【天天聚看點】德邦科技: 東方證券承銷保薦有限公司關于煙臺德邦科技股份有限公司通過開立募集資金保證金賬戶方式開具銀行承兌匯票支付募投項目款項的核查意見

             東方證券承銷保薦有限公司

           關于煙臺德邦科技股份有限公司

    通過開立募集資金保證金賬戶方式開具銀行承兌

(資料圖片僅供參考)

          匯票支付募投項目款項的核查意見

  東方證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“東方投行”或“保薦機構”）作為

煙臺德邦科技股份有限公司（以下簡稱“德邦科技”或“公司”）首次公開發行

股票并上市持續督導保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、

                                《上市

公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

                                《上海證券

交易所科創板股票上市規則》、

             《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第

銀行承兌匯票支付募投項目款項相關事項進行了詳細核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  根據中國證券監督管理委員會《關于同意煙臺德邦科技股份有限公司首次公

開發行股票注冊的批復》

          （證監許可[2022]1527 號），公司首次向社會公開發行人

民幣普通股(A 股)股票 3,556 萬股，每股面值 1.00 元，每股發行價格 46.12 元。

本次公開發行募集資金總額為人民幣 164,002.72 萬元，實際募集資金凈額為

師事務所（特殊普通合伙）對公司本次公開發行新股的募集資金到位情況進行了

審驗，并出具了《驗資報告》

            （永證驗字[2022]210029 號）。公司對募集資金采取

了專戶存儲制度，設立了相關募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放

于募集資金專項賬戶內，并與保薦機構、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三

方監管協議。具體情況詳見 2022 年 9 月 16 日披露于上海證券交易所網站

（www.sse.com.cn）的《煙臺德邦科技股份有限公司首次公開發行股票科創板上

市公告書》。

  二、通過開立募集資金保證金賬戶方式開具銀行承兌匯票支付募投項目款

項的基本情況和操作流程

  為提高資金使用效率，合理改進募投項目款項支付方式，降低資金使用成本，

根據《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》

及《煙臺德邦科技股份有限公司募集資金管理辦法》相關規定，在不影響募集資

金投資計劃正常進行的前提下，在募投項目實施期間申請通過開設募集資金保證

金賬戶開具銀行承兌匯票，用來支付募投項目中涉及的部分材料、設備、工程等

款項。具體操作流程如下：

須遵守《煙臺德邦科技股份有限公司募集資金管理辦法》的相關規定。

按月編制匯總明細表，并定期抄送保薦機構。

承兌匯票保證金，并以銀行承兌匯票保證金形式存儲于募集資金專戶銀行開設的

募集資金保證金賬戶中。從募集資金專戶中轉出相應款項之后，應及時以郵件或

書面形式通知保薦機構。

具銀行承兌匯票，并用于支付募投項目相關材料、設備及工程等款項。

期的銀行承兌匯票資金，剩余不足支付部分用募集資金專戶中的募集資金直接支

付。

資金專戶。

銀行承兌匯票用來支付募集資金投資項目款項的情況進行監督。保薦機構有權采

取現場檢查、書面問詢等方式對公司開具銀行承兌匯票支付募集資金投資項目款

項的情況進行監督，公司及相關募投項目實施主體與募集資金專戶銀行應當配合

保薦機構的調查與查詢。

     三、通過開立募集資金保證金賬戶方式開具銀行承兌匯票支付募投項目款

項對公司的影響

  通過開設募集資金保證金賬戶開具銀行承兌匯票用來支付募集資金投資項

目款項，有利于提高募集資金的使用效率，降低資金使用成本，符合公司及股東

的利益，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。

  四、審議程序及專項意見

  （一）審議程序

次會議，審議通過了《關于通過開立募集資金保證金賬戶方式開具銀行承兌匯票

支付募投項目款項的議案》，同意公司使用由募集資金保證金賬戶開具的銀行承

兌匯票支付募投項目中涉及的款項，有利于提高公司募集資金的使用效率、降低

公司財務成本，不影響公司募投項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向

和損害股東利益的情形。公司獨立董事發表了明確同意的獨立意見。。

  上述事項在董事會審批權限范圍內，無需提交股東大會審議。

  （二）專項意見

  獨立董事認為：公司通過開立募集資金保證金賬戶方式開具銀行承兌匯票支

付募投項目款項，有利于提高募集資金的使用效率，且公司已對通過開立募集資

金保證金賬戶方式開具銀行承兌匯票支付募投項目款項制定了具體操作流程，不

影響公司募投項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向，符合公司及股東

利益，符合《上市公司監管指引第 2 號--上市公司募集資金管理和使用的監管要

求》、

  《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相

關法律法規的規定。

  綜上，公司獨立董事同意公司通過開立募集資金保證金賬戶方式開具銀行承

兌匯票支付募投項目款項的事項。

  監事會認為：公司通過開立募集資金保證金賬戶方式開具銀行承兌匯票支付

募投項目款項，有利于提高募集資金的使用效率，且公司已對通過開立募集資金

保證金賬戶方式開具銀行承兌匯票支付募投項目款項制定了具體操作流程，不影

響公司募投項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情

形，符合公司及股東利益，符合相關法律法規的規定。

  綜上，公司監事會同意公司通過開立募集資金保證金賬戶方式開具銀行承兌

匯票支付募投項目款項的事項。

  五、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：

  公司通過開設募集資金保證金賬戶的方式開具銀行承兌匯票支付募集資金

投資項目款項，有利于提高資金使用效率、降低資金使用成本，該事項已經公司

第一屆董事會第十次會議、第一屆監事會第五次會議審議通過，公司獨立董事發

表了明確同意的意見，履行了必要的決策程序。公司制定了具體的操作流程，確

保銀行承兌匯票用于募投項目。保薦機構將對此事項實際操作流程進行監督，并

督促公司加強募集資金使用的管理。保薦機構對于公司過開立募集資金保證金賬

戶方式開具銀行承兌匯票支付募投項目款項相關事項無異議。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《東方證券承銷保薦有限公司關于煙臺德邦科技股份有限公司

通過開立募集資金保證金賬戶方式開具銀行承兌匯票支付募投項目款項的核查

意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：__________   __________

            王國勝        崔洪軍

                                  東方證券承銷保薦有限公司

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標簽： 銀行承兌匯票 保證金賬戶 募集資金