禾川科技: 浙江禾川科技股份有限公司持股5%以上股東減持股份計劃公告

證券代碼：688320         證券簡稱：禾川科技            公告編號：2023-021

(資料圖)

              浙江禾川科技股份有限公司

           持股 5%以上股東減持股份計劃公告

   本公司董事會、全體董事及相關股東保證本公告內容不存在任何虛假記

載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承

擔法律責任。

重要內容提示：

    ?     股東持股的基本情況

   截至本公告披露日，深圳市達晨晨鷹一號股權投資企業（有限合伙）（以下

簡稱“達晨晨鷹一號”）持有浙江禾川科技股份有限公司（以下簡稱“禾川科技”

或“公司”）股份數 2,334,055 股，占禾川科技總股本的 1.546%。深圳市達晨晨鷹

二號股權投資企業（有限合伙）（以下簡稱“達晨晨鷹二號”）持有禾川科技股份

數 6,454,429 股，占禾川科技總股本的 4.274%。達晨晨鷹一號、達晨晨鷹二號作

為一致行動人合計持有禾川科技股份數 8,788,484 股，占禾川科技總股本的

   越超有限公司持有禾川科技股份數 15,363,793 股，占禾川科技總股本的

   魏中浩持有禾川科技股份數 6,697,618 股，占禾川科技總股本的 4.435%。

   前述股份來源于公司首次公開發行前持有的股份，其中越超有限公司、魏

中浩分別持有的 15,363,793 股股份、6,697,618 股股份已于 2023 年 4 月 28 日解

除限售并上市流通；達晨晨鷹一號持有的 1,098,561 股、達晨晨鷹二號持有的

    ?     減持計劃的主要內容

      公司近日收到股東出具的股份減持計劃的告知函，獲知公司股東達晨晨鷹

  一號、達晨晨鷹二號、越超有限公司、魏中浩計劃以集中競價、大宗交易的方

  式減持公司股份不超過 14,345,682 股。

      其中達晨晨鷹一號、達晨晨鷹二號減持不超過 3,020,273 股，達晨晨鷹一號、

  達晨晨鷹二號系已在中國證券投資基金業協會完成備案的創業投資基金，投資

  禾川科技的期限為超過 48 個月不超過 60 個月，因此在減持期間，將按照《上

  市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定（2020 年修訂）》《上海證券交易

  所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則（2020 年修訂）》的有關規定

  減持，即連續 30 個自然日內通過集中競價交易減持公司股份數量合計不超過公

  司股份總數的 1%，通過大宗交易減持公司股份數量合計不超過公司股份總數的

      越超有限公司減持不超過 6,795,000 股，其中以集中競價方式減持的，在任

  意連續 90 個自然日內減持股份的總數不超過公司股份總數的 1%；以大宗交易

  方式減持的，在任意連續 90 個自然日內減持股份的總數不超過公司股份總數的

      魏中浩減持不超過 4,530,409 股，其中以集中競價方式減持的，在任意連續

  持的，在任意連續 90 個自然日內減持股份的總數不超過公司股份總數的 2%。

      若減持期間公司有送股、資本公積轉增股本、配股等股份變動事項，上述

  股東減持公司股份數量將進行相應調整。

  一、減持主體的基本情況

                        持股數量        持股比

 股東名稱        股東身份                            當前持股股份來源

                         （股）         例

達晨晨鷹一號   5%以上非第一大股東     2,334,055   1.546% IPO 前取得：2,334,055 股

達晨晨鷹二號   5%以上非第一大股東     6,454,429   4.274% IPO 前取得：6,454,429 股

越超有限公司   5%以上非第一大股東    15,363,793 10.174% IPO 前取得：15,363,793 股

魏中浩      5%以下股東         6,697,618   4.435% IPO 前取得：6,697,618 股

      上述減持主體存在一致行動人：

                 持股數量

        股東名稱                  持股比例      一致行動關系形成原因

                 （股）

                                        達晨晨鷹一號、達晨晨

      達晨晨鷹一號      2,334,055    1.546%

                                        鷹二號的基金管理人均

第一組                                     系深圳市達晨財智創業

      達晨晨鷹二號      6,454,429    4.274%

                                        投資管理有限公司

         合計       8,788,484    5.820% —

      大股東及其一致行動人、董監高上市以來未減持股份。

二、減持計劃的主要內容

         計劃減持數量        計劃減持                               競價交易減        減持合理價 擬減持股份       擬減持

 股東名稱                                    減持方式

            （股）          比例                                 持期間         格區間      來源      原因

         不超過：          不超過：      競價交易減持，不超過：802,185 股     2023/5/25～           IPO 前取得   經營發

達晨晨鷹一號                                                                 按市場價格

         不超過：          不超過：      競價交易減持，不超過：2,218,088 股   2023/5/25～           IPO 前取得   經營發

達晨晨鷹二號                                                                 按市場價格

                                                                                         基金現

         不超過：          不超過：      競價交易減持，不超過：3,020,000 股   2023/5/25～           IPO 前取得

越超有限公司                                                                 按市場價格             金分配

                                                                                         需求

         不超過：          不超過：      競價交易減持，不超過：1,510,136 股   2023/5/25～           IPO 前取得   個人資

魏中浩                                                                    按市場價格

注：達晨晨鷹一號、達晨晨鷹二號通過大宗交易方式減持的，自本次股份減持計劃公告披露之日起 3 個交易日后的 3 個月內進行。越超有限公司通過大

宗交易減持的，自本次股份減持計劃公告披露之日起 3 個交易日后至 2023 年 11 月 21 日內進行。

達晨晨鷹一號、達晨晨鷹二號本次減持的股份均系限售期已屆滿并上市流通的股份。

（一）相關股東是否有其他安排           □是 √否

（二）大股東及董監高此前對持股比例、持股數量、持股期限、減持方式、減

   持數量、減持價格等是否作出承諾               √是 □否

   （一）關于股份鎖定的承諾

   （1）股東達晨晨鷹二號承諾：

   “本企業作為浙江禾川科技股份有限公司(以下簡稱“發行人”)的股東，原持

有發行人 4,394,242 股股份，2022 年 1 月，本企業自無錫惠晶科技股權投資基金

合伙企業(有限合伙)(以下簡稱“無錫惠晶”)處受讓了其持有的發行人 2,060,187 股

股 份(“本 次 股 份 轉 讓”)， 本 次 股 份 轉 讓 完 成 后 ， 本 企 業 合 計 持 有 發 行 人

如下:

   一、對于本次股份轉讓前本企業持有的 4,394,242 股股份，自發行人股票首

次公開發行上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委托他人管理，也不由發行人回

購該部分股份；對于本企業自無錫惠晶處受讓的 2,060,187 股股份，自發行人股

票首次公開發行上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理，也不由發行

人回購該部分股份。

   二、如果本企業違反上述承諾內容的，本企業將繼續承擔以下義務和責任：

法賠償損失；3、有違法所得的，按相關法律法規處理；4、如違反承諾后可以

繼續履行的，將繼續履行該承諾；5、根據屆時規定可以采取的其他措施?！?/p>

   （2）達晨晨鷹一號承諾：

   “本企業作為浙江禾川科技股份有限公司(以下簡稱“發行人”)的股東，原持

有發行人 1,098,561 股股份，2022 年 1 月，本企業自無錫惠晶科技股權投資基金

合伙企業(有限合伙)(以下簡稱“無錫惠晶”)處受讓了其持有的發行人 1,235,494

股股份(“本次股份轉讓”)，本次股份轉讓完成后，本企業合計持有發行人

如下:

  一、對于本次股份轉讓前本企業持有的 1,098,561 股股份，自發行人股票首

次公開發行上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委托他人管理，也不由發行人回

購該部分股份；對于本企業自無錫惠晶處受讓的 1,235,494 股股份，自發行人股

票首次公開發行上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理，也不由發行

人回購該部分股份。二、如果本企業違反上述承諾內容的，本企業將繼續承擔

以下義務和責任：1、在有關監管機關要求的期限內予以糾正；2、給投資者造

成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關法律法規處理；4、

如違反承諾后可以繼續履行的，將繼續履行該承諾；5、根據屆時規定可以采取

的其他措施?！?/p>

  （3）股東魏中浩、越超有限公司承諾：

  “一、本人/本公司/本企業自發行人股票上市之日起 12 個月內，不轉讓或者

委托他人管理本次發行前本人/本公司/本企業持有的發行人股份，也不由發行人

回購該部分股份。

  二、如果本人/本公司/本企業違反上述承諾內容的，本人/本公司/本企業將

繼續承擔以下義務和責任：1、在有關監管機關要求的期限內予以糾正；2、給

投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關法律法規處

理；4、如違反承諾后可以繼續履行的，將繼續履行該承諾；5、根據屆時規定

可以采取的其他措施?！?/p>

  （二）關于持股及減持意向的承諾

  （1）股東越超有限公司承諾：

  “一、發行人上市后，本公司對于本次公開發行前所持有的發行人股份，將

嚴格遵守已做出的關于股份鎖定及限售的承諾，在股份鎖定及限售期內，不出

售本次公開發行前已直接或間接持有的發行人股份。前述鎖定期滿后，本公司

擬減持本公司所持發行人股份的，將認真遵守法律法規、中國證券監督管理委

員會、上海證券交易所關于股東減持的相關規定，結合發行人穩定股價、開展

經營、資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃，選擇集中競價、大宗交易、

協議轉讓、非公開轉讓等法律、法規規定的方式減持。

  二、本公司承諾將在實施減持時，本公司將按照中國證券監督管理委員

會、上海證券交易所屆時適用的規則及時、準確地履行公告及信息披露義務。

  三、如未履行上述承諾出售股票，本公司承諾將依法承擔相應責任?！?/p>

  （2）股東達晨晨鷹二號、達晨晨鷹一號承諾：

  “一、發行人股票首次公開發行上市后，本企業對于本次公開發行前所持有

的發行人股份，將嚴格遵守已做出的關于股份鎖定及限售的承諾，在股份鎖定

及限售期內，不出售本次公開發行前持有的發行人股份。前述鎖定期滿后，本

企業擬減持本企業所持發行人股份的，將認真遵守法律法規、中國證券監督管

理委員會、上海證券交易所關于股東減持的相關規定，結合發行人穩定股價、

開展經營、資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃，選擇集中競價、大宗交

易、協議轉讓、非公開轉讓等法律、法規規定的方式減持。

  二、本企業承諾在實施減持時，將按照中國證券監督管理委員會、上海證

券交易所屆時適用的規則及時、準確地履行公告及信息披露義務。

  三、如未履行上述承諾出售股票造成發行人損失的，本企業將依法承擔賠

償責任。”

  （3）股東魏中浩承諾

  “一、發行人上市后，本人對于本次公開發行前所持有的發行人股份，將

嚴格遵守已做出的關于股份鎖定及限售的承諾，在股份鎖定及限售期內，不出

售本次公開發行前已直接或間接持有的發行人股份。前述鎖定期滿后，本人擬

減持本人所持發行人股份的，將認真遵守法律法規、中國證券監督管理委員會、

上海證券交易所關于股東減持的相關規定，結合發行人穩定股價、開展經營、

資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃，選擇集中競價、大宗交易、協議轉

讓、非公開轉讓等法律、法規規定的方式減持。

  二、本人承諾將在實施減持時，本人將按照中國證券監督管理委員會、上

海證券交易所屆時適用的規則及時、準確地履行公告及信息披露義務。

  三、如未履行上述承諾出售股票，本人承諾將該部分出售股票所取得的收

益（如有）全部上繳發行人所有，發行人或其他符合法定條件的股東均有權代

表發行人直接向發行人所在地人民法院起訴，本人將無條件按上述所承諾內容

承擔法律責任。”

 本次擬減持事項與此前已披露的承諾是否一致    √是 □否

（三）是否屬于上市時未盈利的公司，其控股股東、實際控制人、董事、監

  事、高級管理人員擬減持首發前股份的情況   □是 √否

（四）本所要求的其他事項

  無

三、控股股東或者實際控制人減持首發前股份

  是否是控股股東或者實際控制人擬減持首發前股份的情況      □是 √否

四、相關風險提示

（一）減持計劃實施的不確定性風險，如計劃實施的前提條件、限制性條件以

 及相關條件成就或消除的具體情形等

  達晨晨鷹一號、達晨晨鷹二號、越超有限公司、魏中浩將根據市場、公司

股價等情況決定是否實施本次股份減持計劃，因本次減持計劃的實施存在減持

時間、減持數量、減持價格的不確定性，請廣大投資者注意投資風險。

（二）減持計劃實施是否可能導致上市公司控制權發生變更的風險 □是 √否

（三）其他風險提示

業協會申請適用《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定（2020 年修

訂）》《上海證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則 （2020

年修訂）》相關規定的結果為準。

人民共和國證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、行

政法規、部門規章、規范性文件的規定，嚴格遵守《招股說明書》相關承諾事

項，并及時履行信息披露義務。

 特此公告。

                     浙江禾川科技股份有限公司董事會

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