天天即時：盛航股份: 中山證券有限責任公司關于南京盛航海運股份有限公司2022年度持續督導工作現場檢查報告

              中山證券有限責任公司

【資料圖】

           關于南京盛航海運股份有限公司

保薦機構名稱：中山證券有限責任公司                被保薦公司簡稱：盛航股份

保薦代表人姓名：張邈                       聯系電話：0755-26506357

保薦代表人姓名：單思                       聯系電話：0755-26506357

現場檢查人員姓名：單思、苗翔

現場檢查對應期間：2022年1月1日至2022年12月31日

現場檢查時間：2023年2月14日至2023年2月17日

一、現場檢查事項                                   現場檢查意見

（一）公司治理                              是      否   不適用

現場檢查手段：1、查閱公司章程和公司治理相關制度；2、查閱三會文件及相關決議，

核查其執行情況；3、核查董監高人員變動及相關決策文件；4、核查控股股東、實際

控制人的變動情況及其對外投資情況；5、訪談公司相關人員溝通相關情況

                                       √

等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                       √

行職責

                                       √

露義務

                                                  √

程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：1、檢查了公司內部控制相關制度；2、查閱公司審計委員會、法務審

計部運作資料；3、訪談公司相關人員溝通相關情況

                             √

（如適用）

                                    √

計部門（如適用）

                               √

門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                               √

作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等     √

（如適用）

                               √

況進行一次審計（如適用）

                               √

委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

                               √

委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

                               √

制評價報告（如適用）

                                    √

了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：1、查閱公司信息披露相關制度；2、查閱公司信息披露文件；3、查閱

互動易網站披露的相關內容。

                               √

披露管理制度的相關規定

                               √

網站刊載

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：1、查閱公司關聯交易管理制度、對外擔保管理制度以及其他公司內部

的相關規定；2、查閱公司定期報告、關聯交易合同、對外擔保明細，查閱審議關聯交

易、對外擔保的董事會、監事會、股東大會資料和信息披露文件；3、訪談公司相關人

員溝通相關情況

                             √

間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                             √

占用上市公司資金或者其他資源的情形

                             √

務

                               √

等情形

                               √

審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：1、查閱公司募集資金管理制度；2、查閱募集資金三方監管協議；3、

核對募集資金專戶銀行對賬單等資料；4、訪談公司相關人員了解相關情況

                               √

形

                               √

充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或               √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

                               √

是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：1、查閱公司披露的定期報告，了解業績波動情況；2、了解公司所在

行業情況，核查公司業績與行業情況是否匹配。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：1、查閱公司、股東等相關人員所作出的承諾函；2、查閱公司定期報

告、臨時報告等信息披露文件

                                    √

                                   【注】

（八）其他重要事項

現場檢查手段：1、查閱公司章程、分紅規劃、相關決議及信息披露文件；2、查閱公

司重大合同、大額資金支付記錄及相關憑證；3、與公司相關人員進行溝通

                                    √

者風險

                                              √

關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

無。

     注：根據公司離任高管陳書篩簽署的《陳書篩先生關于股份鎖定的承諾書》：“本人自

 離職后半年內，亦不轉讓本人直接或間接持有的發行人股份。本人在任期屆滿前離職的，在

 本人就任時確定的任期內和任期屆滿后6個月內，同樣遵守上述規定”。2022年9月8日，陳

 書篩通過集中競價方式賣出公司股票21,500股，交易金額70.22萬元，因本次減持行為發生在

 離職后半年內，違反了其簽署的《陳書篩先生關于股份鎖定的承諾書》。

（本頁無正文，為《中山證券有限責任公司關于南京盛航海運股份有限公司 2022

年度持續督導工作現場檢查報告》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人簽名：

             張   邈     單   思

                               中山證券有限責任公司

                                  年   月   日

查看原文公告

標簽： 現場檢查 股份有限公司 中山證券有限責任公司