環球即時：融捷股份: 獨立董事年度述職報告

             融捷股份有限公司

(相關資料圖)

  本人作為融捷股份有限公司（以下簡稱“公司” ）的獨立董事，嚴格按照

《公司法》《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》《關于加強社會公

眾股股東權益保護的若干規定》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交

易所上市公司自律監管指引》等法律、法規和《公司章程》的規定，忠實履行職

責，充分發揮獨立董事作用，切實維護公司和股東尤其是中小股東的合法權益。

現將本人 2022 年的履職情況報告如下：

  一、出席會議情況

度，本人親自出席董事會 7 次、股東大會 5 次。本人在參加會議前，均認真閱讀、

詳細研究和調查提交會議審議的各項議案及相關材料；在會議上，積極參與各議

案的討論，對各項議案均認真負責地發表意見和表決。

的情況；按時召集和參加審計委員會相關會議，按時參加薪酬與考核委員會相關

會議，在董事會的科學決策中發揮了積極作用，履行了勤勉盡責的義務。

  二、發表事前認可和獨立意見情況

根據董事會會議召開情況，本人作為獨立董事發表事前認可意見和獨立意見的情

況如下：

關于第七屆董事會第二十四次會議相關事項的事前認可函》和《獨立董事關于第

七屆董事會第二十四次會議相關事項的獨立意見》。

關于第七屆董事會第二十五次會議相關事項的事前認可函》和《獨立董事關于第

七屆董事會第二十五次會議審議相關事項暨 2021 年度相關事項的獨立意見》。

關于第七屆董事會第二十六次會議審議相關事項的事前認可函》和《獨立董事關

于第七屆董事會第二十六次會議審議相關事項暨 2022 年半年度相關事項的獨立

意見》。

關于第七屆董事會第二十七次會議審議相關事項的獨立意見》。

第八屆董事會第二次會議審議相關事項的事前認可函》和《獨立董事關于第八屆

董事會第二次會議審議相關事項的獨立意見》。

第八屆董事會第三次會議審議相關事項的事前認可函》和《獨立董事關于第八屆

董事會第三次會議審議相關事項的獨立意見》。

  三、擔任董事會下屬各委員會職務及工作情況

  （一）審計委員會

主任委員，召集并親自出席了全部會議，認真履行了審計委員會主任委員的職責。

參加會議的詳情如下：

審議通過了《2021 年度第四季度內部審計工作報告》、《2021 年度內部審計工

作報告》、《2022 年度內部審計工作計劃》、《2022 年度第一季度內部審計工

作計劃》共 4 項議案。

《2021 年度財務報告》（經審計）、《2021 年度內部控制自我評價報告》、關

于修訂《內部控制缺陷認定標準》的議案、《關于擬續聘會計師事務所的報告》

的議案、《2022 年第一季度內部審計工作報告》、《2022 年第二季度內部審計

工作計劃》共 6 項議案，并將相關議案提交董事會審議。

《2022 年半年度財務報告》（未經審計）、《2022 年第二季度內部審計工作報

告》、《2022 年第三季度內部審計工作計劃》共 3 項議案。

了《2022 年第三季度財務報告》（未經審計）、《2022 年第三季度內部審計工

作報告》、《2022 年第四季度內部審計工作計劃》共 3 項議案。

  （二）薪酬與考核委員會

與考核委員會委員，親自參加了全部會議，認真履行了薪酬與考核委員會委員的

職責。參加會議的詳情如下：

高級管理人員 2021 年度的薪酬情況進行了審核，出具了《對高級管理人員 2021

年度薪酬情況的專項檢查報告》，并同意提交董事會審議。

第八屆董事會獨立董事與非獨立董事津貼進行了審核，并同意提交董事會審議。

  四、現場檢查情況

況和 2022 年度日常關聯交易預計的具體情況進行調查和了解，并簽署了事前認

可函。

經營成果的匯報，并審閱了財務部提供的年度財務會計報表合并報表初稿。

進行了解和調查，并簽署了事前認可函。同時，對擬續聘的會計師事務所年度審

計工作情況進行了調查了解，并簽署了續聘會計師的事前認可函。

會計師介紹 2021 年度審計工作的完成進度及審計結果相關情況，并對關注到的

重點事項和重要會計科目進行了了解和討論。

編制情況進行了解和調查，并對半年度關聯資金往來、非經營性資金占用及對外

擔保進行了專項核查。對再次增加 2022 年度日常關聯交易預計的具體事項進行

調查和了解，并簽署了事前認可函。

及授權有效期的議案進行了調查和了解，對公司非公開發行進展、已完成和開展

的工作、募投項目要件的進展等情況聽取了董事會秘書的匯報，并簽署了事前認

可函。

及 2023 年度日常關聯交易預計的具體情況進行調查和了解，并簽署了事前認可

函。

計劃相關情況，就審計報告完成時間、重點審計事項進行了咨詢，并與年審注冊

會計師進行討論。

     五、特別職權履行情況

  報告期內，本人在關聯交易審議前進行事前調查并出具認可意見后再提交董

事會審議，對續聘會計師事務所和再次延長非公開發行決議有效期等發表事前認

可后再提交董事會審議。除參加公司董事會及股東大會外，還定期聽取公司有關

人員的匯報，并通過電話和郵件等方式與公司其他董事、高管人員及相關工作人

員保持密切聯系，時刻關注外部環境及市場變化對公司的影響，關注傳媒、網絡

有關公司的相關報道，及時獲悉公司的生產經營、財務狀況以及法律風險，有效

地履行了獨立董事的職責。

  報告期內，本人不存在提議召開董事會和臨時股東大會的情況，不存在提議

解聘會計師事務所的情況，不存在征集中小股東利潤分配意見和征集投票權的情

況，不存在獨立聘請外部咨詢機構或審計機構的情況。

     六、其他工作

  報告期內，本人持續關注公司的信息披露工作和公眾傳媒對公司的報道，督

促公司嚴格、規范地按照《公司法》《證券法》和深圳證券交易所有關規則以及

公司《信息披露管理制度》的有關規定，真實、準確、及時、完整地做好信息披

露工作，以保障社會公眾股東和投資者的知情權。

  本人對公司治理有關制度與執行情況、生產經營管理狀況、內部控制建立健

全及執行情況、經營層對股東大會決議和董事會決議的執行與跟蹤情況等進行調

查與了解。凡須經董事會決策的重大事項，本人都事先對公司介紹的情況和提供

的資料進行認真審核，并結合自身專業知識，在董事會決策中發表專業意見，對

相關事項均出具了同意的獨立意見。

  七、公司存在的問題及建議

績大幅增長，但公司核心的鋰資源開發規模較小，規劃的250萬噸/年的鋰礦精選

廠因要件不齊備尚未動工。希望公司積極與地方政府協商，加快推進鋰礦精選能

力的擴產，全面發揮鋰資源優勢，進一步提高公司核心競爭力，保障公司可持續

發展能力。

競爭的情況，公司暫時通過受托經營的方式來避免同業競爭的問題。同時，因為

公司與控股股東和其他關聯方均在產業鏈上不同環節進行布局，存在上下游關

系，關聯交易金額和比例大幅度上升。建議公司和控股股東在條件成熟時調整相

關企業的股權結構，以徹底消除同業競爭，盡可能減少關聯交易。

議在滿足企業發展所需資金情況下，應盡可能持續通過現金股利等方式回報中小

投資者。

  以上是本人作為獨立董事在 2022 年度履行職責情況的匯報。

（此頁無正文，為《融捷股份有限公司 2022 年度獨立董事述職報告》之簽字頁）

                                 獨立董事：沈洪濤

                                 融捷股份有限公司

                       聯系方式：hongtaos@vip.sina.com

             融捷股份有限公司

  本人作為融捷股份有限公司（以下簡稱“公司” ）的獨立董事，嚴格按照

《公司法》《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》《關于加強社會公

眾股股東權益保護的若干規定》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交

易所上市公司自律監管指引》等法律、法規和《公司章程》的規定，忠實履行職

責，充分發揮獨立董事作用，切實維護公司和股東尤其是中小股東的合法權益。

現將本人 2022 年的履職情況報告如下：

  一、出席會議情況

席董事會 6 次，委托獨立董事沈洪濤出席董事會 1 次，本人親自出席股東大會 5

次。本人在參加會議前，均認真閱讀、詳細研究和調查提交會議審議的各項議案

及相關材料；在會議上，積極參與各議案的討論，對各項議案均認真負責地發表

意見和表決。

的情況；按時召集和參加薪酬與考核委員會相關會議，按時參加審計委員會相關

會議，在董事會的科學決策中發揮了積極作用，履行了勤勉盡責的義務。

  二、發表事前認可和獨立意見情況

根據董事會會議召開情況，本人作為獨立董事發表事前認可意見和獨立意見的情

況如下：

關于第七屆董事會第二十四次會議相關事項的事前認可函》和《獨立董事關于第

七屆董事會第二十四次會議相關事項的獨立意見》。

關于第七屆董事會第二十五次會議相關事項的事前認可函》和《獨立董事關于第

七屆董事會第二十五次會議審議相關事項暨 2021 年度相關事項的獨立意見》。

關于第七屆董事會第二十六次會議審議相關事項的事前認可函》和《獨立董事關

于第七屆董事會第二十六次會議審議相關事項暨 2022 年半年度相關事項的獨立

意見》。

關于第七屆董事會第二十七次會議審議相關事項的獨立意見》。

第八屆董事會第二次會議審議相關事項的事前認可函》和《獨立董事關于第八屆

董事會第二次會議審議相關事項的獨立意見》。

第八屆董事會第三次會議審議相關事項的事前認可函》和《獨立董事關于第八屆

董事會第三次會議審議相關事項的獨立意見》。

  三、擔任董事會下屬各委員會職務及工作情況

  （一）審計委員會

委員，親自參加了全部會議，認真履行了審計委員會委員的職責。參加會議的詳

情如下：

審議通過了《2021 年度第四季度內部審計工作報告》、《2021 年度內部審計工

作報告》、《2022 年度內部審計工作計劃》、《2022 年度第一季度內部審計工

作計劃》共 4 項議案。

《2021 年度財務報告》（經審計）、《2021 年度內部控制自我評價報告》、關

于修訂《內部控制缺陷認定標準》的議案、《關于擬續聘會計師事務所的報告》

的議案、《2022 年第一季度內部審計工作報告》、《2022 年第二季度內部審計

工作計劃》共 6 項議案，并將相關議案提交董事會審議。

《2022 年半年度財務報告》（未經審計）、《2022 年第二季度內部審計工作報

告》、《2022 年第三季度內部審計工作計劃》共 3 項議案。

了《2022 年第三季度財務報告》（未經審計）、《2022 年第三季度內部審計工

作報告》、《2022 年第四季度內部審計工作計劃》共 3 項議案。

  （二）薪酬與考核委員會

與考核委員會主任委員，召集并親自出席了會議，認真履行了薪酬與考核委員會

主任委員的職責。參加會議的詳情如下：

高級管理人員 2021 年度的薪酬情況進行了審核，出具了《對高級管理人員 2021

年度薪酬情況的專項檢查報告》，并同意提交董事會審議。

第八屆董事會獨立董事與非獨立董事津貼進行了審核，并同意提交董事會審議。

  四、現場檢查情況

其他獨立董事現場檢查及閱示有關材料，共計 8 天，詳情如下：

行調查和了解，并簽署了事前認可函。

務負責人對 2021 年度財務狀況和經營成果的匯報，并審閱了財務部提供的年度

財務會計報表合并報表初稿。

對擬續聘的會計師事務所年度審計工作情況進行了調查了解，并簽署了續聘會計

師的事前認可函。

年審會計師的見面會，聽取年審會計師介紹 2021 年度審計工作的完成進度及審

計結果相關情況，并對關注到的重點事項和重要會計科目進行了解和討論。

年半年度業績及財務報告的編制情況進行了解和調查，并對半年度關聯資金往

來、非經營性資金占用及對外擔保進行了專項核查。對再次增加 2022 年度日常

關聯交易預計的具體事項進行調查和了解，并簽署了事前認可函。

延長非公開發行股票決議有效期及授權有效期的議案進行了調查和了解，對公司

非公開發行進展、已完成和開展的工作、募投項目要件的進展等情況聽取了董事

會秘書的匯報，并簽署了事前認可函。

年度日常關聯交易的履行情況及 2023 年度日常關聯交易預計的具體情況進行調

查和了解，并簽署了事前認可函。

計師事務所 2022 年度審計工作計劃相關情況，就審計報告完成時間、重點審計

事項進行了咨詢，并與年審注冊會計師進行討論。

  五、特別職權履行情況

  報告期內，本人在關聯交易審議前進行事前調查并出具認可意見后再提交董

事會審議，對續聘會計師事務所和再次延長非公開發行決議有效期等發表事前認

可后再提交董事會審議。除參加公司董事會及股東大會外，還定期聽取公司有關

人員的匯報，并通過電話和郵件等方式與公司其他董事、高管人員及相關工作人

員保持密切聯系，時刻關注外部環境及市場變化對公司的影響，關注傳媒、網絡

有關公司的相關報道，及時獲悉公司的生產經營、財務狀況以及法律風險，有效

地履行了獨立董事的職責。

  報告期內，本人不存在提議召開董事會和臨時股東大會的情況，不存在提議

解聘會計師事務所的情況，不存在征集中小股東利潤分配意見和征集投票權的情

況，不存在獨立聘請外部咨詢機構或審計機構的情況。

  六、其他工作

  報告期內，本人持續關注公司的信息披露工作和公眾傳媒對公司的報道，督

促公司嚴格、規范地按照《公司法》《證券法》和深圳證券交易所有關規則以及

公司《信息披露管理制度》的有關規定，真實、準確、及時、完整地做好信息披

露工作，以保障社會公眾股東和投資者的知情權。

  本人對公司治理有關制度與執行情況、生產經營管理狀況、內部控制建立健

全及執行情況、經營層對股東大會決議和董事會決議的執行與跟蹤情況等進行調

查與了解。凡須經董事會決策的重大事項，本人都事先對公司介紹的情況和提供

的資料進行認真審核，并結合自身專業知識，在董事會決策中發表專業意見，對

相關事項均出具了同意的獨立意見。

  七、公司存在的問題及建議

益持續顯著提高，而成都融捷鋰業鋰鹽項目的正式投產也進一步增強了公司在鋰

鹽環節的競爭力和競爭優勢。但上游鋰礦資源產能尚需進一步釋放，希望公司盡

快落實新選廠的建設，擴大鋰資源產出規模，充分發揮產業鏈協同優勢，提高公

司核心競爭力以及經營效益。

  以上是本人作為獨立董事在 2022 年度履行職責情況的匯報。

（此頁無正文，為《融捷股份有限公司 2022 年度獨立董事述職報告》之簽字頁）

                              獨立董事：雷敬華

                               融捷股份有限公司

                         聯系方式：j.lei@ruc.edu.cn

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