鴻泉物聯: 東方證券承銷保薦有限公司關于杭州鴻泉物聯網技術股份有限公司使用部分暫時閑置募集資金和自有資金進行現金管理的核查意見

            東方證券承銷保薦有限公司

      關于杭州鴻泉物聯網技術股份有限公司

(相關資料圖)

 使用部分暫時閑置募集資金和自有資金進行現金管

         理的核查意見

  東方證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為杭州鴻泉物聯

網技術股份有限公司（以下簡稱“公司”、“鴻泉物聯”）首次公開發行股票

并在科創板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上

市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上

海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》、《上海證券交易

所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等

相關規定，對鴻泉物聯使用部分暫時閑置募集資金和自有資金進行現金管理的

事項進行了審慎核查，核查意見如下：

  一、募集資金基本情況

  經中國證券監督管理委員會以證監許可[2019]1920 號《關于同意杭州鴻泉

物聯網技術股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》同意注冊，公司向社

會公開發行人民幣普通股 25,000,000 股，每股面值人民幣 1.00 元，每股發行價

為 人 民幣 24.99 元，共募集資 金人民幣 624,750,000.00 元，扣 除發行費 用

金到位情況已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并出具天健驗〔2019〕

放募集資金的商業銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。具體情況

詳見 2019 年 11 月 5 日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《首次

公開發行股票科創板上市公告書》。

  二、募集資金使用情況

  截至2022年6月30日，公司募投項目及募集資金使用情況具體詳見公司于

半年度募集資金存放與使用情況專項報告》（公告編號：2022-027）。

  三、本次使用部分暫時閑置募集資金和自有資金進行現金管理的基本情況

 （一）投資目的

  為提高募集資金和自有資金效率，合理利用部分閑置募集資金和自有資金，

在不影響公司募投項目建設實施、募集資金使用、保證募集資金安全以及公司

正常生產經營的情況下，增加公司的收益，為公司及股東獲取更多回報。

  （二）投資產品品種

  公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用部分暫時閑置募集資金購買安

全性高、流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的有保本約定的投資產

品（包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、定期存款、通知存款、大額

存單等）。投資產品不得用于質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

  為提高資金使用效率，使用部分暫時閑置自有資金用于購買安全性高、流

動性好的金融機構的理財產品（包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、

定期存款、通知存款、大額存單等）。

 （三）投資額度及期限

  公司擬使用最高額不超過人民幣2億元（含本數）的部分暫時閑置募集資金

和最高額不超過人民幣2億元（含本數）的部分暫時閑置自有資金進行現金管理，

使用期限自公司本次董事會審議通過之日起至2022年年度董事會召開之日期間

有效，在有效期內，資金可以滾動使用。

  公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理將嚴格遵守上海證券交易所

關于上市公司募集資金管理的相關規定。

 （四）現金管理收益的分配

  公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募

投項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國

證券監督管理委員會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和使

用資金，現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

  通過對暫時閑置的自有資金進行適度、適時的現金管理，能減少資金閑置，

且能獲得一定的投資收益，所得收益歸公司所有。

 （五）實施方式

  在上述額度和期限范圍內，授權董事長行使該項決策權及簽署相關法律文

件，具體事項由公司財務部負責組織實施。

 （六）信息披露

  公司將按照《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監

管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司

募集資金管理辦法》等相關法規和規范性文件的要求，及時履行信息披露義務。

     四、現金管理的風險及其控制措施

     （一）投資風險

  盡管公司擬選擇低風險投資品種的現金管理產品，但金融市場受宏觀經濟

的影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時、適量地介入，但

不排除該項投資受到市場波動的影響，存在一定的系統性風險。

 （二）風險控制措施

使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所

上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》以及公司《募集資金管理制度》

等有關規定辦理相關現金管理業務。

和執行程序，有效開展和規范運行現金管理的投資產品購買事宜，確保資金安

全。

有能力保障資金安全的發行主體所發行的產品。

如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應保全措施，

控制理財風險。

督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。公司內部審計機構負責對產品

進 行全面檢查，并根據謹慎性原則，合理地預計各項投資可能的風險與收益，

向公司董事會審計委員會定期報告。

  五、對公司的影響

  公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金和自有資金購買理財產品是在確

保公司正常經營及募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下實施的，不

會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金項目的正常運轉，亦不會影響公

司主營業務的正常發展。與此同時，對部分暫時閑置的募集資金和自有資金進

行適時的現金管理，能獲得一定的投資收益，符合公司和全體股東的利益。

  六、履行的決策程序

  公司于2022年10月28日召開第二屆董事會第十二次會議、第二屆監事會第

十一次會議審議通過了《關于審議使用部分暫時閑置募集資金和自有資金進行

現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設和使用的情

況下，使用最高額度不超過2億元的暫時閑置募集資金和不超過2億元的暫時閑

置自有資金適時進行現金管理。公司監事會、獨立董事對上述事項發表了明確

的同意意見。

  七、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  經審議，獨立董事認為：公司本次對部分暫時閑置募集資金進行現金管理，

是在確保募集資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不

會影響公司募集資金項目的正常建設，亦不會影響公司募集資金的正常使用。

公司本次對部分暫時閑置自有資金進行現金管理，有利于提高資金使用效率，

增加資金收益，為公司和股東獲取較好的投資回報。該議案及表決程序符合

《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第2號—上市公司

募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦

法》以及公司《募集資金管理制度》等相關規定。因此，全體獨立董事一致同

意公司使用最高余額不超過人民幣2億元的部分暫時閑置募集資金和最高余額不

超過人民幣2億元的部分暫時閑置自有資金進行現金管理。

 （二）監事會意見

  公司第二屆監事會第十一次會議審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集

資金和自有資金進行現金管理的議案》，監事會認為：公司本次使用最高額度

不超過2億元的暫時閑置募集資金和不超過2億元的暫時閑置自有資金適時進行

現金管理，有利于提高資金使用效率，且不會影響募集資金使用，不存在變相

改變募集資金用途的行為，不存在損害公司和全體股東利益的情形，相關審批

程序符合法律法規及公司募集資金使用管理制度的規定。因此，監事會同意公

司使用最高余額不超過人民幣2億元的暫時閑置募集資金和最高余額不超過人民

幣2億元的暫時閑置自有資金進行現金管理。

 八、保薦機構核查意見

項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事已發表了明確的同意意見，符

合相關的法律法規并履行了必要的法律程序。

項符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理使用的監管要求》

《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法律、法規、規章、規范性

文件以及《杭州鴻泉物聯網技術股份有限公司章程》《杭州鴻泉物聯網技術股

份有限公司募集資金管理制度》等有關規定。

在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常進行，

能夠提高資金使用效率，不存在損害公司和股東利益的情形。

  綜上所述，保薦機構對鴻泉物聯實施本次使用部分暫時閑置募集資金和自

有資金適時進行現金管理事項無異議。

  （以下無正文）

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標簽： 現金管理 自有資金 募集資金