全球通訊！上聲電子: 東吳證券股份有限公司關于蘇州上聲電子股份有限公司首次公開發行部分戰略配售限售股上市流通的核查意見

                    東吳證券股份有限公司

                關于蘇州上聲電子股份有限公司

     首次公開發行部分戰略配售限售股上市流通的核查意見

(資料圖)

   東吳證券股份有限公司（以下簡稱“東吳證券”、“保薦機構”）作為蘇州

上聲電子股份有限公司（以下簡稱“上聲電子”、“公司”）首次公開發行股票

并在科創板上市的保薦機構履行持續督導職責，根據《公司法》《證券法》《證

券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《科創

板上市公司持續監管辦法（試行）》等有關規定，對上聲電子首次公開發行部分

限售股份上市流通事項進行了核查，核查情況及核查意見如下：

   一、本次上市流通的限售股類型

   根據中國證券監督管理委員會《關于同意蘇州上聲電子股份有限公司首次公

開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2021〕823 號）核準，公司首次向社會公

眾公開發行人民幣普通股（A 股）4,000 萬股，并于 2021 年 4 月 19 日在上海證

券交易所科創板掛牌上市。公司首次公開發行 A 股前總股本為 120,000,000 股，

首 次 公 開 發 行 A 股 后 總 股 本 為 160,000,000 股 ， 其 中 有 限 售 條 件 流 通 股

股，占公司發行后總股本的 20.3497%。

   本次上市流通的限售股為首次公開發行部分限售股，共涉及戰略配售限售股

東 1 名，對應限售股數量 2,000,000 股，占公司股本總數的 1.25%，限售期為自

公司股票上市之日起二十四個月。具體內容詳見公司于 2021 年 4 月 13 日在上海

證券交易所網站（www.sse.com.cn ）披露的《上聲電子首次公開發行股票并在

科創板上市發行結果公告》。

   本次解除限售并申請上市流通股份數量 2,000,000 股，該部分限售股將于

     二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

     本次上市流通的限售股屬于首次公開發行部分戰略配售限售股，自公司首次

公開發行股票限售股形成至今，公司未發生因利潤分配、公積金轉增等導致股本

數量變化的情況。

     三、本次上市流通的限售股的有關承諾

     本次上市流通的限售股為公司首次公開發行部分戰略配售限售股，配售對象

承諾所獲配的股票限售期限為自公司股票上市之日起 24 個月。除上述承諾外，

本次申請上市流通的限售股股東無其他特別承諾。

     截至本核查意見出具日，本次申請上市的限售股股東嚴格履行了上述承諾，

不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

     四、本次上市流通的限售股情況

     （一）本次上市流通的限售股總數為 2,000,000 股

     （二）本次上市流通日期為 2023 年 4 月 19 日

     （三）限售股上市流通明細清單：

                      持有限售                                              剩余限售

                                  持有限售股占公            本次上市流通

序號        股東名稱         股數量                                              股數量

                                   司總股本比例             數量（股）

                       （股）                                              （股）

      東吳創新資本管理有

        限責任公司

          合計          2,000,000        1.25%               2,000,000      0

     （四）限售股上市流通情況表

     序號             限售股類型          本次上市流通數量（股）                         限售期（月）

               合計                              2,000,000                 -

     五、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：截至本核查意見出具之日，公司本次上市流通的限

售股份持有人嚴格履行了其在參與公司首次公開發行股票中做出的各項承諾；本

次限售股份解除限售數量、上市流通時間符合《公司法》

                        《證券法》

                            《上海證券交

易所科創板股票上市規則》和《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等相關

法律法規和規范性文件的要求及限售承諾。上聲電子與本次限售股份相關的信息

披露真實、準確、完整。保薦機構對上聲電子本次首次公開發行戰略配售限售股

上市流通事項無異議。

  （以下無正文）

 （本頁無正文，為《東吳證券股份有限公司關于蘇州上聲電子股份有限公司

首次公開發行部分戰略配售限售股上市流通的核查意見》之簽章頁）

 保薦代表人：

          章龍平        崔鵬飛

                           東吳證券股份有限公司

                              年   月   日

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