新鳳鳴: 關于最近五年被證券監管部門和證券交易所采取監管措施或處罰情況及整改情況的公告

股票代碼：603225     股票簡稱：新鳳鳴        公告編號：2023-036

轉債代碼：113623     轉債簡稱：鳳 21 轉債

              新鳳鳴集團股份有限公司

(資料圖片)

關于最近五年被證券監管部門和證券交易所采取監管措施

              或處罰情況及整改情況的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  鑒于新鳳鳴集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬申請向特定對象發行

股票事項，現將公司最近五年被證券監管部門和證券交易所采取監管措施或處罰

的情況公告如下：

一、公司最近五年被證券監管部門和證券交易所處罰的情況

  公司最近五年不存在被證券監管部門和證券交易所處罰的情況。

二、公司最近五年被證券監管部門和證券交易所采取監管措施及整改

的情況

  最近五年，公司曾收到中國證券監督管理委員會浙江監管局（以下簡稱“浙

江證監局”）出具的警示函，曾收到上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）的通

報批評，具體情況如下：

  （一）因未完成回購計劃被上交所通報批評，并被浙江證監局出具警示函

  公司于 2021 年 10 月 26 日收到上交所《關于對新鳳鳴集團股份有限公司及

有關責任人予以通報批評的決定》，于 2021 年 11 月 17 日收到浙江證監局《關于

對新鳳鳴集團股份有限公司及相關責任人員采取出具警示函措施的決定》，上述

兩項決定系因公司 2020 年 5 月 21 日披露關于以集中競價交易方式回購股份的

預案，計劃回購金額不低于 1.5 億元，2021 年 5 月 21 日，公司公告稱回購金額

為 4,684.99 萬元，公司實際回購完成金額占回購計劃金額下限的 31.23%，公司

未完成原定回購計劃。因此，上交所對公司及相關責任人莊奎龍做出予以通報批

評的決定，浙江證監局對公司及相關責任人莊奎龍、莊耀中、楊劍飛采取出具警

示函措施的決定。

  公司對上述監督管理措施高度重視，進一步提升規范運作意識，提高對相關

法律、法規的理解和執行力度，同時加強公司內部控制管理，切實提高公司的信

息披露質量，保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平，維護上市公司股

東的合法權益，促進公司的健康、穩定和可持續發展。

  （二）因窗口期回購股票被浙江證監局出具警示函

  公司于 2022 年 8 月 22 日收到浙江證監局《關于對新鳳鳴集團股份有限公司

采取出具警示函措施的決定》（以下簡稱“警示函”），上述決定系因公司存在窗

口期回購公司股票情形。2022 年 7 月 15 日，公司披露 2022 年半年度業績預減

公告。2022 年 7 月 13 日，公司通過二級市場集中競價交易合計回購股票 412,000

股，成交金額為 4,351,957 元。上述行為違反了《上市公司股份回購規則》

                                      （證監

會公告[2022]4 號）第三十條的規定，根據《上市公司股份回購規則》第三十六

條的規定，浙江證監局決定對公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券

期貨市場誠信檔案。

  公司對上述監督管理措施高度重視，將加強公司董事、監事、高級管理人員

及相關人員對《上市公司股份回購規則》等相關法律、法規的學習，嚴格規范交

易行為，提高對相關法律、法規的理解和執行力度，維護上市公司股東的合法權

益，促進公司的健康、穩定和可持續發展。

  特此公告。

                           新鳳鳴集團股份有限公司董事會

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