賽特新材: 興業證券關于福建賽特新材股份有限公司首次公開發行部分限售股上市流通的核查意見

               興業證券股份有限公司

       關于福建賽特新材股份有限公司首次公開發行

(資料圖片)

            部分限售股上市流通的核查意見

  興業證券股份有限公司（以下簡稱“興業證券”或“保薦機構”）作為福

建賽特新材股份有限公司（以下簡稱“賽特新材”或“公司”）首次公開發行

股票并在科創板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                                《上

海證券交易所科創板股票上市規則》《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》

等法律、行政法規、部門規章及業務規則，對賽特新材首次公開發行部分限售

股上市流通的事項進行了審慎核查，核查情況如下：

一、本次限售股上市類型

  中國證券監督管理委員會于 2019 年 12 月 27 日出具《關于同意福建賽特新

材股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2019]2967 號），同

意公司首次公開發行股票的注冊申請。公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）

成后總股本為 80,000,000 股，其中有限售條件流通股 61,798,860 股，無限售條

件流通股 18,201,140 股。2020 年 8 月 11 日，公司首次公開發行網下配售的

股本未發生變化。

  本次上市流通的限售股屬于公司首次公開發行部分限售股（大股東），合計

為 43,300,000 股，限售期自公司股票上市之日起 36 個月，包括公司實際控制人

汪坤明先生及其一致行動人汪美蘭女士、汪洋先生持有的股份合計 43,030,000

股，以及汪坤明先生作為有限合伙人通過新余市泰斗企業管理中心（有限合伙）

（以下簡稱“新余泰斗”）間接持有的公司股份 270,000 股，上述股份合計占公

司總股本的 54.125%。上述股份將于 2023 年 2 月 13 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今賽特新材股本數量變化情況

  本次上市流通的限售股形成后至本核查意見出具日，公司的股本總數未發生

變化。

三、本次限售股上市流通的有關承諾

  根據《福建賽特新材股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股

說明書》及上市公告書，本次申請解除股份限售的股東對其所持有的股份承諾

如下：

  根據《福建賽特新材股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說

明書》及上市公告書，本次申請解除股份限售的股東對其所持有的股份承諾如下：

  （一）控股股東及實際控制人汪坤明承諾：

  “1、自公司股票在上海證券交易所科創板上市之日起 36 個月內，本人不轉

讓或委托他人管理本人直接或者間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，

也不由公司回購該等股份。

或者上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）的收盤

價低于發行價，本人本次公開發行前持有公司股票的鎖定期限將自動延長 6 個月。

若公司上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為的，上述發

行價為除權除息后的價格。

明確并披露公司的控制權安排，保證公司持續穩定經營。

直接或間接持有的公司股份數量不超過本人持有的公司股份總數的 25%；同時，

作為公司的核心技術人員，在所持首發前股份限售期滿之日起 4 年內，本人每年

轉讓的首發前股份將遵守《上市規則》的規定，不超過上市時所持公司首發前股

份總數的 25%（減持比例可以累積使用）。若本人不再擔任公司董事、高級管理

人員或核心技術人員，則自不再擔任上述職位之日起半年內，不轉讓本人直接或

間接持有的公司股份。如本人在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內和任

期屆滿后 6 個月內本人亦遵守本條承諾。

行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人承諾不減持

公司股份。

和國證券法》、中國證券監督管理委員會和上海證券交易所的相關規定執行。

  本人將忠實履行承諾，如本人違反上述承諾或法律強制性規定減持股票的，

本人將在公司股東大會及中國證券監督管理委員會指定報刊上公開說明未履行

承諾的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉，且違規減持公司股票所得（以

下簡稱“違規減持所得”）歸公司所有。如本人未將違規減持所得上交公司，則

公司有權扣留應付本人現金分紅中與本人應上交公司的違規減持所得金額相等

的現金分紅”。

  （二）與公司控股股東、實際控制人汪坤明有關聯關系的、持股比例 5%以

上的股東汪美蘭承諾：

  “1、自公司股票在上海證券交易所科創板上市之日起 36 個月內，本人不轉

讓或委托他人管理本人直接或者間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，

也不由公司回購該等股份。

或者上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）的收盤

價低于發行價，本人本次公開發行前持有公司股票的鎖定期限將自動延長 6 個月。

若公司上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為的，上述發

行價為除權除息后的價格。

的公司股份數量不超過本人持有的公司股份總數的 25%；離職后半年內，不轉讓

本人持有的公司股份。如本人在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內和任

期屆滿后 6 個月內本人亦遵守本條承諾。

行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人承諾不減持

公司股份。

和國證券法》、中國證券監督管理委員會和上海證券交易所的相關規定執行。

  本人將忠實履行承諾，如本人違反上述承諾或法律強制性規定減持股票的，

本人將在公司股東大會及中國證券監督管理委員會指定報刊上公開說明未履行

承諾的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉，且違規減持公司股票所得（以

下簡稱“違規減持所得”）歸公司所有。如本人未將違規減持所得上交公司，則

公司有權扣留應付本人現金分紅中與本人應上交公司的違規減持所得金額相等

的現金分紅”。

  （三）與公司控股股東、實際控制人汪坤明有關聯關系的公司其他股東汪

洋承諾：

  “1、自公司股票在上海證券交易所科創板上市之日起 36 個月內，本人不轉

讓或委托他人管理本人直接或者間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，

也不由公司回購該等股份。

或者上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）的收盤

價低于發行價，本人本次公開發行前持有公司股票的鎖定期限將自動延長 6 個月。

若公司上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為的，上述發

行價為除權除息后的價格。

行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人承諾不減持

公司股份。

和國證券法》、中國證券監督管理委員會和上海證券交易所的相關規定執行。

  本人將忠實履行承諾，如本人違反上述承諾或法律強制性規定減持股票的，

本人將在公司股東大會及中國證券監督管理委員會指定報刊上公開說明未履行

承諾的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉，且違規減持公司股票所得（以

下簡稱“違規減持所得”）歸公司所有。如本人未將違規減持所得上交公司，則

公司有權扣留應付本人現金分紅中與本人應上交公司的違規減持所得金額相等

的現金分紅”。

  （四）公司控股股東、實際控制人汪坤明作為新余泰斗有限合伙人對間接

持有的公司股份（合伙份額）也出具了相應的鎖定承諾，具體內容如下：

  “1、自賽特新材在上海證券交易所科創板上市之日起 12 個月內，本人不轉

讓或委托他人管理本人在新余泰斗中的合伙份額，即不轉讓或委托他人管理間接

持有的賽特新材上市前發行的股份，也不由賽特新材回購該等股份。

者相關法律法規規定的鎖定期限，本人承諾按照較長的鎖定期限執行。

有的賽特新材股份的鎖定安排另有要求，本人將按照相關監管部門的要求對鎖定

安排進行進一步承諾。

會公眾的監督，積極采取合法措施履行本承諾，包括但不限于配合辦理合伙份額

質押登記等政府相關登記管理部門允許的鎖定措施。

如相關法律法規、中國證券監督管理委員會、上海證券交易所等監管機構另有鎖

定期要求和/或本人另有其他鎖定期承諾的，該鎖定期屆滿后，本人將按照合伙

協議、賽特新材的有關規定執行。

  若本人違反上述承諾的，本人自愿將違反本承諾轉讓合伙份額所獲收益歸賽

特新材所有，并承擔相應的法律責任”。

  截至本核查意見出具日，本次申請限售股份上市流通的股東嚴格遵守了上述

承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

四、本次限售股上市流通情況

        （一）本次上市流通的限售股總數為 16,700,000 股

        （二）本次上市流通日期為 2023 年 2 月 13 日

        （三）限售股上市流通明細清單

序         股東      持有限售股             持有限售股占公       本次上市流通數量             剩余限售股

號         名稱      數量（股）              司總股本比例           （股）              數量（股）

         合計            43,300,000      54.1250%           43,300,000       0

        限售股上市流通情況表：

序號            限售股類型            本次上市流通數量（股）                  限售期（月）

           合計                                43,300,000           /

五、保薦機構核查意見

        經核查，保薦機構認為：

定承諾。

部門規章、有關規則的要求。

披露真實、準確、完整。

        綜上所述，保薦機構對賽特新材本次首次公開發行部分限售股份上市流通

無異議。

        （以下無正文）

（本頁無正文，為《興業證券股份有限公司關于福建賽特新材股份有限公司首

次公開發行部分限售股上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

           張   俊     王亞娟

                        興業證券股份有限公司

                              年   月   日

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標簽： 上市流通 公開發行 股份有限公司