大族數控: 2022年度獨立董事述職報告（丘運良）

          深圳市大族數控科技股份有限公司

                  （丘運良）

(資料圖片僅供參考)

各位股東及股東代表：

  本人作為深圳市大族數控科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董

事，在任職期間，嚴格按照《公司法》、

                 《證券法》等法律法規以及《公司章程》、

《獨立董事工作制度》的規定和要求，勤勉盡責，忠實履行職責，積極出席相關

會議，認真審議各項議案，根據相關規定對公司重大事項發表了事前認可意見和

獨立意見，充分發揮獨立董事的作用，監督公司規范化運作，切實維護全體股東

的利益。現就本人 2022 年度履行獨立董事職責情況匯報如下：

  一、 出席公司董事會情況

沒有委托出席或缺席情況，對提交董事會和股東大會的議案均認真審議，本人認

為公司董事會會議和股東大會的召集、召開符合法定程序，重大事項均履行了相

關審批程序，合法有效，故對 2022 年度公司董事會各項議案均投了贊成票，無

提出異議的事項，也沒有反對、棄權的情形。

  二、發表獨立意見情況

  報告期內，本人發揮了獨立董事專業優勢，對公司各項事項積極研究分析，

勤勉盡責地履行職責并就公司的以下事項發表了獨立意見：

  我們認為，《關于公司 2021 年度日常關聯交易確認及 2022 年 1-3 月日常關

聯交易預計的議案》的審議程序、內容符合有關法律法規和《公司章程》的規定，

公司與關聯方之間已發生及預計發生的關聯交易均以市場定價為原則、客觀公允，

內容合法有效，不存在損害公司及其他股東利益的情況。同意將該議案提交公司

股東大會審議。

  同時，我們對本次交易進行了事前審查和研究，基于獨立判斷的立場，對公

司 2022 年 1-3 月日常關聯交易預計發表了同意的事前認可意見，認為預計關聯

交易事項符合公司業務發展及生產經營的正常需要，交易價格以市場公允定價原

則為依據，遵循客觀公平、平等自愿、互惠互利的原則，不存在損害公司及全體

非關聯股東利益的情形。

報告>的議案》，發表獨立意見如下：

  我們認為公司《2021年度內部控制自我評價報告》完整、客觀、真實地反映

了公司內部控制體系建設和運作的實際情況，公司按照《深圳證券交易所創業板

股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市

公司規范運作》等相關法律、法規和規范性文件及《公司章程》，在公司內部的

各個業務環節建立了有效的內部控制制度，基本形成了健全的內部控制系統。

發表獨立意見如下：

  我們認為公司董事2022年度薪酬方案符合公司及行業的實際情況，符合有關

法律、法規及《公司章程》等相關規定，同意公司董事2022年度薪酬方案，并同

意將該薪酬方案提交公司2021年年度股東大會審議。

案的議案》，發表獨立意見如下：

  我們認為公司高級管理人員 2022 年度薪酬方案的擬定符合公司經營實際情

況，有利于增強薪酬體系的激勵作用，同意公司高級管理人員 2022 年度薪酬方

案。

合伙）為公司 2022 年度審計機構的議案》，發表獨立意見如下：

  我們認為容誠會計師事務所（特殊普通合伙）具備為上市公司提供審計服務

的經驗和能力。公司聘請容誠會計師事務所為公司審計機構以來，其工作勤勉盡

責，堅持公允、客觀的態度進行獨立審計。同意續聘容誠會計師事務所（特殊普

通合伙）為公司2022年度審計機構，并同意將該事項提交公司2021年年度股東大

會審議。

  同時，我們對本次交易進行了事前審查和研究，基于獨立判斷的立場，對續

聘容誠會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構的相關事項發表

了同意的事前認可意見，認為容誠會計師事務所（特殊普通合伙）具有符合《證

券法》要求的從業資格，且具有多年為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能

夠滿足公司財務審計工作要求。本次續聘符合相關法律法規以及中國證監會、深

圳證券交易所的相關規定，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

案》

 ，發表獨立意見如下：

  我們認為公司2021年度利潤分配預案符合公司當前的實際情況，符合中國證

券監督管理委員會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》《公司

章程》等規定，有利于公司的持續穩定和健康發展，同意公司2021年度利潤分配

預案，并同意將該利潤分配預案提交公司2021年年度股東大會審議。

議案》

  ，發表獨立意見如下：

  我們認為公司 2022 年度日常經營關聯交易預計事項符合《深圳證券交易所

創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號—創業板

上市公司規范運作》和《公司章程》等有關規定，交易價格以市場公允價為依據，

遵循客觀公平、平等自愿、互惠互利的原則，不存在損害公司及公司股東利益的

情形。本次日常關聯交易事項不會對公司的獨立性構成影響，公司主要業務不會

因上述關聯交易事項而對關聯人形成依賴。關聯董事已回避表決，表決程序符合

相關規定。同意公司 2022 年度日常經營關聯交易預計，并同意將該事項提交公

司 2021 年年度股東大會審議。

  同時，我們對本次交易進行了事前審查和研究，基于獨立判斷的立場，對公

司2022年度日常關聯交易預計的相關事項發表了同意的事前認可意見，認為關聯

交易事項符合公司業務發展及生產經營的正常需要，交易價格以市場公允定價原

則為依據，遵循客觀公平、平等自愿、互惠互利的原則，不存在損害公司及全體

非關聯股東特別是中小股東利益的情形。

的議案》

   ，發表獨立意見如下：

  我們認為此次公司全資子公司亞洲創建（深圳）木業有限公司與大族控股集

團有限公司簽署的相關協議具有必要性和合理性，協議遵守了市場公允定價原則，

符合公司及全體非關聯股東的利益，不存在損害中小股東利益的情形。關聯董事

已回避表決，表決程序符合相關規定。

  同時，我們對本次交易進行了事前審查和研究，基于獨立判斷的立場，對大

族控股代建亞創項目暨關聯交易的相關事項發表了同意的事前認可意見，我們認

為此次公司全資子公司亞洲創建（深圳）木業有限公司與大族控股集團有限公司

簽署相關協議，是基于亞洲創建（深圳）木業有限公司所開發深圳亞洲創建工業

園項目的實際需要，符合公司及全體非關聯股東特別是中小股東的利益。

資金進行現金管理的議案》，發表獨立意見如下：

  在保證日常經營運作資金需求、有效控制投資風險的情況下，公司使用額度

不超過20億元（含本數）人民幣的暫時閑置募集資金（含超募資金）以及不超過20億元

（含本數）人民幣的暫時閑置自有資金購買安全性高、流動性好的現金管理類產品，

有利于提高資金使用效率，不會影響募集資金項目建設和募集資金使用，符合公

司和全體股東的利益。同意公司使用上述額度的暫時閑置自有資金和暫時閑置募

集資金進行現金管理，并同意將該事項提交公司2021年年度股東大會審議。

入及發行費用的議案》，發表獨立意見如下：

  公司使用募集資金置換自籌資金預先投入及發行費用事項符合《上市公司監

管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》關于上市公司募集

資金使用的有關規定，切合公司經營發展的需要，有利于提高募集資金使用效率，

不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。同意公司以募集資金置換

已投入募集資金項目自籌資金及發行費用。

充流動資金的議案》，發表獨立意見如下：

  公司本次使用閑置募集資金（含超募資金）人民幣10億元用于暫時補充流動

資金有利于滿足流動資金需求，符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

                                 《上

市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證

券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》及公司《募

集資金管理辦法》等相關規定，不會與募集資金投資項目實施計劃相抵觸，不影

響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益

的情形。同意公司使用閑置募集資金人民幣10億元用于暫時補充流動資金。

金的議案》，發表獨立意見如下：

  公司本次使用超募資金人民幣4億元用于永久補充流動資金有利于滿足公司

業務發展的資金需求，符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《上市公司

監管指引第2號——上市公司募集   資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交

易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》及公司《募集

資金管理辦法》等相關要求，不會與募集資金投資項目實施計劃相抵觸，不影響

募集資金投資項目的正常實施，不存在損害股東利益的情形。同意公司使用超募

資金人民幣4億元用于永久補充流動資金，并同意將該事項提交公司2021年年度

股東大會審議。

公司資金、公司對外擔保情況發表獨立意見如下：

  經核查，我們認為，公司2021年度嚴格遵守了《公司法》《深圳證券交易所

創業板股票上市規則》及《公司章程》的有關規定，公司控股股東及其他關聯方

不存在非經營性占用公司資金的情況，也不存在以前年度發生并累計至2021年12

月31日的關聯方違規占用資金情況；公司不存在對外擔保情況。

獨立意見如下：

  我們認為本次公司副總經理的提名和聘任符合相關法律法規、規范性文件及

《公司章程》的有關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。本次聘任副總經

理是在充分了解被聘任人資格條件、管理及業務專長等情況的基礎上進行的，被

聘任者具備履行職責所必需的專業或行業知識，不存在法律法規、規范性文件等

規定的不得擔任高級管理人員的情形。本次副總經理的聘任程序符合有關法律、

法規及規范性文件的規定，不存在損害公司及其他股東利益的情形。

酬方案的議案》，發表獨立意見如下：

  我們認為公司新任高級管理人員2022年度薪酬方案的擬定符合公司經營實

際情況，有利于增強薪酬體系的激勵作用，同意公司高級管理人員2022年度薪酬

方案。

募集資金向全資子公司提供借款以實施募投項目的議案》，發表獨立意見如下：

  我們認為，公司本次增加“PCB專用設備生產改擴建項目”、“PCB專用設備

技術研發中心建設項目”實施主體并使用部分募集資金向全資子公司提供借款以

實施募投項目，符合公司實際情況及募投項目實際運營需要，有利于提高管理效

率、降低管理成本、推進募集資金投資項目實施進程，亦符合《深圳證券交易所

創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業

板上市公司規范運作》等相關規定，不會對募集資金投資項目的實施造成實質性

影響，不存在損害公司及中小股東利益的情況。

使用情況的專項報告的議案》，發表獨立意見如下：

  經核查，我們認為2022年上半年度公司募集資金存放和使用情況符合中國證

監會、深圳證券交易所關于上市公司募集資金存放和使用的相關規定，不存在募

集資金存放和使用違規的情形；公司董事會編制的《關于2022年半年度募集資金

存放與使用情況的專項報告》內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性

陳述和重大遺漏。

下：

  經核查，我們認為2022 年上半年度公司未發生控股股東及其他關聯方非經

營性資金占用的情況，亦不存在以前年度發生并累計至2022年6月30日的控股股

東及其他關聯方違規占用公司資金的情況。

  經核查，2022年上半年度公司未發生任何形式的對外擔保事項，亦不存在以

前年度發生并累計至2022年6月30日的對外擔保情形。

     三、專門委員會工作情況

會議。對公司定期報告、財務決算報告、利潤分配預案、內控鑒證報告以及續聘

年審會計師事務所、募集資金專項報告等事項進行審核，充分發揮審計委員會的

專業職能和監督作用，切實履行審計委員會主任委員的責任和義務。

對《關于公司 2022 年業務發展總結及 2023 年發展規劃的議案》進行審核。

會議，對《關于公司董事 2022 年度薪酬方案的議案》、《關于公司高級管理人員

的議案》進行審核。

  四、對公司進行現場調查的情況及在保護投資者權益方面所做的其他工作

司的日常經營、財務管理、內部控制等制度的建設和執行情況，利用自己的專業

知識為公司戰略發展、規范經營、信息披露等事項提出合理建議。

立董事的職責，對每一個提交董事會審議的議案，認真查閱相關文件資料，本著

客觀、公正、獨立的原則行使表決權。同時，本人積極參與公司組織的相關培訓，

認真學習獨立董事履職相關法律法規，持續加深對公司規范運作的認識和理解，

不斷提高獨立董事的任職能力，保護投資者權益。

  五、其他工作情況

  以上是本人對2022年度履行職責情況的匯報。2023年本人將繼續勤勉盡職，

按照相關規定和要求，履行獨立董事的義務，加強與公司管理層的溝通，積極發

揮獨立董事的作用，堅決維護全體股東特別是中小股東的合法權益。

  特此報告。

                           獨立董事：丘運良

查看原文公告

標簽：