視訊！明月鏡片: 東方證券承銷保薦有限公司關于明月鏡片股份有限公司首次公開發行前已發行部分股份上市流通的核查意見

                  東方證券承銷保薦有限公司

                  關于明月鏡片股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

      首次公開發行前已發行部分股份上市流通的核查意見

   東方證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“東方投行”“保薦機構”）作為明月鏡

片股份有限公司（以下簡稱“明月鏡片”“公司”）首次公開發行股票并在創業板上

市持續督導階段的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證

券交易所創業板股票上市規則》及《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2

號——創業板上市公司規范運作》等有關規定，對首次公開發行前已發行部分股

份上市流通的事項進行了核查，發表核查意見如下：

   一、公司首次公開發行股票情況

   經中國證券監督管理委員會《關于同意明月鏡片股份有限公司首次公開發行

股票注冊的批復》

       （證監許可〔2021〕3473 號）同意注冊，并經深圳證券交易所

同意，公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票 3,358.54 萬股，并于 2021

年 12 月 16 日在深圳證券交易所創業板上市交易。公司首次公開發行股票后，總

股 本 由 10,075.60 萬 股 變 更 為 13,434.14 萬 股 。 其 中 無 限 售 條 件 流 通 股 為

為 1,650,629 股，占發行后總股本的 1.23%。具體情況詳見公司于 2022 年 6 月 14

日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的《關于首次公開發行網下配售限

售股上市流通的提示性公告》。

上市流通，股份數量為 17,737,232 股，占公司發行后總股本的 13.20%。具體情

況詳見公司于 2022 年 12 月 14 日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的

《關于首次公開發行前已發行部分股份及戰略配售股份上市流通的提示性公

告》。

   截至本公告日，公司總股本為 134,341,400 股，其中有限售條件流通股為

司總股本 36.49%。本次首次公開發行前已發行部分股份上市流通后，剩余有限

售安排的股票數量為 84,566,000 股，占公司總股本的 62.95%。

   二、本次上市流通的限售股情況

   本次解除限售的股份為公司首次公開發行前已發行部分股份。

   本次解除限售股東戶數 1 名，解除限售股份的數量為 756,000 股，占公司發

行后總股本的 0.56%，限售期為自個人股東祝波善完成增資擴股工商變更登記手

續之日起 36 個月，本次解除限售的股份上市流通日期為 2022 年 12 月 26 日（星

期一）。

   自公司首次公開發行股票至今，未發生因利潤分配、公積金轉增股本等導致

股份變動的情況。

   三、申請解除股份限售股東履行承諾情況

   本次申請解除股份限售的股東 1 名，為祝波善。本次申請解除股份限售的股

東在《首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書》《首次公開發行股票并在

創業板上市之上市公告書》中做出的承諾，具體內容如下：

   公司股東祝波善承諾：“自完成增資擴股工商變更登記手續之日起三十六個

月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的明月鏡片公開發行股票前

已發行股份，也不由明月鏡片回購本人直接或間接持有的該部分股份。”

   除上述承諾外，本次申請上市流通的限售股股東無其他特別承諾。

   截至本公告披露日，本次申請解除限售的股東嚴格履行了上述承諾事項，不

存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

   本次申請解除限售的股東不存在非經營性占用公司資金的情形，公司也未對

其提供違規擔保。

   四、本次解除限售股份的上市流通安排

                            所持限售股份       限售股占總       本次解除限售

        股東名稱                                                           備注

                            總數（股）        股本比例        數量（股）

          祝波善                756,000      0.56%       756,000          -

          合計                 756,000      0.56%       756,000          -

     注：本次解除限售股份不存在被質押、凍結的情形；公司本次解除限售股份的股東，未

   同時擔任公司董事、監事或高級管理人員，亦非公司前任董事、監事、高級管理人員且離職

   未滿半年。

    五、本次解除限售前后股本結構變動情況

              本次變動前                     本次變動                本次變動后

 股份性質             占總股本                                          占總股本

           數量（股）                  增加（股）      減少（股）       數量（股）

                   比例                                             比例

一、限售條件流

通股

其中：首發前限

售股

高管鎖定股        2,130,000   1.59%           -           -     2,130,000    1.59%

二、無限售條件

流通股

三、總股本    134,341,400 100.00% 756,000 756,000 134,341,400 100.00%

     注：上表系根據中國證券登記結算有限責任公司以 2022 年 12 月 19 日作為股權登記日

   下發的股本結構表填寫。部分合計數與各明細數相加之和在尾數上如有差異，系四舍五入所

   致。

        六、保薦機構的核查意見

        經核查，保薦機構認為：公司本次限售股份上市流通申請的股份數量、上市

   流通時間符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自

   律監管指引第 2 號—創業板上市公司規范運作》《深圳證券交易所上市公司自律

   監管指引第 13 號—保薦業務》

                  《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等相關規

   定的要求以及股東承諾的內容；公司本次解除限售股份股東嚴格履行了其在首次

   公開發行股票中做出的相關承諾；公司關于本次限售股份相關的信息披露真實、

   準確、完整。

 綜上，保薦機構對公司本次首次公開發行前已發行部分股份上市流通事項無

異議。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《東方證券承銷保薦有限公司關于明月鏡片股份有限公司首次

公開發行前已發行部分股份上市流通的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人：___________   ___________

            孫帥鯤           鄭   睿

                                    東方證券承銷保薦有限公司

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標簽： 上市流通 部分股份 公開發行