微動態丨遼寧能源: 中信建投證券股份有限公司關于遼寧能源本次交易符合《關于加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見》的相關規定的核查意見

           中信建投證券股份有限公司

關于遼寧能源煤電產業股份有限公司本次交易符合《關于加強證券公

(資料圖片)

 司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見》

              的相關規定的核查意見

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”或“本獨立財務顧問”）

作為遼寧能源煤電產業股份有限公司（以下簡稱“遼寧能源”或“上市公司”）

發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易（以下簡稱“本次交易”或“本次

重組”）的獨立財務顧問，按照中國證券監督管理委員會《關于加強證券公司在

投 資 銀行類業務中聘請第三方 等廉潔從業風險防控的意見》（證監會 公告

[2018]22 號）（以下簡稱“《廉潔從業意見》”）有關要求，就本獨立財務顧問

及上市公司在本次交易中聘請第三方機構或個人（以下簡稱“第三方”）的行為

進行核查并發表如下意見：

  一、本次交易中聘請第三方等廉潔從業核查情況

  （一）獨立財務顧問有償聘請第三方情況的核查

  本次交易中，本獨立財務顧問未直接或間接有償聘請其他第三方，不存在未

批露的聘請第三方行為。

  （二）上市公司有償聘請第三方情況的核查

  根據上市公司的說明，上市公司在本次交易中聘請的中介機構情況如下：

司的審計機構。

易上市公司備考財務信息的審閱機構。

估機構。

  上述中介機構均為本次交易依法需聘請的證券服務機構，聘請行為合法合規。

  除上述聘請行為外，上市公司本次交易不存在直接或間接有償聘請其他第三

方的行為。

  二、獨立財務顧問的核查意見

  經核查，本獨立財務顧問認為：上市公司除聘請獨立財務顧問、審計機構、

審閱機構、法律顧問和資產評估機構外，未直接或間接有償聘請其他第三方機構

或個人，符合《廉潔從業意見》的相關規定；中信建投證券作為本次交易的獨立

財務顧問，未直接或間接有償聘請其他第三方機構或個人，符合《廉潔從業意見》

的相關規定。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于遼寧能源煤電產業股份有限

公司本次交易符合<關于加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從

業風險防控的意見>相關規定的核查意見》之簽章頁）

  財務顧問主辦人：

             鐘犇     馮強        楊明軒

                         中信建投證券股份有限公司

                               年    月   日

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標簽： 廉潔從業 投資銀行 證券公司