今日關注：沃爾德: 中信建投證券股份有限公司關于北京沃爾德金剛石工具股份有限公司使用剩余超募資金永久補充流動資金的核查意見

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               中信建投證券股份有限公司          關于北京沃爾德金剛石工具股份有限公司       使用剩余超募資金永久補充流動資金的核查意見   中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”、“保薦機構”）為北京沃爾德金剛石工具股份有限公司（以下簡稱“公司”、“沃爾德”）首次公開發行股票并在科創板上市的保薦機構。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》 《上海證券交易所科創板股票上市規則》                  《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》及《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》等有關規定，經審慎核查，對沃爾德第三屆董事會第十五次會議的使用剩余超募資金永久補充流動資金事項進行了核查，核查情況及核查意見如下：   一、募集資金基本情況   經中國證券監督管理委員會《關于同意北京沃爾德金剛石工具股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2019]1214 號）核準，并經上海證券交易所同意，公司獲準向社會公開發行人民幣普通股（A 股）股票 20,000,000 股，每股面值 1 元，每股發行價格為人民幣 26.68 元，募集資金總額為 533,600,000.00元，扣除發行費用 64,328,856.56 元（不含稅）后，募集資金凈額為 469,271,143.44元。天健會計師事務所（特殊普通合伙）已于 2019 年 7 月 18 日對公司首次公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具了天健驗字［2019］230 號《驗資報告》。   《驗資報告》驗證確認募集資金已到賬。上述募集資金已經全部存放于募集資金專戶管理，并與中信建投證券、存放募集資金的江蘇銀行股份有限公司北京分行、上海銀行股份有限公司北京分行、華夏銀行股份有限公司北京分行、中國民生銀行股份有限公司北京分行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。   二、募集資金使用情況   （一）募集資金投入募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）情況     公司向社會公開發行股票實際募集資金凈額為人民 469,271,143.44 元，其中，超募資金金額為人民幣 61,985,743.44 元。公司募集資金到賬后，截至 2022 年 6月 30 日，公司募集資金投入募投項目情況如下：                              擬投入募集資金金        已使用募集資金金序號             項目名稱                                額（萬元）           額（萬元）        年產 2 億平方毫米金剛石膜及 100        萬把高精度刀片技術改造項目            項目投資總額                46,828.54       40,353.48  注：項目 1、項目 2 、項目 3 和項目 4 均由公司全資子公司嘉興沃爾德金剛石工具有限公司負責實施，項目 5、項目 7 均由公司實施，項目 6 由公司全資子公司廊坊西波爾鉆石技術有限公司負責實施。     （二）募投項目先期投入及置換情況會議分別審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金 83,093,143.14 元置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金。詳細情況參見公司于 2019 年 8 月 13 日在上海證券交易所網站披露的《關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的公告》                          （公告編號：2019-     （三）募集資金進行現金管理情況十次會議審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司及其全資子公司使用額度不超過人民幣 3.35 億元的部分暫時閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下進行現金管理，用于投資安全性高、流動性好、發行主體為有保本承諾的金融機構的保本型理財產品、結構性存款、定期存款、協定存款等，在上述額度范圍內，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起 12個月內有效。詳細情況參見公司于 2019 年 8 月 17 日在上海證券交易所網站披露                         （公告編號：2019-008）。的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》十六次會議審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司及其全資子公司使用額度不超過人民幣 2.5 億元的部分暫時閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下進行現金管理，用于投資安全性高、流動性好、發行主體為有保本承諾的金融機構的保本型理財產品、結構性存款、定期存款、協定存款等，在上述額度范圍內，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起 12 個月內有效。詳細情況參見公司于 2020 年 8 月 20 日在上海證券交易所網站披露的                        （公告編號：2020-035）。《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》次會議審議通過的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，使用不超過人民幣 1.00 億元的部分暫時閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下進行現金管理，用于投資安全性高、流動性好、發行主體為有保本承諾的金融機構的保本型理財產品、結構性存款、定期存款、協定存款等，在上述額度范圍內，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起 12 個月內有效。詳細情況參見公司于 2021 年 8 月 11 日在上海證券交易所網站披露的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2021-033）。  （四）超募資金使用情況次會議分別審議通過了《關于使用部分超募資金用于永久補充流動資金的議案》，并經 2019 年年度股東大會審議通過，同意公司在保證募集資金投資項目建設的資金需求和募集資金項目正常進行的前提下，使用首次公開發行股票募集的部分超募資金人民幣 1,800.00 萬元用于永久補充流動資金。具體內容詳見公司于 2020年 4 月 15 日在上海證券交易所網站披露的《關于使用部分超募資金用于永久補充流動資金的公告》（公告編號：2020-008）。次會議審議通過的《關于使用部分超募資金用于永久補充流動資金的議案》，并經 2021 年第二次臨時股東大會審議通過，公司使用部分超募資金計人民幣上海證券交易所網站披露的《關于使用部分超募資金用于永久補充流動資金的公告》（公告編號：2021-034）。次會議通過了《關于使用超募資金投資建設“年產 2 億平方毫米金剛石膜及 100萬把高精度刀片技術改造項目”的議案》，并經 2019 年年度股東大會審議通過，同意使用首次公開發行股票募集的超募資金 2,500.00 萬元用于投資建設“年產 2億平方毫米金剛石膜及 100 萬把高精度刀片技術改造項目”。具體內容詳見公司于 2020 年 4 月 29 日在上海證券交易所網站披露的《關于使用超募資金投資建設“年產 2 億平方毫米金剛石膜及 100 萬把高精度刀片技術改造項目”的公告》（公告編號：2020-019）。  截至 2022 年 6 月 30 日，公司超募資金投資“年產 2 億平方毫米金剛石膜及超募資金 876.21 萬元存放在超募資金賬戶中。  （五）節余資金使用情況次會議和 2022 年 5 月 10 日召開的 2021 年年度股東大會審議通過的《關于首次公開發行股票部分募投項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》，公司“超高精密刀具產業化升級項目”、                 “高精密刀具產業化升級項目”和“產品研發中心項目”結項并將募集資金預計剩余金額 6,532.91 萬元（實際金額以資金轉出當日計算的該項目募集資金剩余金額為準）永久補充流動資金，用于公司日常生產經營活動；“高精密刀具擴產項目”為公司自主結項。具體內容詳見公司于                        （公告編號：2022-025）。投項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的公告》   （六）其他募集資金使用情況會議分別審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目實施地點的議案》，董事會同意公司將募集資金投資項目中的“高精密刀具擴產項目”的實施地點進行變更。本次變更募投項目實施地點事項經公司董事會審議通過后即可實施，無需提交公司股東大會審議。詳細情況參見公司于 2019 年 8 月 13 日在上海證券交易                           （公告編號：2019-所網站披露的《于變更部分募集資金投資項目實施地點的公告》次會議審議通過了《關于調整部分募集資金投資建設項目內部投資結構的議案》，同意對“超高精密刀具產業化升級項目”、                  “高精密刀具產業化升級項目”兩個募投項目的建設面積和內部投資結構進行調整。具體內容詳見公司于 2020 年 8 月投資結構的公告》（公告編號：2020-036）。   三、本次使用剩余超募資金永久補充流動資金的情況   為滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財務成本，進一步提升公司盈利能力，維護上市公司和股東的利益，根據《上市公司監管指引第集資金管理制度》的相關規定，公司擬使用剩余超募資金永久補充流動資金，用于公司的生產經營，符合公司實際經營發展的需要，符合全體股東的利益。   公司超募資金總額為 6,198.57 萬元，本次擬用于永久補充流動資金的金額為超募資金永久補充流動資金的金額不超過超募資金總額的 30%，未違反中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資金使用的有關規定。  本次剩余超募募集資金轉出后，公司擬辦理銷戶手續，并注銷相關募集資金賬戶，公司與保薦機構、項目實施主體、開戶銀行簽署的募集資金專戶監管協議隨之終止。  四、相關承諾及說明  本次使用剩余超募資金永久補充流動資金將用于與公司主營業務相關的生產經營，不存在改變募集資金使用用途、影響募集資金投資項目正常進行的情形，本次使用剩余超募資金永久補充流動資金將用于與公司主營業務相關的生產經營，旨在滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財務成本，進一步提升公司盈利能力，維護上市公司和股東的利益，符合法律法規的相關規定。  公司承諾：本次使用剩余超募資金永久補充流動資金僅在與主營業務相關的生產經營中使用；在本次超募資金永久補充流動資金后的 12 個月內，不進行高風險投資以及為控股子公司以外的對象提供財務資助。  五、審批程序  公司第三屆董事會第十五次會議和第三屆監事會第十三次會議分別審議通過了《關于使用剩余超募資金用于永久補充流動資金的議案》， 公司獨立董事發表了明確同意的獨立意見，該議案尚需提交公司 2022 年第二次臨時股東大會審議，并為股東提供網絡投票表決方式。  公司本次使用剩余超募資金永久補充流動資金事項的相關審議程序符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》及《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》等法律、法規及規范性文件的有關規定。  六、保薦機構意見  經核查，保薦機構認為：  沃爾德本次使用剩余超募資金永久補充流動資金的事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事已發表了明確同意的獨立意見，履行了必要的程序，尚需提交公司股東大會審議。本次事項符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》及《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》等法律、法規、規范性文件及《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司公司章程》《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司公司募集資金管理制度》等規定的要求。公司本次使用剩余超募資金永久補充流動資金，并用于與主營業務相關的生產經營，有利于提高募集資金的使用效率，符合公司和全體股東的利益。  （以下無正文）（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于北京沃爾德金剛石工具股份有限公司使用剩余超募資金永久補充流動資金的核查意見》之簽字蓋章頁）保薦代表人：           劉汶堃          郝勇超                      中信建投證券股份有限公司                              年   月   日

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