一汽富維: 關于第一期股票期權激勵計劃首次授予部分第三個行權期及預留授予部分第二個行權期行權結果暨股份上市的公告

 證券代碼：600742       證券簡稱：一汽富維          公告編號：2023-008

        長春一汽富維汽車零部件股份有限公司

(相關資料圖)

關于第一期股票期權激勵計劃首次授予部分第三個行權期

及預留授予部分第二個行權期行權結果暨股份上市的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  重要內容提示：

  長春一汽富維汽車零部件股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 4 月

次授予部分第三個行權期及預留授予部分第二個行權期行權條件成就的議案》，

公司第一期股票期權激勵計劃首次授予部分第三個行權期行權條件已經成就，同

意達到考核要求的 132 名激勵對象在第三個行權期可行權股票數量為 840.0210

萬份；預留授予部分第二個行權期行權條件已經成就，同意達到考核要求的 6 名

激勵對象在第二個行權期可行權股票數量為 45.8250 萬份。在后續行權過程中，

有 50 名放棄行權，13 名激勵對象部分行權，因此本次首次授予部分第三個行權

期實際行權人數為 84 名，實際行權股數為 4,809,553 股；預留部分第二個行權期

實際行權人數為 4 名，實際行權股數為 274,000 股。

  一、 本次股票期權行權的決策程序及相關信息披露

票期權激勵計劃（草案）及摘要的議案》、《關于公司第一期股票期權激勵計劃

實施考核管理辦法的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關

事宜的議案》，公司九屆六次監事會審議通過了《關于公司第一期股票期權激勵

計劃（草案）及摘要的議案》、《關于公司第一期股票期權激勵計劃實施考核管

理辦法的議案》、

       《關于核實公司第一期股票期權激勵計劃激勵對象名單的議案》。

公司獨立董事對公司《第一期股票期權激勵計劃（草案）》及相關事項發表了獨

立意見。監事會出具了關于公司《第一期股票期權激勵計劃（草案）》激勵對象

人員名單的核查意見。

擬激勵對象的姓名與職務予以公示。2019年4月12日，公司披露了《長春一汽富

維汽車零部件股份有限公司關于第一期股票期權激勵計劃激勵對象名單的審核

及公示情況說明》（公告編號：2019-012），公司監事會認為：本次列入激勵計

劃的激勵對象均符合相關法律、法規及規范性文件所規定的條件，其作為本次股

票期權激勵計劃的激勵對象合法、有效。

一期股票期權激勵計劃（草案）及摘要的議案》、《關于公司第一期股票期權激

勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激

勵相關事宜的議案》，公司董事會被授權確定股票期權授予日、在激勵對象符合

條件時向激勵對象授予股票期權并辦理授予股票期權所必須的全部事宜；同時，

公司根據內幕信息知情人買賣公司股票情況的核查情況，披露了《長春一汽富維

汽車零部件股份有限公司關于第一期股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公

司股票情況的自查報告》（公告編號：2019-014）。

了《關于調整公司第一期股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予權益數

量的議案》、《關于向激勵對象首次授予股票期權的議案》，監事會對首次授予

激勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同

意的獨立意見。

記完成的公告》。

通過了《關于向激勵對象授予預留股票期權的議案》，監事會對預留授予激勵對

象名單進行了核實并發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同意的獨

立意見。

通過了《關于調整第一期股票期權激勵計劃首次授予股票期權行權價格的議案》、

《關于注銷第一期股票期權激勵計劃首次授予部分股票期權的議案》、《關于第

一期股票期權激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期行權條件成就的議案》。

公司獨立董事對以上事項發表了同意的獨立意見。

通過了《關于調整第一期股票期權激勵計劃股票期權行權價格及數量的議案》。

公司獨立董事對以上事項發表了同意的獨立意見。

《關于注銷第一期股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》、《關于第一期股票

期權激勵計劃首次授予部分第二個行權期及預留授予部分第一個行權期行權條

件成就的議案》。公司獨立董事對以上事項發表了同意的獨立意見。

《關于調整第一期股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》。公司獨立董事

對以上事項發表了同意的獨立意見。

次會議審議通過了《關于注銷第一期股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》、

《關于第一期股票期權激勵計劃首次授予部分第三個行權期及預留授予部分第

二個行權期行權條件成就的議案》。公司獨立董事對以上事項發表了同意的獨立

意見。

第十二次會議審議通過了《關于調整第一期股票期權激勵計劃股票期權行權價格

的議案》。公司獨立董事對以上事項發表了同意的獨立意見。

  二、本次股權激勵計劃行權的基本情況

  本次行權的股票期權數量合計 5,083,553 股，其中首次授予的股票期權本次

行權數量為 4,809,553 股，預留授予的股票期權本次行權數量為 274,000 股，具

體情況如下：

  （1）首次授予激勵對象具體行權情況如下：

                               本次行權占已授

                    本次行權數                 占行權時公司總股

  姓名        職務                 予期權總量（調

                    量（萬份）                   本的比例

                                整后）的比例

 陳培玉      董事、總經理       0          0%         0%

          副總經理、董事                            0%

  于森                   0         0%

            會秘書

  焦楊       副總經理        0         0%          0%

 劉洪敏       副總經理        0         0%          0%

 核心管理人員（共 84 人）     480.9553    16.23%      0.65%

      合計（84 人）      480.9553    16.23%      0.65%

  （注：上述行權人數及數量已剔除離職及放棄行權而導致股票期權注銷的因

素）

  （2）預留授予激勵對象具體行權情況如下：

                               本次行權占已授

                    本次行權數量                 占行權時公司總

     姓名      職務                予期權總量（調

                     （萬份）                   股本的比例

                                整后）的比例

  核心管理人員（共 4 人）       27.40      22.30%      0.04%

       合計（4 人）        27.40      22.30%      0.04%

  （注：上述行權人數及數量已剔除放棄行權而導致股票期權注銷的因素）

  本次行權的股票來源為公司向激勵對象定向發行的公司 A 股普通股。

  本次行權的激勵對象人數合計 88 人，其中首次授予的股票期權本次行權人

數為 84 人，預留授予的股票期權本次行權人數為 4 人。

     三、本次股權激勵計劃行權股票的上市流通安排及股本結構變動情況

  （1）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股

份不得超過其所持有本公司股份總數的 25%；在離職后半年內，不得轉讓其所

持有的本公司股份。

   （2）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買

入后 6 個月內賣出，或者在賣出后 6 個月內又買入，由此所得收益歸本公司所

有，本公司董事會將收回其所得收益。

   （3）在本計劃有效期內，如果《公司法》、《證券法》等相關法律、法

規、規范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的

有關規定發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓

時符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關法律、法規、規范性文件和

《公司章程》的規定。

        類別        本次變動前         本次變動數         本次變動后

  有限售條件股份（股）       59,460,074            0       59,460,074

  無限售條件股份（股）      678,514,253     5,083,553     683,597,806

     總計（股）        737,974,327     5,083,553     743,057,880

   本次股票期權行權后，公司股份總數由 737,974,327 股增加至 743,057,880

股，導致公司控股股東持股比例減少，公司控股股東吉林省亞東國有資本投資有

限公司在股票期權行權前持有公司股份 109,203,321 股，占公司總股本的比例為

不變，占公司新股本比例為 14.70%。本次股票期權行權不會導致公司控股股東

發生變化。

   四、驗資及股份登記情況

本次股票期權行權事宜出具了中興財光華審驗字（2023）第 204001 號驗資報告，

認為：截至 2023 年 2 月 14 日，有 50 名激勵對象未繳款行權，13 名激勵對象部

分行權，貴公司向第一期股票期權激勵計劃第三個行權期 84 名激勵對象定向發

行人民幣普通股 4,809,553 股，向第一期股票期權激勵計劃預留授予部分第二個

行權期 4 名激勵對象定向發行人民幣普通股 274,000 股，共計發行人民幣普通股

本為人民幣 743,057,880.00 元。經我們審驗，截至 2023 年 2 月 14 日止，貴公司

本次向激勵對象定向發行股票新增股份 5,083,553 股人民幣普通股，募集資金總

額 44,856,117.46 元，其中增加股本為人民幣 5,083,553.00 元。貴公司本次增資前

的注冊資本人民幣 737,974,327.00 元，股本人民幣 737,974,327.00 元，已經致同

會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并于 2022 年 8 月 9 日出具致同驗字（2022）

第 110C000471 號驗資報告。截至 2023 年 2 月 14 日止，變更后的累計注冊資本

為人民幣 743,057,880.00 元，累計股本人民幣 743,057,880.00 元。

授予部分第二個行權期的股票期權行權登記手續已完成，中國證券登記結算有限

責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

   五、本次募集資金使用計劃

   公司因實施本激勵計劃發行人民幣普通股（A 股）股票所籌集的資金總計

   六、本次行權后新增股份對最近一期財務報告的影響

   根據公司2022年第三季度財務報告，公司2022年前三季度實現歸屬于上市公

司股東的凈利潤4.24億元，公司2022年前三季度基本每股收益為0.6261元/股; 本

次行權后，以行權后總股本743,057,880股為基數計算，在歸屬于上市公司股東的

凈利潤不變的情況下，公司2022年前三季度基本每股收益相應攤薄。

   特此公告。

                        長春一汽富維汽車零部件股份有限公司董事會

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