精彩看點：日出東方: 日出東方控股股份有限公司關于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票及調整回購價格的公告

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股票代碼：603366     股票簡稱：日出東方   公告編號：2022-052              日出東方控股股份有限公司    關于回購注銷 2021 年限制性股票激勵計劃      部分限制性股票及調整回購價格的公告  本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。  日出東方控股股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2022年9月27日召開了第四屆董事會第二十六次會議和第四屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票及調整回購價格的議案》，鑒于12名激勵對象在個人層面績效考核得分未達A等級、14名激勵對象因個人原因已離職，不再具備激勵對象資格，根據《日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃》(以下簡稱“本次激勵計劃”、                     “《限制性股票激勵計劃》”)的相關規定及公司2021年第一次臨時股東大會的授權，公司對前述激勵對象已獲授予但尚未解除限售的限制性股票共687,854股進行回購注銷。本次回購注銷、辦理減少注冊資本等回購相關事項已得到公司2021年第一次臨時股東大會的授權，無需提交公司股東大會審議。具體情況如下：  一、本次激勵計劃已履行的相關程序及實施情況于<日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于<日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》、《關于召開公司2021年第一次臨時股東大會的議案》。公司獨立董事對本次激勵計劃及其他相關議案發表了獨立意見。日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于<日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、        《關于核查<日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》。司內部進行了公示，在公示期內，公司監事會未收到與本激勵計劃激勵對象有關的任何異議。2021年9月10日，公司監事會發表了《監事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要的議案、關于《日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的議案及關于提請股東大會授權董事會辦理2021年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案。第十次會議，審議通過《關于調整2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單和授予數量的議案》、《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對激勵對象名單（授予日）進行了核實。理完成2021年限制性股票激勵計劃的首次授予登記工作，并于2021年10月14日披露了《關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予結果公告》，公司實際授予激勵對象人數為497人，實際授予限制性股票數量為2290萬股。會第十四次會議，審議通過了《關于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，公司獨立董事發表了同意的獨立意見。該事項已得到2021年第一次臨時股東大會的授權，無需提交公司股東大會審議。2022年8月23日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成了上述1,342,600股限制性股票的回購注銷手續。失效的公告》，公司2021年限制性股票激勵計劃中預留的89萬股限制性股票自激勵計劃經2021年第一次臨時股東大會審議通過后已超過12個月未明確激勵對象，預留權益已經失效。會第十六次會議，審議通過了《關于2021年限制性股票激勵計劃第一個限售期解除限售條件成就的議案》《關于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票及調整回購價格的議案》，關聯董事已回避表決，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見。     二、本次回購注銷的原因、數量、價格、資金來源     (一）回購注銷的原因及數量     根據《限制性股票激勵計劃》的相關規定及公司2021年第一次臨時股東大會的授權，本次激勵計劃首次授予的激勵對象中，鑒于12名激勵對象在個人層面績效考核得分未達A等級、14名激勵對象因個人原因已離職，不再符合激勵對象資格，公司決定對其已獲授予但尚未解除限售的687,854股限制性股票予以回購注銷。     (二）回購的價格開的2021年度股東大會審議通過了《關于2021年度利潤分配方案的議案》，擬定以權益分派實施公告確定的股權登記日的公司總股本822,900,000股為基數，向全體股東每10股派發現金股利人民幣0.78元（含稅）。該權益分派方案已于2022年6月16日實施完畢，具體詳見公司于2022年6月10日披露的《2021年年度權益分派實施公告》（公告編號：2022-027）。     根據《限制性股票激勵計劃》的相關規定，激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股、派息等事項，公司對回購價格做相應的調整，具體如下：     P＝P0 -V     其中：P0 為每股限制性股票的授予價格；V為每股的派息額；P為調整后的每股限制性股票回購價格。經派息調整后，P仍須大于1。     由于公司2021年年度權益分派已實施完畢，故本次限制性股票回購價格P=2.22-0.078=2.142元/股。     (三）回購的資金總額及資金來源     公司就本次限制性股票回購支付款項為1,473,383.27元，全部為公司自有資金。     三、預計本次回購注銷后公司股權結構的變動情況     本次回購注銷完成后，將導致公司總股本減少687,854股，公司總股本將由                                        單位：股 類別     變動前股本         變動前比例     本次變動       變動后股本         變動后比例無限售條件 流通股有限售條件 流通股 總計     821,557,400    100%     -687,854   820,869,546    100%  注:1.上表變動前股本結構情況為截至2022年9月27日的公司股本情況。司上海分公司出具的股本結構表為準。  四、本次回購對公司的影響  本次回購注銷部分限制性股票事項不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續認真履行工作職責，盡力為股東創造價值。  五、獨立董事意見  鑒于12名激勵對象在個人層面績效考核得分未達A等級、14名激勵對象因個人原因已離職，不再具備激勵對象資格，公司需對上述兩種情形回購已獲授但尚未解除限售的合計687,854股限制性股票,并辦理回購注銷手續。  公司本次回購注銷部分限制性股票的事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》《2021年限制性股票激勵計劃》及《公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，不會對公司的財務狀況和經營業績產生重大影響，也不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。綜上，我們同意公司董事會在公司2021年第一次臨時股東大會的授權下，根據相關法律法規的規定，對前述激勵對象已獲授予但尚未解除限售的合計687,854股限制性股票進行回購注銷。  六、監事會意見  鑒于12名激勵對象在個人層面績效考核得分未達A等級、14名激勵對象因個人原因已離職，不再具備激勵對象資格，公司本次回購注銷部分限制性股票事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》《公司2021年限制性股票激勵計劃》等有關規定，審議程序合法、合規，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，也不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，公司監事會一致同意本次回購注銷部分限制性股票相關事項。  七、法律意見書的結論性意見  截至本法律意見書出具之日，公司本次回購注銷的相關事項已取得了現階段必要的批準和授權，符合《公司法》               《證券法》                   《管理辦法》及《激勵計劃》的相關規定；本次回購注銷的原因、數量、價格及資金來源符合《管理辦法》及《激勵計劃》的規定。公司尚需就本次回購注銷事項及時履行信息披露義務，并按照《公司法》《公司章程》等相關規定辦理股份回購注銷登記及減少注冊資本等手續。  八、備查文件  (一）《日出東方控股股份有限公司第四屆董事會第二十八次會議決議》  (二)《日出東方控股股份有限公司第四屆監事會第十六次會議決議》  (三)《日出東方控股股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第二十八次會議相關事項的意見》  (四)《北京市天元律師事務所關于日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就、回購注銷部分限制性股票及調整回購價格的法律意見書》  特此公告                     日出東方控股股份有限公司董事會                         二○二二年九月二十八日

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標簽： 日出東方 限制性股票 激勵計劃