其他用途，開立或者注銷產品專用結算賬戶的，公司應當及時報

深交所備案并公告。

  （三）投資額度及期限

  公司擬使用不超過85,000.00萬元閑置募集資金（含超募資金）進行現金管

理，使用期限自公司本次董事會審議通過之日起12個月內。在上述額度和期限

內，資金可以循環滾動使用。閑置募集資金現金管理到期后將及時歸還至募集

資金專戶。

  （四）實施方式

  上述事項經公司第三屆第六次董事會審議通過后的 12 個月內，授權公司

管理層行使相關投資決策權，并由公司財務部門負責具體組織實施和跟蹤管理。

  （五）收益分配方式

     公司使用閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將嚴格按照中國證監會

及深圳證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用。

     （六）信息披露

     公司將依據深圳證券交易所等監管機構有關規定，做好相關信息披露工作。

     三、追認使用部分閑置募集資金進行現金管理的情況

     （一）使用部分閑置募集資金進行現金管理的情況

     為提高資金使用效率，提升資金使用效益，在未影響公司募集資金正常使

用的前提下，公司于募集資金到賬后進行了如下現金管理：

                                                              產品預

購買             產品    產品   認購金額                    到期日/

       簽約銀行                           起息日                     期年化

主體             名稱    類型   （萬元）                    贖回日

                                                              收益率

               七天

      北京銀行長沙         通知

公司             通知         4,000.00   2023-6-13   2023-6-28    1.5%

        分行           存款

               存款

      交通銀行常德   6個月   定期

公司                        4,000.00   2023-6-13   2023-6-21    1.9%*

        分行     定存    存款

      上海浦東發展

               大額    大額

公司    銀行長沙人民              5,000.00   2023-6-19   2023-12-28   3.5%

               存單    存單

       東路支行

注：6個月定期存款產品由于未到期贖回，持有期間按活期存款計息。

     除大額存單外，公司已將七天通知存款產品、6個月定期存款產品贖回處理。

     公司于2023年6月30日召開第三屆董事會第六次會議、第三屆監事會第四次

會議，審議通過《關于使用閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理及追認

使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，對公司前期使用部分閑置募集資

金進行現金管理的情況進行了追認，公司獨立董事發表了明確同意的意見。

     此外，針對上述使用部分閑置募集資金進行現金管理的情況，公司將加強

對閑置募集資金進行現金管理的內控工作，進一步明確上市公司募集資金管理

和使用的監管要求，確保后續嚴格執行募集資金使用相關制度，避免類似情況

再次發生。

     四、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險分析

  公司擬用閑置募集資金購買的投資理財產品具有安全性高、流動性好的特

點，屬于中低風險投資品種，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，公司將根據

經濟形勢及金融市場變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市場波動的

影響。

  （二）針對投資風險擬采取的措施

保障資金安全的商業銀行等金融機構所發行的產品；

如評估發現存在可能影響資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投

資風險；

請專業機構進行審計；

  五、對公司日常經營的影響

  公司在保證正常運營和募集資金投資項目推進，并有效控制風險的前提下

使用閑置募集資金進行現金管理，可以提高公司資金使用效率，獲得一定的投

資收益，實現公司與股東利益的最大化，且不會影響公司募集資金投資項目建

設和主營業務的正常開展，也不存在變相改變募集資金用途的情況。

  六、相關審議程序及意見

  （一）董事會審議情況

  公司于2023年6月30日召開第三屆董事會第六次會議，審議通過了《關于使

用閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理及追認使用部分閑置募集資金進

行現金管理的議案》。

  經審議，董事會同意公司使用額度不超過 85,000.00 萬元閑置募集資金（含

超募資金）進行現金管理，使用期限自董事會審議通過之日起 12 個月內，上述

資金額度在有效期內可循環滾動使用，并對公司前期使用部分閑置募集資金進

行現金管理的情況進行了追認。

  （二）獨立董事意見

  經核查，獨立董事一致認為：公司在確保不影響募集資金投資項目建設和

募集資金安全的前提下，使用不超過人民幣 85,000.00 萬元的閑置募集資金進行

現金管理，有利于提高募集資金使用效率。公司本次使用募集資金進行現金管

理的決策程序符合《上市公司監管指引第 2 號--上市公司募集資金管理和使用

的監管要求》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公

司自律監管指引第 2 號--創業板上市公司規范運作》等相關規定的要求，不存

在變相改變募集資金用途和損害公司及全體股東，尤其是中小股東利益的情形。

對于公司前期使用部分閑置募集資金進行現金管理的情況，公司進行了事后追

認。我們一致同意《關于使用閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理及追

認使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》。

  （三）監事會審議情況

  公司于2023年6月30日召開第三屆監事會第四次會議，審議通過了《關于使

用閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理及追認使用部分閑置募集資金進

行現金管理的議案》。

  經審議，監事會認為：公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資

金安全的前提下，使用不超過 85,000.00 萬元的閑置募集資金進行現金管理，有

利于提高募集資金使用效率，符合《上市公司監管指引第 2 號--上市公司募集

資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證

券交易所上市公司自律監管指引第 2 號--創業板上市公司規范運作》等相關規

定的要求，不存在變相改變募集資金用途和損害公司及全體股東，尤其是中小

股東利益的情形。對于公司前期使用部分閑置募集資金進行現金管理的情況，

公司進行了事后追認，監事會同意本次使用閑置募集資金（含超募資金）進行

現金管理及追認使用部分閑置募集資金進行現金管理事項。

  七、保薦機構核查意見

 經核查，保薦機構認為：

 公司存在未履行相關程序即對部分閑置募集資金進行現金管理的情形，但

上述業務系安全性高、流動性好的保本型現金管理方式，且未對募集資金造成

損失，未影響公司主營業務和募集資金投資項目的開展。

 公司本次使用閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理及追認使用部分

閑置募集資金進行現金管理的事項已經董事會、監事會審議通過，全體獨立董

事已發表明確同意的獨立意見，公司已履行了相關決策程序。

 綜上，保薦機構對公司使用閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理及

追認使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。

 （以下無正文）

 （本頁無正文，為《民生證券股份有限公司關于湖南飛沃新能源科技股份有

限公司使用閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理及追認使用部分閑置募

集資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

            曹冬          曹文軒

                        民生證券股份有限公司

                           年   月   日

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