浙江證監局稱螞蟻基金存在違規銷售行為

據浙江監管局網站消息，經核查，浙江監管局發現螞蟻(杭州)基金銷售有限公司“財富號紅包活動”存在以送現金紅包方式銷售基金的行為。上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)第八十二條第二項的規定。根據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規定，決定對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司采取責令改正的監督管理措施。

以下為浙江監管局網站《關于對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司采取責令改正措施的決定》原文

螞蟻(杭州)基金銷售有限公司：

經核查，我局發現你公司“財富號紅包活動”存在以送現金紅包方式銷售基金的行為。

上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)第八十二條第二項的規定。根據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規定，決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應嚴格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規，全面開展自查自糾，進一步提高對違規銷售行為的認識，提升合規管理水平，切實將投資者適當性管理工作落實到位。

如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

浙江證監局

2018年2月24日

標簽： 證監 浙江 螞蟻