【獨家焦點】視源股份: 廣發證券股份有限公司關于廣州視源電子科技股份有限公司持續督導定期現場檢查報告

               廣發證券股份有限公司

            關于廣州視源電子科技股份有限公司

              持續督導定期現場檢查報告

【資料圖】

保薦機構名稱：廣發證券股份有限公司             被保薦公司簡稱：視源股份

保薦代表人姓名：伍明朗                   聯系電話：020-66338888

保薦代表人姓名：吳楠         聯系電話：020-66338888

現場檢查人員姓名：伍明朗、陳琛樺、葉翔旻

現場檢查對應期間：2022 年 1 月至 2022 年 12 月

現場檢查時間：2022 年 12 月 26 日至 2022 年 12 月 31 日

一、現場檢查事項                                    現場檢查意見

（一）公司治理                                     是     否   不適用

現場檢查手段：

（1）核查公司章程及各項規章制度；

（2）核查公司歷次董事會、監事會、股東大會的會議通知、會議記錄、會議決議

等文件；

（3）對相關人員進行訪談，了解公司治理及獨立性情況；

（4）核對董監高名單，確認董監高變動情況，并查閱董監高變動履行的聘任程序文

件、信息披露文件；

（5）查看公司主要經營、管理場所。

                                            是

等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                            是

性文件和本所相關業務規則履行職責

                                            是

露義務

                                                      不適用

程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：

（1）查閱內部審計部門資料，包括內部審計制度、內部審計部門工作文件；

（2）查閱審計委員會資料，包括工作細則、人員構成、會議記錄。

（如適用）

                                     不適用

                                     （公司

計部門（如適用）                             已設立

                                     相關部

                                     門）

                                 是

門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                                 是

進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等（如      是

適用）

                                 是

進行一次審計（如適用）

                                 是

員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

                                 是

員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

                             是

制評價報告（如適用）

                                 是

完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：

（1）查閱歷次董事會、監事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決議、會

議記錄、簽到表等；

（2）查閱公司信息披露制度及公告內容；

（3）查閱深交所互動易網站刊載公司資料；

（4）與公司相關人員進行訪談，了解公司信息披露相關制度的執行；

（5）查看投資者關系活動記錄。

披露管理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：

（1）查閱《公司章程》等規則的相關條款；

（2）查閱對外擔保的相關協議，查閱對外擔保履行審批程序的文件及信息披露公告；

（3）進行報表分析，分析是否有異常情況；

（4）網絡媒體搜索，核查是否有負面報告。

                               是

間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                               是

占用上市公司資金或者其他資源的情形

                               是

等情形

                                   不適用

審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：

（1）查閱募集資金三方監管協議；

（2）查閱了募集資金使用的相關決議文件、合同、付款憑證；

（3）查閱了公司各募集資金專項賬戶的銀行對賬單；

（4）查閱了公司募集資金使用相關合同、發票等文件。

                               是

充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者償    是

還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

                               是

是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：

（1）查閱公司財務報表數據；

（2）了解公司所在行業情況，核查公司業績與行業情況是否匹配；

（3）與相關人員進行訪談。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：

（1）查閱公司公開披露文件，確認做出的承諾的內容；

（2）核查相關股東承諾鎖定股份的變動情況；

（3）審閱公司定期報告，確認是否發生影響股東追償的或有損失；

（4）分析公司財務報表，核查在承諾期間是否有進行風險投資的跡象。

（八）其他重要事項

現場檢查手段：

（1）對公司相關人員進行訪談；

（2）對重大合同、原始憑證進行查閱；

（3）通過網絡途徑查詢公司經營等方面的情況；

（4）查閱公司公告內容。

                               是

風險

                                       不適用

要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

     無

 （以下無正文，為《廣發證券股份有限公司關于廣州視源電子科技股份有限

公司持續督導定期現場檢查報告》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：

    ___________   ____________

       伍明朗           吳   楠

                                 廣發證券股份有限公司

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標簽： 現場檢查 廣發證券股份有限公司 視源股份