世界觀天下！明志科技: 東吳證券關于明志科技首次公開發行戰略配售限售股上市流通的核查意見

         東吳證券股份有限公司關于蘇州明志科技股份有限公司

          首次公開發行戰略配售限售股上市流通的核查意見

【資料圖】

  東吳證券股份有限公司（以下簡稱“東吳證券”、“保薦機構”）作為蘇州明志

科技股份有限公司（以下簡稱“明志科技”、“公司”）首次公開發行股票并上市的

持續督導保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易

所科創板股票上市規則》等有關法律法規和規范性文件的要求，對明志科技首次

公開發行部分限售股上市流通事項進行了審慎核查，核查情況及意見如下：

  一、本次上市流通的限售股類型

  根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）于 2021 年 3 月 21

日出具的《關于同意蘇州明志科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》

（證監許可[2021]894 號），同意公司首次公開發行股票的注冊申請。公司首次

向社會公眾公開發行人民幣普通股（A 股）股票 30,770,000 股，并于 2021 年 5

月 12 日在上海證券交易所科創板掛牌上市。公司首次公開發行 A 股前總股本為

條件流通股 9,805.3678 萬股，占公司發行后總股本的 79.67%，無限售條件流通

股 2,502.4014 萬股，占公司發行后總股本的 20.33%。具體情況詳見公司于 2021

年 5 月 11 日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《蘇州明志科技

股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》。

  本次上市流通的限售股為公司首次公開發行戰略配售限售股，系東吳證券股

份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）全資子公司東吳創新資本管理有限責任公司

(以下簡稱“東吳創新資本”)跟投獲配股份，限售股股東數量為 1 名，對應的股份

數量為 1,538,500 股，占公司股本總數的 1.2412%，限售期為自公司股票上市之

日起 24 個月。現限售期即將屆滿，將于 2023 年 5 月 12 日起上市流通。

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

第二十一次會議，審議通過了《關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予

部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，同意向符合條件的 100 名激勵對象以

公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證

明》，完成前述股份的登記工作，實際完成歸屬登記 878,380 股。本次限制性股

票歸屬后，公司股份總數由 123,077,692 股增加至 123,956,072 股。具體內容詳見

公司于 2022 年 10 月 8 日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《蘇

州明志科技股份有限公司關于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個

歸屬期歸屬結果暨股份上市的公告》。上述股權激勵股份歸屬使得本次擬解除限

售 的 1 名 限 售 股 股 東 所 持 限 售 股 份 占 目 前 公 司 股 本 總 數 123,956,072 股 的

   除上述股權激勵相關事項導致的總股本變動外，公司未因分配、公積金轉增

等其他事項導致股本數量變化。

   三、本次上市流通的限售股的有關承諾

   本次上市流通的限售股為首次公開發行戰略配售限售股，根據公司《首次公

開發行股票并在科創板上市招股說明書》和《首次公開發行股票科創板上市公告

書》等文件，本次申請上市流通限售股股東所作承諾如下：

   東吳創新資本承諾獲得本次配售的股票限售期為自公司股票上市之日起 24

個月。限售期屆滿后，戰略投資者對獲配股份的減持適用中國證監會和上交所關

于股份減持的有關規定。

   除上述承諾外，本次申請上市流通的限售股股東無其他特別承諾。

   截至本公告披露日，本次申請上市的限售股股東嚴格履行相應承諾事項，不

存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

   五、本次上市流通的限售股情況

   （一）本次上市流通的限售股總數為 1,538,500 股，占公司目前股份總數的

比例為 1.2412%。限售期為自公司股票上市之日起 24 個月。公司確認，上市流

通數量為該限售期的全部戰略配售股份數量。

   （二）本次上市流通日期為 2023 年 5 月 12 日

          （三）限售股上市流通明細清單

                        持有限售股數       持有限售股占公司      本次上市流通 剩余限售股數量

序號         股東名稱

                         量（股）          總股本比例        數量（股）   （股）

      東吳創新資本管理有

        限責任公司

           合計            1,538,500       1.2412%    1,538,500        -

          注：持有限售股占公司總股本比例，以四舍五入的方式保留四位小數。

          （四）上市流通情況

     序號         限售股類型           本次上市流通數量（股）              限售期（月）

                合計                   1,538,500                  -

          四、保薦機構核查意見

          截至本核查意見出具日，明志科技本次申請上市流通的限售股股東已嚴格履

     行了相應的股份鎖定承諾；明志科技本次部分限售股上市流通事項符合《證券發

     行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規

     定；本次解除限售的股份數量、上市流通時間符合相關規定及股東限售承諾；截

     至本核查意見出具日， 明志科技對本次部分限售股份上市流通的信息披露真實、

     準確、完整。

          綜上，保薦機構對明志科技本次部分限售股上市流通事項無異議。

          （以下無正文）

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