快報：永興材料: 光大證券股份有限公司關于永興特種材料科技股份有限公司2022年度定期現場檢查報告

               光大證券股份有限公司關于

(資料圖片僅供參考)

              永興特種材料科技股份有限公司

保薦機構名稱：光大證券股份有限公司              被保薦公司簡稱：永興材料

保薦代表人姓名：王如意                    聯系電話：021-52523164

保薦代表人姓名：林劍云                    聯系電話：021-52523164

現場檢查人員姓名：王如意、劉麗敏、肖權

現場檢查對應期間：2022 年度

現場檢查時間：2022 年 12 月 23 日、2022 年 12 月 27 日

一、現場檢查事項                                        現場檢查意見

（一）公司治理                      是    否  不適用

現場檢查手段：

（1）查閱歷次董事會、監事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決議、會議記錄、

簽到表、公告等；

（2）查閱公司章程及各項規章制度；

（3）對相關人員進行訪談，了解公司基本制度的執行情況；

（4）與公司相關部門人員進行訪談，了解公司與關聯企業在人員、資產、財務、機構、業

務等方面是否存在影響獨立性的情形。

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內容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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規范性文件和本所相關業務規則履行職責

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息披露義務

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相應程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：

（1）查閱內部審計部門資料，包括內部審計制度、內部審計部門工作文件；

（2）查閱審計委員會資料，包括審計委員會工作細則、人員構成、會議記錄等；

（3）查閱公司內部控制評價報告；

（4）查閱募集資金專戶的銀行對賬單；

（5）與內部審計部門、財務部人員、董事會秘書就募集資金使用情況進行溝通。

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門（如適用）

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部審計部門（如適用）

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用）

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計部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

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工作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

部審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問      √

題等（如適用）

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情況進行一次審計（如適用）

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計委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

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計委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

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控制評價報告（如適用）

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立了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：

（1）查閱歷次董事會、監事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決議、會議記錄、

簽到表等；

（2）查閱公司信息披露制度及公告內容；

（3）查閱深交所互動易網站刊載公司資料；

（4）與公司董事會辦公室相關人員進行訪談，了解公司信息披露相關制度的執行情況。

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信息披露管理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：

（1）查閱深圳證券交易所股票上市規則中關于關聯交易、對外擔保的規定；取得公司關聯

交易管理制度、對外擔保管理制度以及其他公司內部的相關規定；

（2）與財務人員溝通，詢問公司是否發生關聯交易，及審議對外擔保的內部流程等。

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或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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義務

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務

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債務等情形

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應的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：

（1）查閱募集資金三方監管協議、銀行對賬單、募集資金使用臺賬；實地查看募集資金投

資項目建設情況；

（2）對公司部分董事、高級管理人員進行訪談；

（3）核查公司公告內容。

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情形

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時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

變更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資

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金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投

資

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效益是否與募集說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：

（1）訪談公司部分董事、高級管理人員；

（2）查閱、復核公司在深交所指定信息披露網站上公告的內容；

（3）了解公司所在行業情況，核查公司業績與行業情況是否匹配。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：

取得公司及股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員所做出的承諾文件，核對履行承

諾條款對應的相關材料，了解承諾履行情況及相關信息披露情況，對部分承諾人及公司董事、

監事、高級管理人員及相關部門工作人員進行訪談。

（八）其他重要事項

現場檢查手段：

與控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員及有關部門工作人員進行訪談。查閱

公司公開信息披露文件。

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或者風險

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相關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

無

（以下無正文）

（本頁無正文，為《光大證券股份有限公司關于永興特種材料科技股份有限公司

  保薦代表人：

           王如意             林劍云

                          光大證券股份有限公司

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標簽： 現場檢查 光大證券股份有限公司