當前熱門：凱爾達: 申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于杭州凱爾達焊接機器人股份有限公司使用部分超募資金永久補充流動資金的核查意見

         申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

       關于杭州凱爾達焊接機器人股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

    使用部分超募資金永久補充流動資金的核查意見

  申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“申萬宏源承銷保薦”或“保

薦機構”）作為杭州凱爾達焊接機器人股份有限公司（以下簡稱“凱爾達”、“公

司”）首次公開發行股票并在科創板上市及進行持續督導的保薦機構，根據《證

              《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資

券發行上市保薦業務管理辦法》、

            《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1

金管理和使用的監管要求》、

號——規范運作》、

        《上海證券交易所科創板股票上市規則》、

                          《科創板上市公司持

續監管辦法（試行）》等有關法律法規和規范性文件的要求，就凱爾達使用部分

超募資金永久性補充流動資金的事項進行了審慎核查，并發表如下核查意見：

一、募集資金基本情況

  經中國證券監督管理委員會證監許可〔2021〕2943 號《關于同意杭州凱爾達

焊接機器人股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》同意，公司首次公開發

行人民幣普通股（A 股）19,603,653 股，每股面值人民幣 1 元，每股發行價格為

人民幣 47.11 元，本次發行募集資金總額為人民幣 92,352.81 萬元，扣除發行費

用人民幣 8,850.64 萬元，實際募集資金凈額為人民幣 83,502.17 萬元。天健會計

師事務所（特殊普通合伙）對公司首次公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，

并于 2021 年 10 月 18 日出具了《驗資報告》（天健驗〔2021〕572 號）。上述募

集資金到賬后，公司對募集資金的存放和使用進行了專戶管理，并已與保薦機構、

存放募集資金的商業銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。

二、募集資金投資項目情況

  根據《杭州凱爾達焊接機器人股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上

市招股說明書》，公司募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）及募集資金使

用計劃如下：

                                            單位：萬元

 序號          項目名稱         投資總額         募集資金擬投入金額

             合計            31,702.58        31,702.58

     公司首次公開發行股票實際募集資金凈額為 83,502.17 萬元，扣除上述募集

資金投資項目資金需求后，超募資金 51,799.59 萬元。截至本核查意見出具日，

公司已累 計實際 使用 超募資金 15,000 萬 元，剩余 可使用 超募 資金余額為

性補充流動資金外，剩余超募資金尚未確定投向。

三、本次使用部分超募資金永久性補充流動資金的計劃

     在保證不影響募集資金投資項目正常進行的前提下，為提高募集資金使用效

率，進一步提升公司經營能力，維護上市公司和股東的利益，根據《上市公司監

管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所

科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》及公司《募集資金管理制

度》的相關規定，結合公司實際生產經營需求及財務情況，公司擬使用部分超募

資金永久性補充流動資金，用于公司生產經營，符合公司實際經營發展的需要，

符合全體股東的利益。

     公司超募資金總額為 51,799.59 萬元，本次擬用于永久性補充流動資金的金

額為 15,000 萬元，占超募資金總額比例為 28.96%。公司將于前次使用超募資金

永久性補充流動資金實施滿十二個月后實施。

及 2021 年 11 月 24 日公司 2021 年第三次臨時股東大會分別審議通過了《關于使

用部分超募資金永久性補充流動資金的議案》，同意公司將部分超募資金 15,000

萬元用于永久補充流動資金，占超募資金總額的比例為 28.96%。公司最近 12 個

月內累計使用超募資金永久性補充流動資金的金額未超過超募資金總額的 30%，

未違反中國證券監督管理委員會、上海證券交易所關于上市公司募集資金使用的

有關規定。

四、相關承諾及說明

  公司承諾，每十二個月內累計使用超募資金金額將不超過超募資金總額的

在補充流動資金后的十二個月內不進行高風險投資以及為控股子公司以外的對

象提供財務資助。

五、本次超募資金使用計劃相關審批程序

   審議程序

六次會議，審議通過了《關于使用部分超募資金永久性補充流動資金的議案》，

同意公司使用 15,000 萬元超募資金永久性補充流動資金。公司將于前次使用超

募資金永久性補充流動資金實施滿十二個月后實施。本次使用超募資金永久補充

流動資金不會影響募集資金投資項目建設的資金需求，在補充流動資金后的 12

個月內不進行高風險投資以及為控股子公司以外的對象提供財務資助。公司獨立

董事對上述使用部分超募資金永久性補充流動資金事項發表了明確的同意意見。

該議案尚需提交公司 2022 年第一次臨時股東大會審議。

   獨立董事意見

  本次使用部分超募資金永久性補充流動資金，不會與募集資金投資項目實施

計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投

向和損害股東利益的情況。公司將部分超募資金永久性補充流動資金將有利于提

高募集資金使用效率，符合維護公司利益的需要，符合維護全體股東利益的需要。

我們認為公司本次使用部分超募資金永久性補充流動資金，內容及程序符合《上

市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

                                 《上海證

券交易所科創板股票上市規則》、

              《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引

第 1 號——規范運作》等規范性文件的有關規定。

  綜上，獨立董事同意公司使用部分超募資金永久性補充流動資金的事項。

   監事會意見

  本次使用部分超募資金永久性補充流動資金，不會與募集資金投資項目實施

計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投

向和損害股東利益的情況。公司將部分超募資金永久性補充流動資金將有利于提

高募集資金使用效率，符合維護公司利益的需要，符合維護全體股東利益的需要。

我們認為公司本次使用部分超募資金永久性補充流動資金，內容及程序符合《上

市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

                                 《上海證

券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等法律、法規、規

范性文件及《公司章程》、《募集資金管理制度》等規定。

  綜上，監事會同意上述事項，同意提交股東大會審議。

六、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為，公司本次使用部分超募資金永久性補充流動資金的

事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意的獨立意見，

相關事項尚需提交公司股東大會審議，本次使用部分超募資金永久性補充流動資

金將于前次使用超募資金永久性補充流動資金實施滿十二個月后實施。該事項符

合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等法律、

法規、規范性文件及《公司章程》、《募集資金管理制度》等規定。

  綜上，保薦機構對公司本次使用部分超募資金永久性補充流動資金事項無異

議。本次永久性補充流動資金事項尚需公司股東大會審議通過、前次使用超募資

金永久性補充流動資金實施滿十二個月后方可實施。

  （以下無正文）

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標簽： 流動資金 超募資金 股份有限公司